特种设备使用单位安全管理创建标准考核评分细则.docx
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特种设备使用单位安全管理创建标准考核评分细则
特种设备使用单位安全管理创建标准考核评分细则
考核要素
标准内容
标准分
评分标准
否决项
1．负责人与职责（15）
＊1.1负责人
1.企业的主要负责人应明确其是本单位特种设备安全生产工作全面负责，落实安全生产责任制。
2.企业主要负责人应组织实施特种设备安全标准化管理.
3.主要负责人作出明确的、公开的、文件化的特种设备安全使用承诺，并确保承诺转变为必需的资源支持。
4.企业主要负责人应定期召开特种设备安全生产工作会议。
3
1.未落实“双责”工作扣0.5分。
2.未按本规范要求实施特种设备安全标准化管理扣0.5分。
3.主要负责人未签字，扣0.3分。
未向社会公开，扣0.3分。
未提供资源支持扣0.3分。
4.未建立或虚设特种设备管理专（兼）职机构的扣0.3分；未定期召开会议的扣0.3分；每季度至少一次，每少1次扣0.3分，扣完为止。
未明确主要负责人是安全生产第一责任人或主要负责人未做出明确的、公开的、文件化的安全承诺，扣3分。
＊1.2方针目标
1.坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针。
企业负责人应根据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。
2.安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得。
3.签订安全责任状，确定量化的特种设备安全工作目标。
4.各级组织应制定年度安全工作计划，以保证量化的年度安全工作目标的有效完成。
5.对目标的完成情况进行考核
3
1.未制定或不符合本规范要求的安全生产方针和目标扣0.3分；方针目标应文件化，未文件化扣0.3分。
2.抽查员工，每人次不符合扣0.3分,扣完为止。
3.有文本，覆盖各级组织，缺少一个单位（部门）扣0.3分,扣完为止；未量化工作目标扣0.3分。
4.每缺少一个部门扣0.3分，扣完为止；未落实，扣0.3分；
5.未按时考核扣0.3分；每漏一个部门扣0.3分，扣完为止。
企业未制定切实可行的安全方针、目标，扣3分。
※※1.3机构设置
1.根据单位实际，按《条例》要求建立安全生产机构，并以文件化方式公布。
2.配备专（兼）职持有效证件的管理人员（其中至少一名为特种设备安全管理责任人）。
3.使用单位应建立健全从领导小组到基层班组的特种设备安全管理网络和管理机制。
3
1.未建立或虚设扣0.3分。
未以文件方式公布扣0.3分。
2.未按规定配备特种设备安全管理责任人的扣0.3分。
3．管理部门不适应扣0.3分。
知识与能力不适应扣0.3分。
每缺少一个部门扣0.3分，扣完为止。
4.安全管理网络没有建立扣0.3分。
不健全,每缺少一个部门扣0.3分，扣完为止。
未按需设置机构或未配备专（兼）职管理人员，或责任人不符合要求的扣3分。
1.4职责
1.使用单位应制定特种设备领导小组和管理部门的安全职责。
2.使用单位应制定主要负责人，各级管理人员和作业人员的安全职责；
3.使用单位应建立特种设备安全考核机制，对各级管理部门，管理人员及作业人员安全职责的履行情况和安全责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
3
1.有文本，覆盖所有单位和部门。
缺少一个单位扣0.3分。
现场抽查部门职责履行情况，一个部门不合格扣0.3分，扣完为止。
2.有文本，覆盖各级管理人员及从业人员，一处不符合扣0.3分，扣完为止；抽查人员对安全职责的了解情况，每人次不符合扣0.3分，扣完为止。
3.无安全责任考核制度或未定期（至少每季度一次）考核，扣0.3分；无奖惩记录，扣0.3分；考核对象有漏项，每漏一个部门（人员）扣0.3分，扣完为止。
＊1.5安全投入及工伤保险
1使用单位应依据国家、地方政府有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于特种设备安全工作，建立安全投入费用台帐。
2.使用单位应依据参加工伤社会保险，为作业人员缴纳工伤保险费。
3
1.资金不能保证扣0.5分；资金投入不足扣0.5分。
2.拖欠检验检测费用、人员培训资金投入不足的、无文本，扣1.5分。
特种设备安全生产费用未按有关规定提取、使用或挪作他用，扣3分。
2.法律法规与管理制度（15）
＊2.1
法律
法规
1.使用单位应配有相关适用的特种设备安全法律、法规、标准及文件，并能及时得到和获取，并定期进行更新。
2.使用单位应将适用的法律、法规、标准及文件及时对管理人员和作业人员进行宣传和培育，提高从业人员的守法安全意识，规范安全生产行为。
3
1.本项1.5分。
必须的特种设备安全法律、法规、标准及文件每少一项扣0.5分。
2.本项1.5分。
抽查相关人员，每有一项不合格的扣0.5分。
无文件化制度扣3分。
2.2符合性评价
使用单位每年至少一次对适用的安全法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。
3
查符合性评价报告、评价记录及整改记录。
本项3分。
评价不全，每漏一项法规扣1分，扣完为止。
2.3安全规章制度
1.使用单位应建立健全的特种设备安全规章制度,至少应包括下列制度:
（1）各级岗位工作职责;
（2）安全使用承诺制度;
（3）安全例会管理制度;
（4）安全培训教育制度;
（5）特种设备作业人员管理制度;
（6）设备检修管理制度;
（7）安全生产费用和安全生产奖惩制度;
（8）管理制度评审和修订管理办法;
（9）特种设备风险评价和隐患治理管理规定;（10）重点监控设备管理制度;
（11）劳动保护用品管理制度;
（12）应急救援预案;
（13）安全检查制度;
（14）设备技术档案管理制度;
（15）现场安全管理制度;（包括交接班、应急处理、安全保卫等）
（16）事故报告处理制度；
（17）设备使用登记制度；
（18）自评等
2.使用单位应将特种设备安全管理规章制度发放到有关的工作岗位.
3
1.本项1.5分。
企业着重看是否符合《特种设备安全监察条例》第二十六条等项规定的管理制度。
查看文本，每少一种扣0.3分，扣完为止。
制度的内容不符合法律法规的要求及本单位的实际情况，不具有可操作性，每项内容不满足上述要求，扣0.3分，扣完为止。
2.本项1.5分。
抽查工作岗位，每发现一个不符合扣0.3分，扣完为止。
＊2.4操作规程
1.使用单位应根据生产工艺、设备特点、性能和危险程度编制相应的安全操作规程，并上墙悬挂到相关岗位。
2.使用单位在采用新工艺、新技术、新设备使用前，应组织编制新的安全操作规程。
3
1.本项1.5分。
查看文本，其它岗位每少一种扣0.5分，扣完为止。
2.本项1.5分。
抽查工作岗位，其它岗位每发现一个无操作规程，扣0.5分，扣完为止。
关键装置、重点部位岗位每少一个操作规程，扣3分。
2.5修订
1.使用单位应定期对安全规章制度和操作规程进行评审的修订，确保其有效性和适用性。
下列情况下应及时对相关的规章制度和操作规程进行评审和修订；
（1）当特种设备安全法律、法规、规程、标准废止，修订或新颁布时；
（2）当单位体制、规模发生重大变化时；
（3）当生产设施新建、扩建、改建时；
（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；
（5）当安全监察部门的提出相关整改意见时；
（6）当安全检查、风险评价过程发现管理漏洞时；
（7）当分析发生事故原因，发现制度性因素时；
（8）其它相关事项。
2.使用单位应组织特种设备安全管理人员,技术人员,操作人员和工会代表参加规章制度和操作规程的评审和修订,注明生效日期.
3.使用单位应及时组织有关人员培训学习所修订的规章制度和操作规程，确保执行到位。
3
1.未明确评审和修订时机和频次，扣0.5分。
每一项不合格扣0.5分.
2.未组织相关人员评审和修订扣0.5分；相关人员每少1名扣0.5分，扣完为止；未注明生效日期扣0.5分。
3.抽查员工，每人次不符合扣0.5分，扣完为止。
抽查相关工作岗位，每发现一个不符合项扣0.5分，扣完为止。
3.培训教育（14）
3.1培训教育管理
1.使用单位应依据特种设备安全法规和实际岗位需要，制定适应的安全培训目标和安全培训教育计划。
2.使用单位应定期组织从业人员参加安全培训教育，保证安全培训教育所需设施和资金。
3.使用单位应建立从业人业人员安全培训教育档案，并记录变更情况。
4.使用单位应确立终身安全培训教育理念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。
4
1.此项1分。
未严格执行本单位安全教育培训制度的扣0.3分；未制定适宜的安全培训教育目标和要求或安全培训教育计划扣0.3分；未定期识别培训教育需求或识别不全扣0.3分；
2.此项X分。
安全培训教育所需的人员、资金和设施不能保证扣X分。
3.此项X分。
未建立培训教育档案扣X分；档案不全，每缺一个扣X分，扣完为止；培训教育记录不符合要求，每一项扣X分，扣完为止。
4.此项X分。
培训目标未包含终身教育或全员培训的扣X分。
对在岗人员未经常性进行安全培训教育扣X分。
＊3.2管理人员培训教育
1.使用单位主要负责人和特种设备安全管理人员应接受专门的安全教育培训，经有关部门考核合格，取得安全资格证书后方可任职。
2.特种设备安全管理人员应定期参加复审培训考核，确保资格证书在有效期内。
3
1.主要负责人或安全生产管理人员安全资格证书失效一个扣0.5分，扣完为止；每年再培训每少1人次，扣0.5分，扣完为止。
2.本项所指人员未接受培训或未经考核或考核不合格上岗的，每人扣0.5分，扣完为止。
主要负责人或管理人员未取得特种设备有效资格证书扣3分。
3.3作业人员培训教育
1使用单位应组织特种设备作业人员参加质监部门组织的资格培训，取得特种设备操作证后方可上岗操作，并按规定定期参加复审。
2.使用单位对新的特种设备操作人员应进行车间、班组的安全培训教育，经考核合格后，方可跟班上岗作业，未取得作业人员证书，不得独立上岗操作。
3
1.抽查员工，每个考核不合格或未经安全培训教育而上岗员工扣0.5分，扣完为止。
2.抽查员工每个考核不合格扣0.3分，扣完为止；再教育时间不足扣0.3分。
抽查特种设备作业人员台帐及特种设备作业操作资格证书，每个不符合扣0.3分，扣完为止。
抽查作业人员台帐及上岗资格证书，每个不符合扣0.3分，扣完为止。
未及时编制新的安全操作规程，扣0.3分；未进行专门培训，每人扣0.3分，扣完为止；有关人员未经考核合格就独立上岗操作，每人扣0.3分，扣完为止。
3.4日常安全教育
1.使用单位安全管理机构或安全管理人员应结合生产实际，制定出本单位安全教育活动计划、活动形式和内容要求。
2.安全管理部门每月不少于1次安全教育活动，车间班组每月不少于2次安全教育活动。
3.安全管理机构或安全管理人员每月应至少1次对安全教育活动进行检查，并记录签字。
4
1.本项2分。
查管理部门、特种设备运行记录，未制定计划扣0.5分，计划内容缺项，每项扣0.5分，扣完为止。
2.本项1分。
未开展管理部门、班组安全活动，扣0.5分。
未定期开展安全活动，每次扣0.5分，扣完为止。
3.本项1分。
查班组安全活动记录，每少一次或负责人（管理人员）未参加，扣0.5分，扣完为止。
4.生产设施及设备安全（14）
※※4.1生产设施建设
1.使用单位生产设施建设应满足特种设备连接系统的安全要求，应与其同时设计，同时施工，同时投用。
2.生产设施建设项目的分段竣工验收除应符合设计图纸和技术标准要求外，凡与特种设备连接部分还应符合特种设备安全技术规范的要求。
3.生产设施建设过程中的变更应严格按管理规定履行变更手续，同时应考核特种设备安全技术要求是否满足，应对全过程进行风险评估。
2
1.本项0.5分。
查项目资料及现场抽查，其它每项不符合扣0.1分，扣完为止。
2.本项0.5分。
查各阶段资料及审查报告，每项不符合扣0.1分，扣完为止。
3.本项1分。
查看资料，每一项不符合扣0.5分，扣完为止。
特种设备项目新、改、扩建如未按国家相关性要求进行，扣2分。
4.2安全设施
1.使用单位安全设施配备应符合国家有关标准和规定的要求，根据单位生产系统布局，在消防、防雷、防静电、防腐、防爆、防强电、防高温等方面应进行达标验收。
2.使用单位安全设施设置应同时符合特种设备安全技术规范要求，在压力管道连接部位应优先满足特种设备安全技术规范要求。
3.单位安全设施应有专人负责，不得随意拆除，挪用或弃置不用，应定期检验和维护保养，确保灵敏可靠、有效。
2
1.本项0.5分。
查文本，缺一项内容扣0.1分，扣完为止。
2.本项0.5分。
查现场，缺一种设施扣0.1分，扣完为止。
3.本项1分。
每漏一处，扣0.5分，扣完为止。
4.3工艺安全
1.使用单位应根据生产工艺流程，设置工艺安全信息系统，应与特种设备系统可靠连接，当生产工艺出现故障时，应及时传递到特种设备监控系统，确保特种设备运行安全。
2.工艺安全设施应保证下列特种设备运行安全可靠、完整：
（1）压力容器和压力管道、包括管件和阀门；
（2）泄压和排空系统；
（3）紧急停车系统；
（4）监控、报警系统；
（5）联锁保护系统；
（6）各类动设备，包括备用设备等；
3.生产工艺安全系统设计应优先考虑特种设备安全技术规范要求，应对工艺过程安全进风险分析、评估。
生产装置开车前，应首先对特种设备安全条件进行确认。
4.当生产工艺系统出现紧急故障时，应首先对特种设备采取紧急处理，要确保特种设备泄压系统和排放系统引至安全地点得到妥善处理。
2
1.本项0.5分。
抽查现场及运行记录等，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
2.本项0.5分。
查看现场，未办理相关手续或办理相关手续未采取相应措施停用安全联锁设施，每少一处，扣0.1分，扣完为上。
3.本项0.5分。
未进行风险分析扣0.1分，每少一项内容扣0.1分，扣完为止。
4.本项0.5分。
查运行记录，每有一项不合格扣0.1分，扣完为止。
＊4.4设备安全
1.使用单位应按照《特种设备安全监察条例》管理规定，对设备进行规范管理，应建立特种设备台帐和档案。
2.特种设备使用前或投入使用后30日内，应向当地市级特种设备安全监察机构办理注册登记手续。
3.特种设备应经定期检验合格后方可投入运行，在检验有效期满前一个月时间应向检验检测技术机构提出定期检验申请。
特种设备运行时，应做好运行记录。
4.使用单位应每月至少一次对特种设备进行维护保养，并保存记录。
每月至少一次对特种设备进行安全检查，发现隐患，应及时整改消除。
5.特种设备存在严重隐患无改造、维修价值或超过安全使用年限时，应及时报废并办理注销手续。
2
1．查文本，每项不符合扣0.1分，扣完为止。
无严格执行扣0.1分。
2.查注册登记证；未办证扣0.4分，
3.查检验检测报告及检验合格标志的管理；每一项内容不合格扣0.1分，扣完为止；未及时申请检验，每次扣0.1分，扣完为止。
4.未按有关规定进行，每发现一项不符合扣0.1分，扣完为止。
5.未办理注销手续扣0.4分。
未建立特种设备安全检查维修管理制度扣2分。
4.5关键装置及重点监控部位
1.使用单位应建立关键装置、重点监控部位档案，建立管理部门与班组监控制度，定期进行安全检查，并形成记录。
2.使用单位应制定关键装置，重点监控部位应急预案，每月进行一次安全检查，每年进行一次应急演练。
2
1.本项1分。
无文本，扣0.5分；内容不符合，每项扣0.5分，扣完为止；相关档案少一扣0.5分，扣完为止。
2.本项1分。
查安全检查记录，不符合，每项扣0.5分；未进行应急演练扣0.5分。
4．6设备检维修
1．使用单位应严格执行设备检维修制度，实行日常检维修和定期检维修管理。
2．使用单位应制订特种设备年度检维修计划，由安全管理人员负责实施，检维修计划应做到“五定”，即定方案、定人员、定安全措施、定检修质量标准、定检修进度原则。
3．特种设备检修时，还应严格遵守《特种设备安全监察条例》的有关规定，属于专业资质单位施工的项目，使用单位不得自行检修。
2
1.本项0.5分。
查制度及维保记录等，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
2.本项0.5分。
查计划、方案、记录等，每少一处，扣0.1分，扣完为上。
3.本项1分。
未按《特种设备安全监察条例》要求进行的扣0.5分，每发现一项内容扣0.5分，扣完为止。
4．7设备拆除和报废
1．使用单位应严格执行特种设备拆除和报废管理制度，当发现设备存在严重隐患，无改造、修理价值，或超过安全技术规范规定的使用年限，应按规定予以报废。
2．拆除特种设备时，应制定拆除计划或方案，应进行危险、有害介质的识别。
拆除压力容器、压力管道时，应先清理干净、分析、验收合格后方可进行折除作业。
3．报废的特种设备内仍有有毒、有害、易燃、易爆介质时，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置。
2
1.本项0.5分。
查现场、检验报告、管理制度、安全技术规范等，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
2.本项0.5分。
查看现场，未办理相关手续或未采取相应措施的，每少一处，扣0.1分，扣完为止。
3.本项1分。
查看记录,未进行处理的扣0.5分，每少一项内容扣0.1分，扣完为止。
5.风险管理（14）
5．1范围与评价方法
1.使用单位应组织制定风险评价管理制度，明确特种设备风险评价的范围、目的和准则。
2.特种设备风险评价的范围应包括：
（1）规划、设计、安装、投产、运行等阶段；
（2）事故潜在的危害及紧急情况；
（3）作业场所的设施、设备、安全防护用品和进入作业场所人员的活动；
（4）丢弃、废弃、拆除与处置；
（5）气候、地震及其他自然灾害等。
3.使用单位可根据需要，选择科学有效、可行的风险评价方法。
常用的方法有：
（1）工作危害分析
（2）安全检查表分析；
（3）预危害性分析；
（4）危险与可操作性分析；
（5）失效模式影响或分析；
（6）作业条件危险性分析等方法。
特种设备使用单位应优先采用工作危害分析和安全检查表分析方法.
4.使用单位应依据以下内容制定风险评价准则。
（1）特种设备安全法律、法规；
（2）设计规范、技术标准；
（3）本单位安全管理标准、技术标准；
（4）本单位安全生产方针和目标等.
3
1.本项0.5分。
查制度、见证材料等等，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
2.本项1分。
查内容，每一项不符合扣0.5分，扣完为止。
3.本项1分。
查现场、听汇报等，每一项不符合扣0.5分，扣完为止。
4.本项0.5分。
查内容，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
5．2风险评价
1.使用单位应根据风险评价准则、选定合适的评价方法，定期对作业活动和设备进行危险、有害因素识别和风险评价。
在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
2.使用单位各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
2
1.本项1分。
查内容，每一项不符合扣0.5分，扣完为止。
2.本项1分。
抽查相关人员，每一项不符合扣0.5分，扣完为止。
发生事故或变更时，未及时进行风险评价扣2分。
5．3风险控制
1.使用单位应根据风险评价结果及设备运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
2.在采取风险控制措施时应考虑可行性、安全性和可靠性；应包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施等。
3.使用单位应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素、掌握执行应采取的控制措施。
2
1.本项1分。
查内容，每一项不符合扣0.5分，扣完为止。
2.本项0.5分。
查内容，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
3.本项0.5分。
查内容、查人员，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
5．4隐患治理
1.使用单位对风险评价出的隐患项目，应立即下达隐患治理通知，限期治理。
做到定治理措施、定负责人，定资金来源、定治理期限，同时应建立隐患治理台帐。
2.对确定的重大隐患项目应建立档案，内容应包括：
（1）评价报告与技术结论；
（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；
3.对单位无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向主管部门或当地安全监察机构报告。
4.对不具备整改条件的重大事故隐患，使用单位必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。
2
1.本项0.5分。
查内容，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
2.本项0.5分。
查内容，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
3.本项0.5分。
查见证材料，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
4.本项0.5分。
查内容，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
5.5重大危险源
1.使用单位应按照GB18128辩别并确定重大危险源，建立重大危险源档案。
2.应对重大危险源设置安全监控报警系统，定期对其进行安全评佑。
3.应对重大危险源的特种设备、设施定期检查，、检验、并做好记录。
4.应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材，装备、每年至少进行1次重大危险源应急救援演练。
5.应将重大危险源及相关安全措施，应急措施报送当地安全监察机构备案。
6.重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。
不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
3
1.本项0.5分。
查内容，不符合扣0.5分。
2.本项0.5分。
查内容，不符合扣0.5分。
3.本项0.5分。
查内容，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
4.本项0.5分。
查内容，不符合扣0.5分。
5.本项0.5分。
查内容，不符合扣0.5分。
2.本项0.5分。
查内容，不符合扣0.5分。
＊5.6风险信息更新
1.使用单位应适时组织风险评价工作，识别与特种设备运行有关的危险，有害因素和隐患；
2.使用单位应定期评价或检查风险评价结果和风险控制效果；
3.使用单位在下列情况时应及时进行风险评价：
（1）新的或变更法律、法规或其他要求；
（2）操作条件变化或工艺改变；
（3）技术改造项目；
（4）有对事件、事故或其他信息的新认识；
（5）单位体制或组织机构发生重大调整。
2
1.本项0.5分。
查内容，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
2.本项0.5分。
查内容，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
3.本项1分。
查内容，每一项不符合扣0.1分，扣完为止。
6.事故与应急（14）
＊6.1事故报告
1．使用单位应明确事故报告程序。
发生特种设备事故后，事故现场有关人员除立即采取应急措施外，应按规定和程序向单位负责人和当地安全监察机构报告。
情况紧急时，可以直接向当地安全监察机构报告。
2．单位负责人接到事故报告后，应于1小时内向当地安全监察机构和有关部门报告。
事故报告后，出现新情况时，应按规定及时补救。
3．事故报告应包括下列内容：
（1）事故发生的时间、地点、单位概况以及特种设备种类；
（2）事故发生的初步情况，包括事故简要经过、现场破坏情况、已经造成或者可能
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