证券从业资格考试基金押题卷四含答案Word格式文档下载.doc
《证券从业资格考试基金押题卷四含答案Word格式文档下载.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试基金押题卷四含答案Word格式文档下载.doc（44页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
A深圳证券交易所
B上海证券交易所
C中央国债登记结算有限责任公司
D中国证券登记结算有限责任公司
（12）下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券
B银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式
C银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券
D对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出
（13）以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。
A社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替
B每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段
C经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势
D股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后
（14）下列因素中[]对债券转让价格变动的影响较大。
A债券的上市地
B债券面额
C市场利率水平
D债券承销商的资信状况
（15）下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）。
A公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
B分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易
C我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易
D分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权
（16）会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所（）。
A净资产不少于500万
B净资本不少于500万
C净资产不少于300万
D净资本不少于300万
（17）《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。
A2年
B3年
C4年
D5年
（18）公司债券利息支出属于公司的（）。
A营销经费
B利润
C费用范围
D直接成本
（19）若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。
A买入投机
B卖出套期保值
C买入套利
D买入套期保值
（20）证券市场本质上是[]直接交换的场所。
A资本证券
B有价证券
C价格
D价值
（21）下列不属于证券市场中介机构的有（）。
A证券公司
B证券资信评级机构
C证券业协会
D证券投资咨询公司
（22）最早的证券化产品以[]为支持。
A混合型证券
B房地产
C商业银行房地产按揭贷款
D应收账款
（23）下列关于债券的表述不正确的有[]。
A债券和股票两者的收益率相互影响
B公司破产时,债券清除顺序在股票之前
C债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决
D在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定
（24）金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。
A多方面
B互相
C单方面
D双方面
（25）美国逐步实现利率自由化的法案是（）。
A《道格拉斯法案》
B《Q条例》
C《1980年银行法》
D《巴塞尔协议》
（26）金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于（）。
A资产业务
B负债业务
C中间业务
D表外业务
（27）股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
A非系统性风险
B市场风险
C系统性风险
D非市场风险
（28）权证发行时,履约担保的现金金额等于（）。
A权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数
B权证上市数量*行权比例*担保系数
C权证上市数量*行权比例*担保系数,除以行权价格
D权证上市数量*行权价格*行权比例+担保系数
（29）下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A证券市场是价值直接交换的场所
B证券市场是财产权利直接交换的场所
C证券市场是价值实现增值的场所
D证券市场是风险直接交换的场所
（30）大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在[]之间进行。
A机构投资者和其他投资者
B交易所会员
C机构投资者
D券商
（31）下列关于ADR优点的说法,错误的是（）。
A筹资能力强
B便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划
C发行成本高
D上市手续简单
（32）按照债券形态分类,无记名国债属于（）。
A凭证式债券
B记账式债券
C电子式债券
D实物债券
（33）以下不属于政府债券特征的是（）。
A安全性高
B永久性
C收益稳定
D免税待遇
（34）在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。
A一级有担保存托凭证
B二级有担保存托凭证
C三级有担保存托凭证
D144A私募存托凭证
（35）某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。
样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。
某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。
这一天该股价加权平均数为（）。
A7.49元
B7.46元
C7.21元
D6.95元
（36）优先股东权利是受限制的,最主要的是（）限制。
A表决权
B转让权
C查阅权
D分配权
（37）上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。
A1990年7月19日和1991年12月3日
B1990年7月3日和1991年12月19日
C1990年12月19日和1991年7月3日
D1990年12月9日和1991年7月31日
（38）以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。
A经济周期循环对股票市场的影响非常显著
B股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行
C经济景气变动从根本上决定了股票价格长期变动趋势
D股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标
（39）质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A证券发起人
B证券机构
C中介机构
D证券监管机构
（40）我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A按照规模不同
B分为综合类和经记类
C分为创新类和规范类
D按照业务类型
（41）各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是[]。
A保持基金的流动性
B防止内部人员控制
C提高基金的变现性
D防止基金操纵股市
（42）以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。
A简单算术平均数
B几何算术平均数
C加权股价平均数
D修正股价平均数
（43）我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A投资银行
B基金公司
C商业银行
D信托投资公司
（44）以下关于外资股的说法错误的是（）。
A境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖
B境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购
C境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
D红筹股属于外资股
（45）交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。
A金融远期合约
B金融期货
C金融期权
D金融互换
（46）当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作（）。
A套利
B正套
C反套
D投机
（47）深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指（）。
A运行独立
B监察独立
C代码独立
D指数独立
（48）下列债券中信用风险最小的是（）。
A政府债券
B金融债券
C公司债券
D企业债券
（49）以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。
A周转率视为安全性指标
B杠杆比率视为安全性指标
C净资产收益率视为盈利性指标
D销售利润率视为盈利性指标
（50）无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A股东权利
B股票的记载方式
C股票名称
D股票编号
（51）按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A上市交易的股票
B上市交易的国债
C期货
D上市交易的企业债券
（52）以下关于保本基金描述正确的是[]
A保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
B保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的
C保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任
D保本基金目前在我国还不存在
（53）根据我国政府对世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。
A50%
B35%
C40%
D33%
（54）依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括（）。
A首次公开发行股票及上市
B上市公司发行证券及上市
C上市公司召开董事会
D证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
（55）私募基金的特点不包括（）。
A私募基金只能采取非公开方式发行
B基金的投资者资格会受到限制
C私募基金必须接受监管机构的机关并定期公开相关信息
D基金份额的投资金额较高
（56）证券市场本质上是（）直接交换的场所。
A价值
B财产权利
C风险
D所有权
（57）《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。
A1998年12月29日
B1999年7月1日
C1999年1月1日
D2006年1月1日
（58）合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。
A金融期货
B金融期权
C金融远期合约
（59）最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金的是（）。
A投资者保护基金
B封闭式基金
C开放式基金
D公司型基金
（60）与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[]。
A筹集资金
B风险管理
C资金清算
D投资获利
多选题
（61）在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合（）制定的上市条件。
A美国证券交易所
B上市所在地区证券交易所
C上市所在地国家证券交易所
D香港联交所
（62）按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（）。
A可赎回优先股票
B不可赎回优先股票
C可转换优先股票
D不可转换优先股票
（63）证券公司设立子公司,需要满足的条件包括（）。
A最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
B最近一年净资本不得于10亿元人民币
C具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D最近一年净资本不得于12亿元人民币
（64）证券投资的政策性风险源于（）。
A经济周期的波动
B新法规的出台
C市场供求的变化
D政策的改变
（65）（）不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围。
A金融债券
B短期融资券
C外币债券
D中央企业债券
（66）下列关于证券的表述中正确的是（）。
A证券是书面凭证
B证券是投资凭证
C证券是权益凭证
D证券不可以转让
（67）关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。
A也称为无国籍债券
B是一种传统的国际债券
C在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
（68）有价证券的种类多种多样,按不同的标准可分为（）。
A政府证券、政府机构证券和公司证券
B上市证券和非上市证券
C公募证券和私募证券
D股票、债券和其他证券
（69）道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。
A道-琼斯公正市价指数
B工业股价平均数
C商业股价平均数
D公用事业股价平均数
（70）设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。
A自有资金不少于人民币1亿元
B自有资金不少于人民币2亿元
C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
（71）有关证券公司次级债务,正确的说法有[]
A借入期限在2年以下[不含2年]的为短期次级债务
B分为长期次级债务和短期次级债务
C短期刺激债务可以计入净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备
D长期次级债务可以按一定比例计入净资本。
（72）债券投资风险相对于股票投资风险小，是因为（）。
A债券市场价格波动性大,收益高
B债券利息支付限于股息红利分配
C债券市场价格相对稳定
D倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后
（73）下列关于优先股票的表述正确的是（）。
A股息率不固定
B剩余财产分配优先
C股息分派优先
D一般也有表决权
（74）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。
A保护投资者
B保证证券市场的公平、效率和透明
C最低限度地降低投资者损失
D降低系统性风险
（75）影响股票价格变动的基本因素包括（）。
A政权更迭、领袖更替等政治事件
B宏观经济和证券市场运行状况
C行业前景
D公司经营状况
（76）依据我国《证券法》的规定,证券公司下列事项中,需要经证券监管部门批准的有（）。
A在境外参股证券经营机构
B变更业务范围
C证券公司增加注册资本
D证券公司变更实际控制人
（77）股票的账面价值又称（）。
A每股净资产
B股票面值
C股票净值
D股票内在价值
（78）证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施包括（）。
A责令暂停部分业务
B责令停业整顿
C指定其他机构托管、接管
D撤销经营证券业务许可
（79）普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（）。
A公司对现金的需要
B股东所处地位
C公司的经营环境
D公司进入资本市场获得资金的能力
（80）下列关于期货交易的描述正确的有（）。
A期货交易的对象是标准化合约
B期货合约并不进行实物交收
C期货交易必须在高度组织化的交易所内以公开竞价的方式集中进行
D并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种
（81）平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。
A价值型股票
B优先股票
C普通债券
D成长型股票
（82）我国《证券法》规定,禁止任何人通过与他人串通,以事先约定的[]相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
A方式
B场所
C时间
D价格
（83）中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。
A期货市场
B证券市场
C货币市场
D外汇市场
（84）基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括（）。
A审计费
B经手费
C持有人大会费
D过户费
（85）证券服务机构包括（）。
A投资咨询机构
B证券业协会
C律师事务所
D证券金融公司
（86）下列关于地方政府自行发债的表述中,正确的有（）。
A自行发债还不同于自主发债
B由财政部代办还本付息
C目前已允许试点省（市）在国务院批准的发债规模限额内自行组织发债
D除登记托管等事权以外,发债定价权下放到地方
（87）以下关于亚洲债券说法正确的有（）。
A需求方来自全球投资者
B用亚洲国家货币定值
C在亚洲地区发行和交易
D供给方大都来自亚洲经济体
（88）在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（）。
A浮动利率债券
B零息债券
C固定利率债券
D附黄金权证债券
（89）下列表述中，符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是（）。
A公司为增加注册资本发行新股时，股东按照实缴的出资比例认购新股
B不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益
C滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
D滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权利益的，应当对公司债务承担连带责任
（90）基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
A安全保管基金财产
B按照规定召集基金份额持有人大会
C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
（91）证券公司风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可采取的措施包括（）。
A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
C要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
D限制转让财产或在财产上设定其他权利
（92）下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具有（）。
A期货合约
B金融远期合约
C股票期权产品
D互换协议
（93）中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。
A经纪
B存管
C结算
D登记
（94）对中小企业板块与主板市场的表述正确的有（）。
A信息披露要求相同
B交易系统和监察系统相同
C适用的基本制度规范相同
D适用的发行上市标准相同
（95）从基本性质上理解，债券属于（）。
A有价证券
B货币证券
C虚拟资本
D权益资本
（96）下列表述正确的是（）。
A当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局
B当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加
C当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局
D当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少
（97）根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括（）。
A发行人控股股东
B实际控制人
C保荐人
D保荐代表人
（98）芝加哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如（）。
A欧元对日元
B欧元对英镑
C欧元对瑞士法郎
D英镑期货
（99）我国证券市场的主板市场包括（）。
A上海证券交易所
B创业板市场
C深圳证券交易所
D中小板块
（100）金融期货的基本功能有（）功能。
A套期保值
B价格发现
C投机
D套利
（101）我国《证券法》规定,证券公司（）,必须经国务院证券监督管理机构批准。
A变更业务范围
B变更持有3%以上股权的股东
C设立、收购或者撤销分支机构
D变更公司形式
（102）按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（）。
A可转换优先股
B非累积优先股
C不可转换优先股
D累积优先股
（103）符合条件的[]可以获批作为合格境内机构投资者[QDII],从事境外证券投资
A保险公司
B商业银行
C基金公司
D证券公司
（104）关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。
A股票本身有价值
B股票只是一张资本凭证
C股票的内在价值时股票未来收益的现值
D股票的市场价格由股票的价值决定
（105）以下对外国债券的描述正确的是（）。
A外国债券是一种传统的国际债券
B在日本发行的外国证券被称为“武士债券”
C外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
（106）某基金管理公司准备发行一只股票型基金,希望通过精选股票达到超越市场的目的,为扩大销售,吸引更多的投资者申购,[]是比较有效的方法。
A设立分级基金
B采用ETF的方式发行
C降低基金费率
D采用LOF的方式发行
（107）以下关于欧洲债券的表述，正确的有（）。
A由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
B发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，必须经官方主管机构批准
C预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
D债券发行者、发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同国家
（108）我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。
A证
升级会员 