安全自查检查发现的问题及整改情况.docx

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安全自查检查发现的问题及整改情况

安全自查、检查发现的问题及整改情况

一、安全自查、检查发现的问题：

因本项目工程刚刚开工，目前的工作只有桥涵基坑开挖和浆砌基础片石施工，存在的问题有：

1、基层（班组）的安全管理力度不足；安全知识学习强度不够。

2、在既有公路旁施工，车流量大、车速快，应在施工地段前后各___米处设置交通安全警示牌，并派专人进行防护。

3、施工现场使用的移动配电箱高度不符合要求。

4、砌筑片石作业时，有个别作业人员未按规定戴防护手套。

5、抬运片石作业时，个别作业人员球鞋当作拖鞋用。

6、搬运水泥作业人员未戴防护口罩。

7、开石作业人员未按规定戴防护眼镜。

8、施工便桥需增设防护栏杆。

二、整改情况：

1、不断加强基层（班组）安全管理力度，通过各种形式的学习、宣传教育，使全体作业人员的安全意识和自我保护意识得到整体提高。

2、在既有公路旁施工，已按规定在施工地段前后各___米处设置了交通安全警示牌，并指派专人进行防护。

3、施工现场使用的移动配电箱按规范（距地面不少于___米）进行了整改。

4、砌筑片石作业时，不按规定佩戴防护手套的现象已杜绝。

5、抬运片石作业人员球鞋当作拖鞋用的现象已不存在。

6、按要求发放了防护口罩和眼镜，作业人员也能自觉使用各类劳动保护用品。

7、施工便桥已按规定增设了防护栏杆，并在显眼之处悬挂了安全警示牌。

为了确保施工生产和劳动人身的绝对安全，通过安全生产的大自查、大检查活动的开展和不断深入，我项目部全体干部职工的安全防范意识和自我保护意识得到了明显的增强，各项管理制度和规章制度得到了有效落实，施工现场作业行为得到了进一步规范；安全基础工作得到了进一步的夯实。

浙赣电化提速改造第三项目分部

___年___月___日

第二篇：

安全检查问题及整改情况汇总安全检查问题及整改情况汇总（___.10.14）

1、西门房门口垃圾箱门脱落。

（已安排张师傅修理）

2、西围墙铁围栏个别焊缝开裂。

（已安排张师傅修理）

3、操场跳远坑两侧防护轮胎倾斜、个别脱落。

（后勤维修）

4、操场东侧学生活动平梯焊缝开裂。

（已安排张师傅修理）

5、成长楼二楼、三楼东边伸缩缝铁皮裂开。

（已安排张师傅修理）

6、成长楼二楼电子显示屏电线凌乱，重新布线。

（需找专业电工处理）。

7、办公楼北楼梯门口商贸房电线凌乱，需整理。

（需找专业电工处理）。

8、检查领导建议办公楼楼道西窗冬天临时封闭。

9、教学楼前后、楼梯口水泥地面坑洼不平，成长楼楼后三个下水井井盖低于地面，需维修。

（已安排维修，本周周末竣工）

10、两栋教学楼楼梯间墙面破损，需维修。

（已安排维修，本周周末竣工）

11、国旗杆四周围栏加固并四个梯口加装链条。

（已安排张师傅修理）

12、教学楼墙面各类宣传牌松动，需维修。

（后勤维修）

13、综合实践室责任牌丢失。

（后勤维修）

14、操场南边第一块展板需更换（数据有误）。

15、小会议室建议通网线。

16、后操场学生站队做操的标示不清晰。

需重新规划描绘。

检查人：

朱淑静王兴斌郑永祥刘学荣

杜建成张成汇总：

杜建成

检查时间：

___年___月___日

第三篇：

审计发现的主要问题及整改情况审计发现的主要问题及整改情况

审计发现的主要问题及整改情况

三、审计发现的主要问题及整改情况

（一）会计核算和财务管理存在的问题。

1.___年，___集团补提已出售固定资产在以前年度少计提的折旧___万元，导致多计___年成本___万元。

审计指出上述问题后，___集团已调整相关会计报表。

2.___年，___集团合并会计报表少抵销内部往来___万元，导致多计资产、负债各___万元。

审计指出上述问题后，___集团已调整相关会计报表。

3.___年，___集团购建于___世纪___年代、目前作为周转使用的___套住房，在编制___竣工财务决算时未单独确认固定资产。

审计指出上述问题后，___集团对上述职工周转房资产进行了会计处理，单独按净值确认资产并调整相关会计账目。

4.所属长--___投资发展有限公司未按公允价值确认长期股权投资成本，导致___年少计长期股权投资___万元。

审计指出上述问题后，该公司已调整相关会计账目。

5.___年，___集团为职工购买经济适用房垫款___万元，因部分房屋未售出，截至___年底尚有___万元垫款未收回。

审计指出上述问题后，___集团已___相关部门进行清理，尽快收回垫支款项。

6.___年至___年，___集团为职工支付住宅物业管理费用___万元。

审计指出上述问题后，___集团已收回为职工支付的住宅物业管理费用。

（二）对外投资、招投标管理等方面存在的问题。

1.___年至___年，___集团在可行性研究不充分的情况下，投入___亿元建设两座抽水蓄能电站。

两项目当前处于停滞状态，面临损失风险。

审计指出上述问题后，___集团采取与地___府加强沟通协调、控制工程造价等措施降低投资风险，并计划对其中一个电站项目以整体移交方式收回前期投入成本。

2.___年至___年，___集团参股投资建设的___蒲城二甲醚项目和___先锋煤化工项目，均未经发展改革委核准。

审计指出上述问题后，___集团正在积极敦促相关项目控股单位补办核准手续。

3.___年至___年，___集团超出国家规定的标准，多支付招标代理费___万元。

审计指出上述问题后，___集团制定了《招标代理取费标准》，要求自___年起招标代理费用统一按国家规定的标准执行。

4.___年至___年，___集团合同金额为___亿元的___项机电设备采购招标活动不规范，未进行公开招标；部分项目存在评标过程不够规范、通过内部关联交易直接委托给子公司、部分附属项目被违规转包或分包等问题。

审计指出上述问题后，___集团进一步加强了招投标管理，制定了《___枢纽建设运行管理直接委托项目管理办法（试行）》，对关联交易直接委托项目等实施严格监管。

（三）内部管理存在的问题。

1.___年，___集团在整体上市过程中，资金安排不当，导致部分贷款资金投向低收益理财产品，增加了集团整体财务费用___亿元，并存在直接指定中介机构、中介费用支付依据不足、重复聘请财务顾问公司等问题。

审计指出上述问题后，___集团已采取建立“资金日报管理系统”等措施，并修订完善了中介机构选聘管理办法。

2.___年至___年，所属___财务公司违规向不符合贷款条件的企业累计发放贷款___亿元，截至___年底贷款余额为___亿元。

审计指出上述问题后，___财务公司已收回贷款___万元，并计划严格按期或提前收回其余贷款。

3.___集团领导人职务消费管理制度不够完善，标准不具体。

审计指出上述问题后，___集团已向职工代表大会报告领导人年度职务消费情况，正在制定集团公司领导人职务消费范围及标准，实行年度预算管理。

4.至___年底，___集团及其所属___个单位在___家银行的___个分支机构开设银行账户___个，资金存放比较分散。

审计指出上述问题后，___集团___对银行账户进行了清理，已撤销银行账户___个，其余账户正在清理之中。

5.___集团管理层次较多，___年管理层级达到___级。

___级以下子公司___家，占___%，不利于实施有效控制。

审计指出上述问题后，___集团对所属企业进行了清理整顿，已清理___级以下企业___户。

6.___集团在对外股权投资方面存在管理体制不够完善、非主业投资扩张较快、部分对外股权投资效益不佳等问题。

审计指出上述问题后，___集团制定了《投资管理办法实施细则》等制度，建立投资项目风险预警机制，加大对投资项目的风险监控力度，进一步完善对外投资管控体系。

此外，审计还发现___集团及所属单位以前年度存在的问题：

___年，所属金沙--___开发有限责任公司筹建处建设的___大厦项目，在未向国资委报告、未及时办理用地性质变更手续的情况下，增加投资___亿元建设了高标准酒店。

___年，___集团多支付宜昌青云公司土建项目工程款___万元；所属中国长--___电力股份有限公司未经批准按成本价向职工出售___地区的___套商品房；所属长--___投资发展有限公司在合并重组过程中对资产评估结果审核不严，导致虚增评估净资产___万元。

审计指出上述问题后，___集团正在向国资委报告，并补办有关手续；已收回多支付的工程款，履行相应报批手续，并采取措施加强对资产评估结果的审核，严格执行国家规定。

三、审计发现的主要问题及整改情况

（一）会计核算和财务管理存在的问题。

1.___年至___年，所属大唐___发电有限公司等___家企业未按规定及时结转固定资产、计提资产减值准备等，造成多计资产___亿元、多计利润___亿元。

审计指出上述问题后，上述企业已调整了相关会计账目和报表。

2.___年至___年，所属龙滩水电开发有限公司在库区征地及移民补偿费中，列支发展改革委批复项目概算之外的费用___亿元。

审计指出上述问题后，大唐集团已责成龙滩水电开发有限公司编制调整预算，并按规定程序报批。

（二）经济决策事项管理存在的问题。

___年至___年，大唐集团未经发展改革委核准，开工建设___大___德发电厂等___个项目，涉及金额___亿元。

审计指出上述问题后，___个项目目前已全部报经发展改革委核准。

（三）内部管理存在的问题。

1.大唐集团同时设有资金结算中心和财务公司，资金管理___和职能划分不合理，资金归集率比五大发电集团平均值低___个百分点，影响资金使用效率。

审计指出上述问题后，大唐集团将资金结算中心并入了财务公司，实行资金的统一结算与调度。

2.___年至___年，大唐集团___个重点项目的___份合同中，有___份未按规定进行公开招投标，涉及合同总金额___亿元。

审计指出上述问题后，大唐集团修订了《工程招标管理办法》，并对工程建设领域存在问题进行了全面清理规范。

（范本）

（四）企业经营存在的问题。

___年至___年，大唐集团的资产负债率均在___%以上，___年达到了___%，部分火电企业现金支付能力持续减弱，面临经营风险。

审计指出上述问题后，大唐集团制定了《债务风险分类管理办法》，积极改善财务状况，对资不抵债企业重点监控，采取了扭亏增盈、债务重组、注入资本金、盘活资产及关停并转等多种措施，防范和化解经营风险。

此外，审计还发现大唐集团以前年度存在的问题。

___年，大唐集团所属企业违反与德国鲁奇公司的合同约定，自行采购设备金额___万元，造成直接经济损失___万元；在克旗电厂项目未获得发展改革委核准的情况下，违规向___汽轮机厂有限公司订购设备并支付预付款___亿元；___年，未完成资产评估即收购___真兴电力有限公司股权，涉及金额___亿元。

审计指出上述问题后，大唐集团已与上述设备生产厂家终止项目合作，对有关责任人进行了行政处分和经济处罚，要求今后严格执行《中国大唐集团公司资本运营管理办法》。

三、审计发现的主要问题及整改情况

（一）会计核算和财务管理存在的问题。

1.___年，所属中国建筑第七工程局有限公司等___家企业合并报表核算不准确，多计资产___亿元、多计负债___亿元，以及未将实际控制的企业纳入合并报表范围。

2.___年至___年，所属中国建筑第二工程局有限公司等___家企业因收支确认不完整、坏账计提不规范等原因，造成少计利润___亿元。

审计指出上述两个问题后，中建总公司已___相关企业调整了相关会计账目，并将有关企业纳入合并报表范围。

3.所属中国建筑第五工程局有限公司等___家企业存在违规出借账户、利用个人账户存储单位资金以及拆借资金等问题。

审计指出上述问题后，中建总公司已___有关企业调整了相关会计账目，制定了《___加强银行账户管理规定___》等制度，对不规范账户进行了清理，并制定了收回对外拆借资金计划。

4.中建总公司少缴企业所得税___亿元，所属中国建筑第四工程局有限公司等___家单位未代扣代缴个人所得税。

审计指出上述问题后，中建总公司已与税务部门进行沟通，将在___年企业所得税汇算清缴时进行纳税调整，并___有关单位核查，补缴个人所得税，严格按照规定范围和标准代扣代缴员工个人所得税。

5.___年，所属唐山市建瑞房地产开发有限公司在累计亏损情况下向股东预分配利润___万元。

审计指出上述问题后，中建总公司已督促有关单位召开股东大会，协商退回预分配的利润。

（二）内部管理存在的问题。

1.中建总公司管理层级较多，且设立多家离岸公司，对合资合作企业、部分海外工程项目等管控力度不够，经营过程中存在直接经营房地产的利润占比较大等风险。

审计指出上述问题后，中建总公司已采取措施加强内部管理，压缩管理层级，对没有实际业务的___家离岸公司进行了清理和关闭；逐步加强对合资合作企业和海外投资项目的管控力度，并调整公司经营结构、推进资金集中管理等措施，防范经营风险。

2.所属中国建筑第二工程局有限公司擅自对外担保，承担连带责任___万元。

对此，中国建筑第二工程局有限公司已起诉反担保单位并胜诉。

审计指出上述问题后，该公司已申请法院强制执行。

3.所属中国建筑第二工程局有限公司等___家企业在___个工程建设项目中存在违规转包、分包、出借资质、垫资施工等问题。

审计指出上述问题后，中建总公司___有关单位进行了认真核查，要求在今后的工作中进一步加强项目管理，强化项目的授权审批程序，杜绝违规转包、分包，并对相关责任人进行了免职处理。

4.所属___家企业实施股权激励计划，未按规定向国资委备案。

审计指出上述问题后，中建总公司已向国资委汇报有关备案事宜。

5.所属中建三局东方装饰公司等___家单位在会计资料管理中存在档案保管时间短、部分___与真实业务不符、部分资料遗失和毁损等不规范问题。

审计指出上述问题后，中建总公司已___有关单位清理了现有档案，修订了财会档案管理制度，还对不规范___进行了清理。

此外，审计还发现中建总公司以前年度存在的问题。

___年，中建总公司以银行贷款和自有资金___亿元对___中海投增资，完成验资后又将资金抽回。

审计指出上述问题后，中建总公司已筹措资金，拟于___年上半年补足注册资本金。

三、审计发现的主要问题及整改情况

（一）会计核算和财务管理存在的问题。

1.___年至___年，中铝公司本部及所属中铝国际工程有限责任公司等___家企业因多计投资收益等原因，造成多计利润___万元。

审计指出上述问题后，中铝公司已修订《中铝公司会计核算办法》，并___相关企业调整了账目。

2.___年至___年，中铝公司本部及所属___黄河水电再生铝业有限公司等___家企业挪用银行贷款___亿元用于工程项目建设，并长期滞留国债___万元。

审计指出上述问题后，中铝公司已制定了还款计划，逐步归还银行贷款，目前归还___亿元；已将上述滞留的国债资金下拨到项目执行单位，明确了拨款流程，并及时检查其他财政资金的使用情况。

3.___年至___年，中铝公司工资总额制度执行不到位、职务消费和期货保值管理制度不够完善，导致未通过工资总额列支职工保健费___万元、少申报职务消费___万元和部分所属企业未经审批从事期货交易业务。

审计指出上述问题后，中铝公司按照国家有关规定，已将保健费纳入工资总额管理，修改完善了《中铝公司职务消费管理暂行办法》和期货管理方面的制度，并要求所属单位进一步加强管理，严格监督检查。

（二）中铝公司自建和收购的___个电解铝、氧化铝等项目，未经国家核准或未通过国家环保验收，截至___年底项目累计投资___亿元。

此外，中铝公司并购重组___铜业（集团）有限公司等___个项目，因多种因素影响，截至___年底尚未实现预期盈利目标。

审计指出上述问题后，中铝公司已向国家发展改革委就项目建设情况作了汇报，目前正在补办项目核准手续；未通过环保验收的项目，已报请国家环保部受理并拟于近期进行验收；制定了进一步规范投资和收购活动的有关制度，加强投资和收购活动的程序管理、尽职调查和风险控制工作。

（三）内部管理存在的问题。

1.所属___铝镁设计研究院等___家企业的___名人员违规持有与本人所在单位有依托、关联业务的企业股权___万元。

审计指出上述问题后，截至___年___月，已清退部分人员的股权___万元，其余股份清退工作将于近期完成。

2.所属___金沙矿业股份有限公司等___家企业通过无偿划拨国有土地使用权等方式，向职工持股企业、合作经营方等关联方让利，涉及金额___亿元。

审计指出上述问题后，中铝公司已___相关企业办理矿权评估、变更和土地转让等相关手续；及时确认了合作经营方的承包利润，并已采取法律手段解决承包经营结果的清算问题。

3.所属___铝厂等___家企业在工程项目建设过程中，存在未经招标违规采购、发包和分包以及与无建设工程设计执业资格的自然人签订设计合同等问题，涉及金额___亿元。

审计指出上述问题后，中铝公司已制定下发《中国铝业建设项目管理办法》等制度，着手建设电子商务采购平台，并抽调专人组成巡视组进行监督检查，进一步加强对物资采购、工程项目建设和设计合同等方面的管理。

4.所属___铝厂等___家企业存在违规转让土地和未经批准使用农用土地等问题，涉及金额___万元。

审计指出上述问题后，中铝公司已责成相关所属企业进行整改。

目前，除部分土地需待当地国土部门土地利用总体规划修编完成后再报批外，其他用地均已补办相关手续。

此外，审计还发现中铝公司所属单位以前年度存在的问题。

___年，所属中铝洛阳铜业有限公司应缴未缴契税___万元；___年___月，所属河湾发电有限公司违规出借资金___亿元；___年___月，所属中铝国际工程有限责任公司以借款挂账方式抽走中铝国际技术发展有限公司注册资本金___万元。

审计指出上述问题后，中铝洛阳铜业有限公司已与当地税务部门沟通，近期补缴税款；河湾发电有限公司已与借款单位沟通协调，逐步收回出借资金；中铝国际工程有限责任公司目前已全额归还了抽走的资本金，并作了相关账务处理。

三、审计发现的主要问题及整改情况

（一）会计核算和财务管理存在的问题。

1.___年，中国海油对关联交易事项抵销不充分，造成合并会计报表多计利润___亿元。

审计指出上述问题后，中国海油已调整了相关会计账目。

2.___年，中国海油本部及所属中海石油炼化有限责任公司（以下简称中海炼化）等___家企业存在未及时将长期挂账的往来款结转收入、多计提减值准备、在成本费用中直接列支工资性支出等问题，造成少计利润___亿元。

审计指出上述问题后，中国海油本部及相关所属企业已调整了相关会计账目。

3.___年，所属中海炼化将用于项目建设的化学三剂等原材料所含增值税作为进项税额予以抵扣，造成少缴增值税___亿元。

审计指出上述问题后，相关所属企业已调整了相关会计账目，补缴了___亿元税款，少缴的增值税款已计提并将在税务部门___年汇算清缴时进行纳税调整。

4.至___年底，所属中海石油气电集团有限责任公司（以下简称中海气电）将___年与其他单位合资成立公司的前期投资___万元挂往来款，未及时结转投资。

审计指出上述问题后，相关所属企业已调整了会计账目。

5.___年，所属企业在未取得完整结算依据的情况下，支付海洋石油工程股份有限公司（以下简称海油工程）南海fpso项目费用___亿元。

审计指出上述问题后，相关所属企业已补充了结算依据。

（二）重大投资项目管理存在的问题。

1.___年至___年，所属中海气电等___家企业投资___亿元建设的___个项目中，有___个项目未获得发展改革委核准即开工，有___个项目的___未获得国家海洋局核准即开工。

审计指出上述问题后，中国海油积极与有关部门沟通，履行相关审批手续。

目前，___个项目已获得发展改革委核准，___个项目的环境影响报告已获得国家海洋局核准。

2.至___年底，中国海油及所属中海炼化、中海油气开发利用公司、中海___燃气发电有限公司投资的生物柴油产业化等___个项目未达到可行性研究报告的预期目标。

截至___年___月，项目累计投资___亿元。

审计指出上述问题后，中国海油通过调整、完善后期计划和加快技术攻关等措施积极推动相关项目实施。

目前，有___个项目已达到预期目标，___个项目已按程序清理关闭，___个项目经营情况好转。

（三）工程项目建设管理存在的问题。

1.___年至___年，所属海油工程、中海炼化___分公司等存在部分物资采购事项未实行公开招标、通过中间环节采购人为增加采购成本以及承接的部分工程项目在未签订合同的情况下开工等问题，共涉及金额___亿元，且未及时收取赔偿款和违约金___亿元。

审计指出上述问题后，中国海油___人员对所属二级单位物资采购情况进行了全面检查，对相关责任单位和责任人予以通报批评和经济处罚，并修订了《项目考核管理办法》、《工程项目分包管理办法》等项目管理制度。

目前，已追回___亿元赔偿款和违约金，其余款项正在追缴中。

2.___年，中国海油及所属中海炼化___分公司等___家企业有___亿元的工程项目未获批准即开工建设，部分工程项目还存在未公开招投标、拆分合同规避审批的问题。

审计指出上述问题后，中国海油对未批复的项目按照规定程序和要求进行了批复，同时要求下属企业认真查找制度建设和执行过程的薄弱环节，___人员对经营管理制度和运作流程进行了全面清理和整治。

（四）内部管理存在的问题。

1.___年至___年，中国海油未将所属___家企业员工工资___亿元纳入总公司工资总额管理。

审计指出上述问题后，中国海油已将___家企业员工工资纳入总公司工资总额管理。

2.___年至___年，所属企业未严格遵守国家销售政策，向不具备经营资质的企业销售___亿元的产品。

审计指出上述问题后，中国海油积极采取措施，相关所属企业自___年___月起停止向不具备经营资质的企业供应产品，并将严格___客户资质。

3.至___年底，中海炼化收购的加油站中有___座的相关经营证照不全。

审计指出上述问题后，中国海油高度重视，对符合消防安全许可和环保验收标准的加油站，正在办理相关证照；对不符合消防安全和环保标准的加油站，已进行停业整顿；对土地证或房产证不全的加油站，正在___人员查明原因，抓紧办理。

4.___年至___年___月，中国海油收到国家科技重大专项课题拨款___万元，课题时间为___年___月至___年___月。

截至审计时，累计拨出___万元，仅占收到资金的___%。

审计指出上述问题后，中国海油已于___年___月按进度已将经费拨付课题承担单位，同时下发了《___开展国家重大专项经费执行情况自查工作___》，要求各单位进行自查，并将针对重大专项经费使用情况开展内部审计。

（五）信息系统管理存在的问题。

中国海油本部及部分所属企业信息系统使用中存在用户闲置、核心采购管理流程使用率不高、主数据质量存在缺陷、部分关键应用控制未到位、与其他管理系统集成共享程度低和数据不一致等问题。

审计指出上述问题后，中国海油积极采取措施，对用户登录使用情况进行了分析和优化，出台了《sap系统刚性控制功能操作规范》等制度，要求所有业务必须在线处理，通过完善数据接口方案等方式保障系统数据的同步更新和共享。

此外，审计还发现所属企业以前年度存在的问题。

所属企业___年以前征用的___亩土地长期闲置；___年至___年，未经___省人民政府批准征用土地___亩。

审计指出上述问题后，相关所属企业已对闲置土地进行开发，正在补办土地征用的各项手续。

三、审计发现的主要问题及整改情况

（一）会计核算和财务管理存在的问题。

1.___年，中化集团本部及部分所属企业因合并会计报表范围不完整、抵销不充分，导致少计资产__