江苏省基金从业投资基金是一种投资组织制度考试试卷文档格式.docx
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C．债券价格波动小
D．债券品种多
6、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A．登记
B．存管
C．清算
D．交收
7、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。
A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数
B．偏离度的最高值和最低值
C．偏离度绝对值的简单平均值
D．偏离度绝对值的加权平均值
8、下列免征营业税的收入有__。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入
B．金融机构买卖基金的差价收入
C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
9、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A．公司概况
B．投资和研究能力
C．风险控制能力
D．营销能力
10、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%
B．30%
C．45%
D．50%
11、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人
B．基金募集
C．基金交易、管理、托管
D．基金信息披露、销售
12、根据股利贴现模型，应该____
A：
买入被低估的股票，买入被高估的股票
B：
买人被低估的股票，卖出被高估的股票
C：
卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
D：
卖出被低估的股票，买人被高估的股票
13、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____
证券衍生工具基金
股票基金
债券基金
货币市场基金
14、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。
A．基金投资者
B．基金管理公司
C．基金份额持有人
D．基金托管银行
15、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。
A．家庭形成期
B．家庭成长期
C．家庭成熟期
D．家庭衰老期
16、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
17、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能
B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C．交易功能
D．为基金投资人提供服务的功能
18、目前，我国开放式基金的托管费率__。
A．通常低于0.25%
B．通常在0.25～0.5%之间
C．通常在0.5%～1%之间
D．通常高于1%
19、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%
B．增加24%
C．增加4%
D．增加20%
20、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
21、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。
A．采用金额申购、份额赎回的方式
B．采用份额申购、份额赎回的方式
C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
D．申请提交后不得撤销
22、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A．证券登记机构
B．证券经营机构
C．中国证监会
D．证券业协会
23、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用
B．优化基金选择
C．深入挖掘基金信息
D．加强投资者教育
24、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票
B．基金
C．短期国债
D．高等级公司债券
25、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．附息债券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B．基金规模越大，基金管理费率越高
C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
2、______是基金一切活动的中心；
______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__
A．基金投资者；
基金投资者
B．基金管理人；
基金管理人
C．基金投资者；
D．基金管理人；
3、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
4、ETF与投资者交换的是__。
A．现金
B．一篮子股票
C．一篮子债券
D．基金份额
5、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。
A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性
B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性
C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法
D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性
6、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向____下达投资指令。
研究部
交易部
监察稽核部
市场部
7、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险
B．也面临着信用风险
C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限
D．分散了系统风险
8、通常情况下，__被视为无风险证券。
A．金融债券
B．政府机构债券
C．中央政府债券
D．中央银行发行的证券
9、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。
2
3
4
6
10、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。
A．股票的风险性和收益性是彼此独立的
B．股票的风险性和收益性是并存的
C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关
D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况
11、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有__。
A．企业年金管理
B．特定客户资产管理
C．社保基金管理
D．募集、管理公募基金
12、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
D．对监管对象给予公正的待遇
13、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．赎回风险
D．管理运作风险
14、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。
A．ETF
B．货币基金
C．LOF
D．封闭式基金
15、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____
特雷诺指数
夏普指数
阿尔法指数
詹森指数
16、基金主要的运作环节包括__。
A．基金的募集与营销
B．份额的注册登记
C．资产的托管
D．投资管理
17、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A．基金的收益和风险
B．基金管理人的预测能力
C．基金的分析研究及投资咨询
D．基金管理人的管理能力
18、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券
B．实物债券
C．凭证式债券
D．记账式债券
19、__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金
20、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系
21、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。
B．封闭式基金
D．长期国债
22、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A．基金产品特征信息
B．基金管理公司信息
C．基金产品业绩信息
D．基金经理和公司管理团队信息
23、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．实行内部监察稽核控制
B．采取投资风险管理技术和控制程序
C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征
24、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．中国证监会
25、下列关于信息披露方式的说法，正确的有__。
A．基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息
B．基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人
C．基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制
D．基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息
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