HSE综合能力测评解读.docx
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HSE综合能力测评解读
销售企业HSE管理能力测评
评定方式及条文说明
按照《中国石化油品销售企业HSE管理能力综合评价考核办法（试行）》要求，经销售公司研究，决定结合2015年销售企业HSE大检查，对各企业开展HSE管理能力综合评定。
现将2015年HSE管理能力评定方式及条文说明如下：
一、评定目的
促进销售企业建立自我完善、自我约束的长效HSE管理机制，不断改进提升企业HSE管理水平，推动HSE管理的良性循环。
二、评定宗旨
用制度规范企业；用管理塑造企业；用纪律统一企业；用创新发展企业。
三、评定原则
本着“科学性、实用性、可操作性、一致性”四项基本原则，通过总结、分析HSE综合能力评定结果，查找各环节存在的管理漏洞和薄弱环节，进一步完善综合管理及过程管理。
四、评定年度
评定年度：
是指自评定之日起向前逆推一年的时间为本次评定的考核年度。
个别评定指标按已备注的考核期限为准。
五、评定等级
（一）A级--示范级
1.各级、各类安全环保事故：
是自2015年1月1日开始计算。
2.奖项获得：
集团公司奖项的获得是指省级企业在5年内获得过集团公司科技进步奖二等奖或以上级别的奖项；省级政府奖项的获得是指省级企业在5年内获得过省（直辖市）级政府颁发的与安全环保相关的表彰，其中不包含省（直辖市）级协会颁发的表彰。
3.评定条件：
满足以上基本条件，且管理得分大于（等于）90分的企业评定等级为A级，属于风险可控状态。
4.等级为A级的企业：
获评销售企业年度HSE管理先进单位；可推荐销售公司级HSE及设备先进管理者及优秀员工各2名；给予安保基金基本奖金奖励，连续获评A级的企业，在基本奖金的基础上，每年递增10%的安保基金专项奖励。
（二）B级--达标级
1.上报集团公司等级安全环保事故：
是自2015年1月1日开始计算。
2.奖项获得：
集团公司奖项的获得是指省级企业在5年内获得过集团公司科技进步奖三等奖或以上级别的奖项；省级政府奖项的获得：
指省级企业在5年内获得过省（直辖市）级政府颁发的与安全环保相关的表彰，其中不包含省（直辖市）级协会颁发的表彰。
3.评定条件：
满足以上基本条件，且管理得分大于（等于）80分的企业评定等级为B级，属于低风险状态。
4.等级为B级的企业：
可推荐销售公司级HSE及设备先进管理者及优秀员工各1名；给予安保基金基本奖金奖励。
（三）C级--危险级
1.评定条件：
不能满足A级或B级的基本条件，且管理得分大于（等于）60分的企业评定等级为C级，属于高风险状态。
2.等级为C级的企业：
无资格参加销售公司及以上级别的任何评优评先；安保基金在基本奖金的基础上，扣减10%。
（四）D级--高危级
1.评定条件：
管理得分小于60分或存在否决项指标的企业评定等级为D级，属于失控状态。
2.等级为D级的企业：
无资格参加销售公司及以上级别的任何评优评先；无安保基金基本奖金。
六、评定指标及内容
HSE管理能力评定内容包括否决项指标、关键评价指标及过程评价指标三部分，其中否决项指标包含四个方面、关键评价指标包含四个方面、过程评价指标包含八个方面。
（一）否决项指标
1.上报集团公司一般、较大或以上等级事故：
是自2015年1月1日开始计算。
2.未按期完成重点监管隐患治理项目：
是指2014年度未经销售公司审批同意，无正当理由未按期完成销售公司级或以上等级重点监管的隐患项目。
重点监管隐患项目清单由销售公司提供。
3.弄虚作假行为：
是指关键性指标中安全、环保的任意一项存在严重失实现象，或经销售公司认定存在的造假行为。
4.需检查组现场核实的内容包括：
考核年度内发生三起及以上火灾、爆炸、跑冒油等企业级事故；未构成上报集团公司等级，但造成重大社会影响的安全环保事故；建设项目安全环保“三同时”存在“未批先建”、“久试未验”问题，并被省（直辖市）级及以上政府部门行政处罚；隐患治理资金、维修费、安全生产费挪用，并被地方政府、销售公司或集团公司查出、通报、处罚的内容。
（二）关键评价指标
第一方面：
安全管理
1.企业级安全事故
（1）评价单元：
省、市公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
举报核实或现场核实。
（4）计分说明：
该项总分10分，发生1起扣5分，2起及以上该项不得分。
（5）资料提供部门：
安全部门。
2.千人负伤率
（1）评价单元：
省、市公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查人事部门HR系统的工伤信息，查出险记录、保险台账及工伤报销。
（4）计分说明：
负伤是指工伤，不包含承包商；该项总分5分，得分=5-5×千人负伤率，其中千人负伤率=负伤人数×1000/企业员工总数×100%。
（5）资料提供部门：
人事部门。
第二方面：
环保管理
1.企业级环境污染事件
（1）评价单元：
省、市公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
举报核实或现场核实。
（4）计分说明：
该项总分8分，发生1起扣4分，2起及以上该项不得分。
（5）资料提供部门：
安全部门。
2.达标排放率
（1）评价单元：
基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查油气、含油污水排放。
a.油气排放：
无油气回收装置的不达标，无检测记录或检测记录中未体现检测结果的不达标。
b.含油污水排放：
油库（输油站）有以下情况的视为不达标：
无清污分流设施的、含油污水无检测记录或检测不合格排放的。
加油（气）站有以下情况的视为不达标：
存在暗沟排放的、明渠排放未设置水封井的、水封达不到水封要求的。
（4）计分说明：
该项总分3分，一座库站不达标扣1分，2座以上不达标此项不得分；因不达标排放被集团公司、省级及以上政府部门行政处罚或通报批评的此项不得分。
（5）资料提供部门：
受检基层单位。
3.危险废弃物按规处理
（1）评价单元：
地市公司机关；基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查危险化学品废弃物制度的制定与执行情况，其中执行部分查库站清罐废弃物、质检室废弃试剂及物品的处理流程和相关手续办理情况，需委托有相关资质的单位进行处置，查委托处置单位的资质、转移登记和联单。
（4）计分说明：
该项总分3分，未制定危险化学品废弃物管理制度的，此项不得分；发生1起不按规定执行扣1分，2起扣2分，2起以上此项不得分。
（5）资料提供部门：
安全部门、受检基层单位。
第三方面：
职业卫生管理
1.职业健康体检率
（1）评价单元：
基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
受检基层单位提供本单位员工花名册，根据花名册检查基层单位全体在岗人员的职业健康体检报告，以及职业健康体检单位资质。
（4）计分说明：
该项总分4分，受检率=实际体检人数/应体检人数*100%，其中应体检人数为受检2库4站的总人数。
受检率为100%得满分；80-99%按比例得分，分值=受检率*4；80%以下此项不得分；委托体检机构无职业健康体检资质的，此项不得分。
（5）资料提供部门：
受检基层单位。
2.作业场所危害因素检测率
（1）评价单元：
地市公司机关；基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查职业卫生档案的建立，以及作业场所危害因素检测报告。
（4）计分说明：
该项总分2分，一个受检单位无检测报告的，此项不得分；未建立职业卫生档案的，扣0.5分。
（5）资料提供部门：
安全部门、受检基层单位。
3.作业场所职业病危害因素监测点合格率
（1）评价单元：
基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查基层单位作业场所危害因素检测报告。
（4）计分说明：
该项总分2分，合格率=合格点数/实测点数*100%，其中实测点数为受检2库4站的总点数。
合格率为95%（含95%）及以上此项得2分；80-95%按比例得分，得分=合格率*2；80%以下此项不得分。
（5）资料提供部门：
受检基层单位。
4.职业危害合同告知率
（1）评价单元：
地市公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查基层单位员工上岗合同和职业危害告知书，每个地市公司查1座油库（输油站）、2座加油（气）站，其中每座油库（输油站）至少查5人、每座加油（气）站至少查3人。
（4）计分说明：
该项总分2分，合同告知率=实际危害告知数/应告知数*100%。
告知率100%得满分；80-99%按比例得分，得分=合同告知率*2；80%以下此项不得分。
（5）资料提供部门：
人事部门。
5.新增职业病病例
（1）评价单元：
省、市公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查省公司职业卫生档案，职业病病例认定以职业病鉴定机构出具的鉴定结论为准，无鉴定结论的视为非职业病病例。
（4）计分说明：
该项总分4分，发现1例职业病病例扣1分，2例扣2分，3例及以上此项不得分。
（5）资料提供部门：
安全部门、人事部门。
第四方面：
教育培训管理
1.企业中层及以上管理人员知识水平
（1）评价单元：
省、市公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
此项工作为销售公司组织开展，根据销售公司提供的考评打分计算。
（4）计分说明：
该项总分4分，得分=考试平均值*4/100。
（5）资料提供部门：
销售公司。
2.全员考试参与率
（1）评价单元：
省、市公司机关；基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查省、市两级机关全员、受检基层单位全员。
人事部门提供受检单位员工花名册，全员考试通过TS系统或纸质答卷的两种方式均可，其中纸质答卷判分无依据、代替答卷等问题的视为未开展。
（4）计分说明：
该项总分3分，得分=全员考试参与率*3，其中全员考试参与率=考试参与人数/人事部门核准的人员总数*100%，人员总数以人事部门提供的员工花名册为准。
（5）资料提供部门：
安全部门、人事部门、受检基层单位。
（三）过程评价指标
第一方面：
组织建设能力
1.HSE管理人员配备水平
1.1省级配备率
（1）评价单元：
省公司机关。
（2）评价期间：
当前现状。
（3）评价方式：
查人事部门对HSE管理部门人员定岗定编的正式文件，通过人事部门HR系统查HSE管理部门人员的在岗情况，不包含借调人员。
（4）计分说明：
该项总分5分，得分=指标值*5/100，其中指标值=省级HSE管理部门配备人数/省级HSE管理部门岗位定编人数*100%。
无定岗定编正式文件此项不得分。
（5）资料提供部门：
人事部门。
1.2地市级配备率
（1）评价单元：
地市公司机关。
（2）评价期间：
当前现状。
（3）评价方式：
查人事部门对HSE管理部门人员定岗定编的正式文件，通过人事部门HR系统查HSE管理部门人员的在岗情况，不包含借调人员。
（4）计分说明：
该项总分5分，得分=指标值*5/100，其中指标值=地市级HSE管理部门配备人数/地市级HSE管理部门岗位定编人数*100%。
无定岗定编正式文件此项不得分。
（5）资料提供部门：
人事部门。
2.HSE管理人员适配率
（1）评价单元：
省、市公司机关。
（2）评价期间：
当前现状。
（3）评价方式：
通过人事部门HR系统查安全条线HSE管理人员专业匹配情况，人员专业以人事部门提供的信息为准。
（4）计分说明：
该项总分5分，得分=指标值*5/100，其中指标值=HSE管理人员专业匹配人数/HSE管理人员配备数*100%。
（5）资料提供部门：
人事部门。
第二方面：
制度完善能力
1.HSE责任制落实
（1）评价单元：
省、市公司机关。
（2）评价期间：
当前现状。
（3）评价方式：
查省、市两级机关HSE责任制的建立，要分别查领导班子成员、机关各部门及部门各岗位的HSE责任制建立情况，其中省公司机关抽查3个部门、地市公司机关抽查2个部门。
（4）计分说明：
该项总分5分，未通过正式文件下发的不得分；虽下发文件，但未按“谁主管、谁负责”、“党政同责”的原则制定，此项不得分；一个部门未建立扣2分，扣完为止；一个岗位未建立扣1分，扣完为止。
（5）资料提供部门：
安全部门、企管部门、人事部门。
2.HSE体系文件
（1）评价单元：
省公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查HSE体系文件的建立，以及HSE体系内审开展情况，需提供内审报告，并在检查地市公司时对HSE体系内审工作进行验证。
（4）计分说明：
该项总分5分，未建立HSE体系文件扣2分；未组织开展HSE体系内审或无内审报告扣3分。
（5）资料提供部门：
安全部门。
第三方面：
教育培训能力
1.千人师资水平
（1）评价单元：
省公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
通过TS系统查询经销售公司人事部门认证的HSE专业兼职讲师。
（4）计分说明：
该项总分5分，得分=指标值*5/100，其中指标值=企业各级讲师数量*1000/企业总员工数*100%。
（5）资料提供部门：
人事部门。
2.管理人员HSE专业教育培训普及率
2.1省公司班子成员培训普及率
（1）评价单元：
省公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查培训通知的正式文件及签到表，两者不一致视为未开展；如通过安委会会议形式开展HSE培训，会议纪要应体现培训内容。
（4）计分说明：
该项总分5分，得分=指标值*5/100，其中指标值=接受HSE专业教育人数/班子成员总人数*100%。
（5）资料提供部门：
安全部门、人事部门。
2.2处级管理人员培训普及率
（1）评价单元：
省、市公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查培训通知的正式文件及签到表，两者不一致视为未开展。
（4）计分说明：
该项总分5分，得分=指标值*5/100，其中指标值=接受HSE专业教育人数/处级管理人员总人数*100%。
（5）资料提供部门：
安全部门、人事部门。
3.销售公司组织培训参与率
（1）评价单元：
省公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
根据销售公司提供的数据进行计分。
（4）计分说明：
该项总分5分，得分=指标值*5/100，其中指标值=按通知要求参加人数/销售公司要求人数*100%。
（5）资料提供部门：
销售公司。
第四方面：
风险控制能力
1.风险措施水平
（1）评价单元：
基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查受检单位是否进行危害识别，识别的风险是否有效落实防范措施，并进行现场核实措施是否合理、具有可操作性。
（4）计分说明：
该项总分5分，得分=指标值*5/100，其中指标值=采取防范措施风险数/辨识风险总数*100%。
受检单位没有进行危害识别或有新工艺、新设备而识别内容未更新的扣1分，识别的风险不合理、措施无针对性的扣0.5分。
（5）资料提供部门：
受检基层单位。
2.问题整改水平
（1）评价单元：
省、市公司机关；基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查省、市公司安全检查问题台账。
查基层单位时：
a.若一年内接受过集团公司或销售公司的检查，现场核实总部检查问题的整改情况。
b.若一年内未接受过集团公司或销售公司的检查，以省、市公司的检查问题为依据，现场核实问题整改情况。
c.若一年内地市公司未对被查基层单位进行检查的，此项不得分。
d.经现场核实，发现存在弄虚作假行为的，此项不得分。
（4）计分说明：
该项总分5分，得分=指标值*5/100，其中指标值=问题整改完成数量/查出问题总数*100%。
（5）资料提供部门：
安全部门。
第五方面：
安全运行能力
1.日常管理水平
1.1班子成员违章情况
（1）评价单元：
省公司机关。
（2）评价期间：
自评价之日向前推算三年。
（3）评价方式：
随机抽取3年内2个收购项目，检查收购项目营业前的验收报告。
（4）计分说明：
该项总分2分，收购项目无验收报告此项不得分；有验收报告的，根据验收意见检查问题是否进行整改，未按期整改的，此项不得分；发生1起违章情况扣1分，发生2起违章情况此项不得分。
（5）资料提供部门：
发规部门。
1.2中级管理层违章情况
（1）评价单元：
市公司机关；基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查基层单位视频监控的存储时间，以及是否存在故意删除、更改记录等情况。
（4）计分说明：
该项总分2分，基层单位视频监控的存储时间不足15天的，此项不得分；经核实存在故意删除或更改记录违规行为的，总项不得分。
（5）资料提供部门：
相关部门、受检基层单位。
1.3操作层违章情况
（1）评价单元：
基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
a.油库（输油站）：
查收、发油作业。
b.加油（气）站：
查接、卸油（气）作业。
c.专项内容：
查油库浮盘落底发油情况；查加油（气）站边卸边发情况。
（4）计分说明：
该项总分2分，如两个专项内容中有任意一个违章的扣6分；收发油、接卸油（气）作业违规的，发生1起扣1分，发生2起扣2分，发生3起及以上的扣6分。
（5）资料提供部门：
受检基层单位。
2.文件报送
（1）评价单元：
省公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
根据销售公司提供的数据进行计算。
（4）计分说明：
该项总分3分，得分=指标值*3/100，其中指标值=迟报次数/总要求次数*100%。
（5）资料提供部门：
销售公司。
3.承包商作业资质
（1）评价单元：
省、市公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查承包商作业资质，每个地市公司（输油管理处）至少查3个项目的承包商资质，其中油库（输油站）项目1个、加油（气）站项目2个，重点检查整体改造、油气回收改造项目，销售公司监管的治理项目必查。
（4）计分说明：
该项总分3分，项目资料缺失或作业期间资质过期的不得分；分转包无省公司正式批复文件的不得分；承包商未取得相关作业资质的，发生1起，此项不得分。
（5）资料提供部门：
发规部门。
4.作业票执行水平
4.1涉及需开具作业票的作业是否开具作业票
（1）评价单元：
基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
每个地市公司至少查3个作业项目的作业票开具情况，每个受检基层单位至少查1个项目。
（4）计分说明：
该项总分3分，发生1起未按要求开具作业票的，此项不得分。
（5）资料提供部门：
受检基层单位。
4.2作业票编制的及时性及内容规范性（前提是已按要求开具作业票）
（1）评价单元：
基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
每个地市公司抽查作业票的数量与4.1条规定项目涉及的全部作业票均需检查。
作业票不规范的界定共有6种情况：
一是未划分作业等级或等级划分不正确；二是未按规定流程审签；三是未做风险识别或未制定有效的防范措施；四是作业人员在作业期间不具备相关资质；五是作业周期不符合规定要求；六是作业完工后无验收确认。
（4）计分说明：
该项总分3分，得分=指标值*3，其中指标值=规范作业票数量/已开具作业票总数量*100%。
（5）资料提供部门：
受检基层单位。
5.运输作业水平
（1）评价单元：
省、市公司机关。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
随机抽取运力最大的承运商，检查该承运商在一个评定年度内的交通事故理赔记录。
如不提供此项不得分。
其中大区公司查水路、省市公司查陆路。
（4）计分说明：
该项总分2分，得分=指标值*2/100，其中指标值=（事故理赔次数*100万公里）/受检承包商总行驶公里数*100%。
（5）资料提供部门：
物流中心或经营部门。
第六方面：
设备设施监管能力
1.新改扩建项目“三同时”实现率
（1）评价单元：
省、市公司机关。
（2）评价期间：
自评价之日向前推算三年。
（3）评价方式：
被查省公司需提供3年之内新建和整体改造的项目，随机抽取3个项目检查“三同时”资料办理情况。
受检输油管理处运营的长输管道必查;集团公司监管的治理项目必查。
（4）计分说明：
该项总分2分，得分=指标值*2，其中指标值=建设项目“三同时”实现项目数量/建设项目总数*100%。
（5）资料提供部门：
发规部门。
2.修理费完成率
（1）评价单元：
省公司机关。
（2）评价期间：
2014年全年。
（3）评价方式：
检查省公司2014年全年修理费台账。
（4）计分说明：
该项总分2分，以省级公司为考核单元，完成率=实际完成数/年度指标*100%，完成率为100%得满分；80-99%得相应比例分值，分值=完成率*2；80%以下此项不得分。
（5）资料提供部门：
安全部门、财务部门。
3.修理费使用情况
（1）评价单元：
市公司机关；基层单位。
（2）评价期间：
2014年全年。
（3）评价方式：
每个受检地市公司查5个维修项目，其中油库（输油站）至少查1个维修项目，检查时需与财务入账凭证进行核对。
（4）计分说明：
该项总分4分，发现挪用、挤占、虚报、手续违规等行为，每1项扣1分，扣完为止。
（5）资料提供部门：
安全部门、财务部门；受检基层单位。
4.专项修理费项目完成率
（1）评价单元：
省、市公司机关；基层单位。
（2）评价期间：
2014年全年。
（3）评价方式：
查省公司2014年全年专项修理项目完成情况，对受检基层单位的专项维修项目进行现场核实。
（4）计分说明：
该项总分2分，以省级公司为考核单元，项目完成率=全省完成项目数/全省总项目数*100%，项目完成率为100%得满分；80-99%得相应比例分值，分值=完成率*2；80%以下此项不得分。
若项目无正当原因未实施,进度虚报等弄虚作假行为的，此项不得分。
（5）资料提供部门：
安全部门；受检基层单位。
第七方面：
应急管理能力
1.应急组织保障
（1）评价单元：
省、市公司机关；基层单位。
（2）评价期间：
自评价之日向前推算三年。
（3）评价方式：
受检单位3年内需对应急预案进行修订，并以正式文件发布。
（4）计分说明：
该项总分3分，省、市公司未建立应急预案或未建立应急组织的，此项不得分；基层单位未结合库站实际制定应急预案的，单座库站扣0.5分，扣完为止。
（5）资料提供部门：
安全部门；受检基层单位。
2.应急预案备案率
（1）评价单元：
省、市公司机关；基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查省、市公司及基层单位应急预案的备案回执。
（4）计分说明：
该项总分4分，得分=指标值*4/100，其中指标值=应急预案实际备案数量/应急预案应备案总数*100%，其中应急预案应备案总数为9，即省公司机关、2个地市公司机关、2座油库（输油站）、4座加油（气）站。
（5）资料提供部门：
安全部门；受检基层单位。
3.应急预案演练水平
（1）评价单元：
基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查基层单位应急预案演练记录，并结合视频监控检查演练情况；查是否按照规定要求及时开展。
（4）计分说明：
该项总分3分，应急预案演练少1次扣1分，少2次扣2分，少3次及以上此项不得分；经核实演练记录与实际不符的此项不得分。
（5）资料提供部门：
安全部门；受检基层单位。
第八方面：
改善提升能力
1.安全文化建设水平
（1）评价单元：
省、市公司机关；基层单位。
（2）评价期间：
一个评定年度。
（3）评价方式：
查安全文化建设主题活动方案或通知的正式文件，随机抽查1座油库（输油站）、2座加油（气）站。
（4）计分说明：
该项总分5分，未制定下发方案的扣5分；基层单位未开展安全文化建设的，每起扣2分，扣完为止。
（5）资料提供部门：
安全部门；受检基层单位。
七、检查准备
各检查组对企业评定前，需通知各企业提供以下
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