《证券市场基础知识》 题库5.docx

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《证券市场基础知识》题库5

《证券市场基础知识》题库

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1.世界上第一个股票交易所出现在（    ）。

A.英国

B.美国

C.荷兰

D.葡萄牙

2.证券是指各类记载并代表（    ）的法律凭证的统称。

A.一定责任

B.一定权利

C.一定义务

D.一定收益

3.上海证券交易所于（    ）年开始正式开市营业。

A.1989

B.1990

C.1991

D.1992

4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（    ）。

A.上市证券与非上市证券

B.国内证券和国际证券

C.公募证券和私募证券

D.固定收益证券和变动收益证券

5.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（    ）。

A.发行市场与流通市场

B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场

D.二板市场与三板市场

6.普通股票和优先股票是按（    ）分类的。

A.股东享有的权利

B.股票的格式

C.股票的价值

D.股东的风险和收益

7.股票格式要求有公司盖章和（    ）签名。

A.发起人

B.董事长

C.总经理

D.持有人

8.无面额股票的价值与公司净资产价值（    ）。

A.同方向变化

B.反方向变化

C.相等

D.无关

9.股票的内在价值是指（    ）。

A.股票票面上的标明金额

B.股票的成交市价

C.股票未来收益的现值

D.中介机构评估的证券价值

10.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（    ）。

A.工商企业

B.金融机构

C.个人

D.政府及其机构

11.清算价值是公司清算时每一股份所代表的（    ）。

A.票面价值

B.账面价值

C.内在价值

D.实际价值

12.股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（    ）。

A.现值

B.期值

C.贴现值

D.复利值

13.影响股票价格最基本的因素是（    ）。

A.预期股息

B.分配政策

C.税收政策

D.股本结构

14.境外上市外资股（    ）。

A.以外币标明面值

B.以人民币标明面值，以外币认购

C.以外币标明面值，以人民币认购

D.以人民币标明面值，以人民币认购

15.累积优先股的股息发放应该包括（    ）。

A.当年的固定股息

B.当年加上一年的固定股息

C.当年加以前营业年度内的未付固定股息

D.当年加下一营业年度内的固定股息

16.当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（    ）转换请求权。

A.行使

B.不行使

C.保留

D.转让

17.以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（    ）。

A.A股

B.S股

C.B股

D.L股

18.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（    ）。

A.参与优先股

B.累积优先股

C.可赎回优先股

D.股息可调整优先股

19.一般来说，期限较长的债券，（    ），利率应该定得高一些。

A.流动性强，风险相对较小

B.流动性强，风险相对较大

C.流动性差，风险相对较小

D.流动性差，风险相对较大

20.买入注销是指发行人在债券未到期前按（    ）购回并注销债务。

A.发行价格

B.承销价格

C.市场价格

D.一次偿还

21.公债的最初功能是（    ）。

A.弥补财政赤字

B.筹措建设资金

C.便于调控宏观经济

D.便于金融调控

22.长期国债的偿还期限一般在（    ）。

A.1年以上

B.3年以上

C.5年以上

D.10或10年以上

23.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（    ）。

A.信用公司债

B.保证公司债

C.抵押公司债

D.信托公司债

24.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（    ）。

A.依然存在

B.自行消失

C.转为股票

D.自动作废

25.从币种的角度分析，国际债券的（    ）大于国内债券。

A.通货膨胀风险

B.利率风险

C.汇率风险

D.信用风险

26.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（    ）。

A.同属发行人所在国家

B.同属另一个国家

C.分属不同国家

D.随意决定

27.按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（    ）。

A.地方政府债券

B.记账式债券

C.金边债券

D.专项债券

28.下列说法中，不符合证券投资基金的作用的是（    ）。

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.有利于证券市场的稳定与发展

C.有利于增加国家的税收收入

D.有利于证券市场的国际化

29.认购公司型基金的投资人是基金公司的（    ）。

A.债权人

B.收益人

C.股东

D.委托人

30.债券基金收益与市场利率的关系是（    ）。

A.同方向变动

B.反方向变动

C.无关的

D.不确定的

31.在以下几种基金中，管理费率最低的是（    ）。

A.货币基金

B.股票基金

C.债券基金

D.认股权证基金

32.基金资产的估值是指对基金的（    ）按一定的价格进行估算。

A.资产总值

B.资产市值

C.资产净值

D.资产面值

33.基金托管人是（    ）权益的代表。

A.基金发起人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金监管人

34.基金的托管费用通常（    ）计算并累计。

A.逐日

B.逐周

C.逐月

D.逐年

35.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（    ）。

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用创造型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

36.只能在期权到期日行使的期权是（    ）。

A.看涨期权

B.看跌期权

C.欧式期权

D.美式期权

37.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（    ）。

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.难以判断

38.通常，在金融期权交易中，（    ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A.期权购入者

B.期权买卖双方均

C.期权买卖双方均不

D.期权出售者

39.外国公司股票在美国上市通常采用（    ）形式。

A.股票

B.存托凭证

C.认股权证

D.股票期权

40.可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（    ）。

A.同方向

B.反方向

C.无关

D.成比例

41.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（    ）。

A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B.负责ADR的注册和过户

C.负责保管ADR所代表的基础证券

D.负责对公司管理监督

42.（    ）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。

A.卖出期权

B.欧式期权

C.美式期权

D.看涨期权

43.权证自上市之日起存续时间为（    ）。

A.3个月以上12个月以下

B.4个月以上18个月以下

C.5个月以上15个月以下

D.6个月以上24个月以下

44.从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（    ）。

A.少于

B.多于

C.等于

D.无法比较

45.2005年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在（    ）设立中小企业板块。

A.深圳证券交易所主板市场内部

B.深圳证券交易所主板市场之外

C.上海证券交易所主板市场内部

D.上海证券交易所主板市场之外

46.在证券发行制度中，（    ）实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A.审批制

B.特许制

C.核准制

D.注册制

47.上海证券交易所的分类股价指数包括（    ）五大类。

A.工业、商业、地产业、公用事业和综合

B.工业、商业、金融业、公用事业和综合

C.工业、商业、地产业、运输业和综合

D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业

48.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（    ）的补偿。

A.信用风险

B.利率风险

C.政策风险

D.购买力风险

49.贴现债券的实际收益率（    ）票面贴现率。

A.高于

B.等于

C.低于

D.无关于

50.上证综合指数是以全部上市股票为样本（    ）。

A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算

C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

51.现在的恒生指数基期指数为（    ）。

A.100点

B.1000点

C.10000点

D.975．47点

52.NASDAQ综合指数是按每个公司的（    ）来设定权重的。

A.资产总值

B.资产净值

C.市场价值

D.票面价值

53.某投资者以30元/股的价格买入某公司股票并持有1年，分得现金股息3．6元，其股利收益率为（    ）。

A.10%

B.15%

C.12%

D.18%

54.只有当证券投资的名义收益率（    ）时，投资者才有实际收益。

A.小于通货膨胀率

B.大于通货膨胀率

C.等于通货膨胀率

D.不等于通货膨胀率

55.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（    ）。

A.银行存款、国债、公司债券、股票

B.国债、银行存款、公司债券、股票

C.股票、公司债券、国债、银行存款

D.国债、银行存款、股票、公司债券

56.根据《中华人民共和国证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（    ）内，提供中期报告。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.5个月

57.根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（    ）票面金额。

A.高于

B.低于

C.等于

D.无关于

58.证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（    ）。

A.10年

B.15年

C.5年

D.20年

59.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（    ）批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

60.某投资者以20元1股的价格买入X公司股票，持有1年分得现金股息1．80元，则股利收益率为（    ）。

A.7%

B.8%

C.9%

D.10%

二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。

61.与证券市场形成相联系的有（    ）。

A.社会化大生产

B.小生产方式

C.股份公司

D.信用制度

62.证券市场监管的对象包括（    ）。

A.证券发行主体

B.证券投资者

C.证券经营机构

D.服务机构

63.证券中介机构包括（    ）。

A.证券监督管理机构

B.证券信用评级机构

C.证券登记结算机构

D.证券公司

64.下列关于沪、深300指数的说法中，正确的是（    ）。

A.反映了中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况

B.由沪、深证券交易所联合编制

C.指数基日为2004年12月31日

D.基点为1500点

65.下列选项中，可以作为证券投资者保护基金的来源的有（    ）。

A.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

B.上海、深圳证券交易所交易经手费的20%纳入基金

C.国务院财政部门的财政拨款

D.国家税务部门的印花税返还

66.享有优先认股权的股东可以有以下选择（    ）。

A.行使权利认购新股

B.转让权利获得收益

C.放弃权利任其失效

D.保留权利下次认购

67.我国现行的股票按投资主体可分为（    ）。

A.国家股

B.法人股

C.社会公众股

D.外资股

68.以下属于境外上市的外资股的股票是（    ）。

A.H股

B.S股

C.B股

D.L股

69.记名股票是指在（    ）上记载股东姓名的股票。

A.股票票面

B.股东名册

C.公司章程

D.证券监管机构

70.公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：

（    ）。

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C.公司债券的期限为3年以上

D.公司债券实际发行额不少于人民币1亿元

71.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（    ）。

A.有价证券

B.设备

C.房产

D.土地使用权

72.国际债券的发行人主要有（    ）。

A.政府

B.国际组织

C.金融机构

D.工商企业

73.债券的性质可以概括为（    ）。

A.债券是有价证券

B.债券是真实资本

C.债券是债权的表现

D.债券是实业资本

74.债券的票面要素包括（    ）。

A.债券的票面价值

B.债券的偿还期限

C.债券利率

D.债券发行总量

75.下列关于确定债券的票面价值的说法中，错误的是（    ）。

A.债券的票面价值是债券票面标明的货币价值

B.债券的票面价值首先要规定票面价值的币种

C.确定币种主要考虑发行人需要什么币种

D.确定币种主要考虑债券的发行对象

76.与股票比较，债券风险相对较小的原因是（    ）。

A.债券利息收入固定

B.债券有固定的本金偿还期

C.债券价格波动小

D.债券品种多

77.开放式基金和封闭式基金的区别在于（    ）。

A.期限不同

B.发行规模限制不同

C.基金单位的交易方式不同

D.基金单位交易价格的计算标准不同

78.股票基金的投资目标侧重于追求（    ）。

A.股票红利

B.资本利得

C.长期资本增值

D.公司控股权

79.证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（    ）。

A.成长型基金

B.效益型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

80.基金持有人与托管人之间实质上是（    ）之间的关系。

A.经营者

B.监管者

C.委托者

D.受托者

81.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的要求，证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取以下的措施：

（    ）。

A.责令停业整顿

B.指定其他机构托管

C.撤销经营证券业务许可

D.撤销

82.金融期货的基本功能包括（    ）。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

83.外汇风险从其产生的领域分析，大致可分为（    ）。

A.财务风险

B.商业性汇率风险

C.债权债务风险

D.储备风险

84.可转换证券的要素主要有（    ）。

A.转换比例

B.转换价格

C.转换数量

D.转换期限

85.认股权证的要素有（    ）。

A.认股数量

B.认股地点

C.认股期限

D.认股价格

86.ETF（证券交易所交易基金）的优势包括（    ）。

A.日内交易与二级市场的高流动性

B.价格与净值偏离较小

C.税收高效性

D.成本分配公平性，保护继续持有者利益

87.恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股（    ）。

A.在市场上的重要程度

B.成交额对投资者的影响

C.发行量较大

D.公司业务以香港地区为基地

88.发放股票股利的目的是（    ）。

A.增加公司资产总额

B.增加公司股东权益总额

C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

89.证券交易所的职责主要体现为（    ）。

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.制定交易价格

D.公布行情

90.股价平均数的种类有（    ）。

A.简单算术股价平均数

B.加权股价平均数

C.修正股价平均数

D.指数平均数

91.股票价格指数的编制步骤包括（    ）。

A.选择样本股

B.选定基期并计算基期平均股价

C.计算计算期平均股价并作必要修正

D.指数化

92.上证180指数样本股的选择主要考虑（    ）。

A.行业代表性

B.流通市值的规模

C.流通性

D.地区代表性

93.债券收益率可分为（    ）。

A.票面收益率

B.直接收益率

C.持有期收益率

D.到期收益率

94.证券交易所的组织形式大致可以分为（    ）。

A.协议制

B.公司制

C.契约制

D.会员制

95.证券登记结算公司的主要职能包括（    ）。

A.集中登记

B.集中存管

C.集中结算

D.集中交易

96.下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是（    ）。

A.引导基金分散投资、降低风险

B.避免基金操纵市场

C.发挥基金引导市场的积极作用

D.增加基金资产的收益水平

97.证券经营机构的作用主要体现在（    ）几个方面。

A.媒介资金供需

B.构造证券市场

C.优化资源配置

D.促进产业集中

98.下列有关证券交易所的说法中，正确的是（    ）。

A.有固定的交易场所和交易时间

B.一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易

C.交易的对象既可以是一定标准的上市证券，也可以是其他证券

D.通过公开竞价的方式决定交易价格

99.证券公司从事证券承销业务的具体方式为（    ）。

A.直接发行

B.包销

C.代销

D.公募发行

100.根据证券从业人员的行为准则，从业人员（    ）。

A.不得接受代理客户买进或卖出证券的委托

B.不得劝诱客户参与证券交易

C.不得向客户保证收益

D.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×，不选、错选、放弃均不得分。

101.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

  （    ）

102.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。

  （    ）

103.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。

  （    ）

104.证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。

  （    ）

105.短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。

  （    ）

106.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的要求，证券公司经营证券资产管理业务的，只需要按对客户融资规模的10%计算风险准备，而不需要对融券业务计算风险准备。

  （    ）

107.红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。

  （    ）

108.股票的市场价格等于股票的内在价值。

  （    ）

109.在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。

  （    ）

110.外资股是指在境外上市的外资股。

  （    ）

111.股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。

  （    ）

112.欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的外国债券。

  （    ）

113.凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。

  （    ）

114.公债的最初功能是筹措建设资金。

  （    ）

115.货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。

  （    ）

116.基金资产的估值对象是基金的单位净值。

  （    ）

117.依据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。

  （    ）

118.对于暂时没有集资需要的ADR计划，三级有担保ADR是合适的选择。

  （    ）

119.3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。

  （    ）

120.利率期货的标的物是利率指数。

  （    ）

121.认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。

  （    ）

122.金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。

  （    ）

123.可转换债券的价格变动与本公司普通股票的价格变动密切相关。

  （    ）

124.认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。

  （    ）

125.在金融期权交易中，期权的购买者需要开立保证金账户，并缴纳保证金。

  （    ）

126.美式期权只能在期权到期日执行。

  （    ）

127.代销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  （    ）

128.非系统风险包括政策风险、周期性波动风险、利率风险和购买力风险。

  （    ）

129.购买力风险对所有证券产生的影响是大体相同的。

  （    ）

130.债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。

  （    ）

131.系统风险又称可分散风险或可回避风险。

  （    ）

132.固定收益证券不易受到购买力风险的损害。

  （    ）

133.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。

  （    ）

134.证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。

  （    ）

135.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。

  （    ）

136.道琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。

  （    ）

137.建业股息来自于公司盈利。

  （    ）

138.资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。

  （    ）

139.证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。

  （    ）

140.证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。

  （    ）

141.利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。

  （    ）

142.证券投资的风险性越高，意味着遭受损失