江苏省上半基金从业资格货币互换的步骤考试试题Word格式文档下载.docx

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5、下列不属于基金投资收益的是__。

A．基金投资收益

B．衍生工具收益

C．买入返售金融资产收入

D．股利收益

6、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

7、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____

反映的经济关系不同

投资主体不同

所筹集资金的投向不同

风险水平不同

8、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。

1年

6个月

3个月

2个月

9、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险

B．通货膨胀风险

C．职业道德风险

D．公司治理风险

10、目前国内的封闭式基金主要投资于__。

A．股票资产

B．债券资产

C．货币资产

D．混合资产

11、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。

A．2

B．3

C．5

D．10

12、__是稳健型投资者可选择的基金产品。

A．债券型基金

B．混合型基金

D．股票型基金

13、下列关于印花税的说法，错误的有__。

A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

14、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。

A．公司交易部

B．公司投资部

C．公司董事会

D．公司投资决策委员会

15、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。

外在因素

内在因素

个人自身因素

环境因素

16、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。

2

3

6

8

17、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。

但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____

百分之十

百分之二十

百分之二十五

C百分之五十

18、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。

证券交易所

股份有限公司

证券公司

基金管理公司

19、关于ETF的交易规则，正确的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B．上市首日无涨跌幅限制

C．申报价格最小变动单位为0.01元

D．买入申报数量为1000份或其整数值

20、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。

A．股东数量较多

B．股东实力强大

C．持股比例合理

D．股权变动频繁

21、基金托管人的首要职责是__。

A．完成基金资金清算

B．进行基金会计核算

C．安全保管基金资产

D．监督基金投资运作

22、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统

B．自助式前台系统

C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

23、对于基金交易费，下列说法正确的有__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取

C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

24、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。

A．8203.36

B．8303.72

C．8403.36

D．8503.72

25、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。

A．职业

B．收入水平

C．投资意愿

D．风险承受能力

26、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。

A．平均收益率

B．累计收益率

C．风险调整后收益

D．持仓比例

27、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

28、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

29、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性

B．收益性

C．风险性

D．期限性

30、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。

A．报价单位为每份基金价格

B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则

C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍

D．申报价格最小变动单位为0.01元

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．账面价值

B．资产价值

C．实际价值

D．清算资金

32、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。

A．基金投资咨询

B．基金资料与数据

C．基金销售

D．投资建议

33、普通股股东一般不享有__。

A．公司重大决策参与权

B．公司资产收益权

C．优先认股权

D．优先剩余资产分配权

34、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

35、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。

不对外办理基金业务

不运作基金资产

只办理赎回，不接受申购

只接受申购，不办理赎回

36、QDII基金面临的风险有__。

A．汇率风险

B．流动性风险

C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

37、下列关于夏普指数的说法，正确的有__。

A．也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益

B．目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标

C．以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整

D．当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率

38、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。

C．混合基金

D．货币市场基金

39、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。

A．全球股票型基金

B．国内股票型基金

C．地区股票型基金

D．国外股票型基金

40、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。

A．会计核算主体是证券投资基金

B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任

C．会计分期细化到日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

41、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A．基金资产净值

B．基金资产总值

C．基金份额净值

D．基金总份额

42、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B．公司解散清算

C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

43、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。

证监会

全国人民代表大会

全国人大常务委员会

44、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券

B．实物债券

C．凭证式债券

D．记账式债券

45、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。

A．B股

B．H股

C．N股

D．A股

46、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金份额持有人

D．相关中介服务机构

47、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．广泛性

48、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。

A．基金信息披露内容与格式准则

B．基金信息披露编报规则

C．证券投资基金上市规则

D．交易型开放式指数基金业务实施细则

49、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。

A．持续购买

B．直接关系型

C．间接关系型

D．陌生关系型

50、目前在我国，__可以担任基金托管人。

A．中国工商银行股份有限公司

B．中国人寿保险股份有限公司

C．中国银河证券股份有限公司

D．中国华融资产管理公司

51、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

封闭式基金

开放式基金

公司型基金

契约型基金

52、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。

A．基金管理人的直销中心

B．商业银行

C．证券公司

D．证券交易所

53、下列属于社会公益基金的有__。

A．教育发展基金

B．养老基金

C．福利基金

D．文学奖励基金

54、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。

A．公募证券

B．上市证券

C．私募证券

D．非上市证券

55、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A．每日

B．每周

C．每月

D．每年

56、基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任

C．依法处分基金财产

D．严守基金商业秘密

57、证券投资基金的主要投资方向是__。

A．实业

B．上市公司的投资项目

C．信贷

D．有价证券

58、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。

A．到期收益率

B．实际收益率

C．持有期收益率

D．名义利率

59、不追求取得超越市场表现的基金是__。

A．指数型基金

B．主动型基金

C．灵活配置基金

D．积极成长基金

60、开放式基金非交易过户主要包括__等。

A．继承

B．司法强制执行

C．出售

D．赎回