河南省证券投资基础远期期货合约等区别考试试题Word文档下载推荐.docx
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C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识
D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
5、股票型基金的收益特征是__。
A．高风险、高收益
B．低风险、高收益
C．低风险、低收益
D．零风险、低收益
6、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
7、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金信息真实、准确、完整、及时
D．实现公司利润最大化
8、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A．同属间接投资工具
B．风险相对分散
C．价格会随市场波动而变化
D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异
9、下列说法正确的是____
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费
我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
10、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。
A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人
B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式
C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务
D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展
11、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
D．加权平均收益率
12、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。
A．揭示基金某一阶段的风险收益特征
B．展现基金业绩取得的原因
C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势
D．为投资者的投资做决策
13、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
14、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。
A．新闻媒介
B．股东
C．监管机构
D．客户
15、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。
A．抵御通货膨胀风险
B．规避系统性风险
C．分散非系统性风险
D．降低基金管理运作风险
16、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____
500
1000
1500
2000
17、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大
B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小
C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小
D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
18、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5
B．15
C．30
D．45
19、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。
A．完善销售人员招聘程序
B．建立科学合理的销售绩效评价体系
C．建立健全基金销售人员管理档案
D．建立员工培训制度
20、平衡型基金是指__。
A．既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金
B．由各种基金混合而成的基金
C．投资于各种股票的基金
D．同时以股票、债券为投资对象的基金
21、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。
30
50
60
70
22、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资
C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成
D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
23、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。
A．股票的编号
B．股票种类
C．持有人名称
D．公司名称
24、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
B．参与市场的主体具有完全平等的权利
C．监管部门执法必须公正
D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
25、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。
基金单笔最大数量应当低于____份。
10
100
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．基金管理公司
2、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩
B．风险
C．投资组合
D．信用等级
3、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。
基金运作费用包括__。
A．后端申购费
B．基金管理费
C．销售服务费
D．基金托管费
4、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
基金账务的复核
基金头寸的复核
基金资产净值的复核
基金财务报表的复核
5、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。
A．有效控制不公平交易行为
B．有效控制利益输送的交易行为
C．为公司的业绩考核提供部分量化指标
D．通过分散投资降低系统性风险
6、分级基金又被称为__。
A．系列基金
B．基金中的基金
C．结构型基金
D．可分离交易基金
7、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行
C．负责保护投资者的合法权益
D．维持公平而有序的证券市场
8、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。
A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见
B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书
C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告
D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
9、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付__。
A．基金份额
B．股票
C．现金
D．债券
10、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
交易所交易资金清算
全国银行间市场交易资金清算
场外资金清算
场内资金清算
11、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A．持股集中度
B．贝塔系数
C．持股数量
D．行业投资集中度
12、由证券公司办理的证券发行称为____
私募发行
公募发行
自办发行
承销发行
13、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。
A．向他人贷款或者提供担保
B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
C．从事承担无限责任的投资
D．买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）
14、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
15、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
《中华人民共和国证券投资基金法》
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国刑法》
16、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____
登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字
涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
17、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。
A．受托投资资金
B．营运资金
C．自有资本
D．银行贷款
18、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．投资和研究能力
B．资产管理规模
C．营销能力
D．风险控制能力
19、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。
A．现金流量
B．股票面值
C．股票价格
D．存款利率
20、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A．基金经理过往业绩的基本情况
B．基金经理过往业绩取得的市场环境
C．基金经理过往业绩的预测作用
D．基金经理对这些业绩的作用
21、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是__。
A．QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同
B．QDII基金主要投资于境外市场
C．QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的
D．QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
22、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。
A．营销组合的四大要素为人员（Peopl、费率（Pric、渠道（Plac和促销（Promotio
B．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低
C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品
D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者
23、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A．公司章程
B．内部控制大纲
C．公司基本管理制度
D．部门规章制度
24、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。
A．说明情况后受理
B．作为异常交易处理
C．继续受理
D．拒绝受理申请
25、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。
A．完全型基金
B．纯指数型基金
C．增强型指数基金
D．部分型基金
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