台湾省基金法律法规基金行业的运作环节考试题Word文档下载推荐.docx
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B．对基金销售机构日常经营活动的监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
6、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。
A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C．期末基金资产净值
D．期末基金份额净值
7、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A．投资损失由基金管理人承担
B．享受到专业化的投资管理服务
C．用较少的资金进行多样化的资产配置
D．基金财产的保管安全有保障
8、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务
B．出具警示函
C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
9、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
10、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有__。
A．基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；
并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认
B．基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告
C．基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
D．基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
11、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1&
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B．2&
C．3&
D．4
12、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A：
封闭式基金
B：
开放式基金
C：
私募基金
D：
公募基金
13、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
14、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每日进行分配
B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润
C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
15、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。
保护投资者利益
保证市场的公平、效率和透明
降低系统风险
推动基金业发展
16、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。
A．性质不同
B．风险收益特征不同
C．收益来源不同
D．投资人不同
17、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。
A．收盘价
B．平均价
C．开盘价
D．加权平均价
18、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理投资哲学
C．基金经理投资方法论
D．基金经理投资策略
19、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
20、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。
A．关注评价机构的合规性
B．避免在不同类型基金中比较
C．不简单按评级买基金
D．正确理解等级高低的含义
21、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
15
30
45
60
22、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
23、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
24、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
基金赎回
基金清盘
基金募集
基金存续
25、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况
B．人力资源
C．内部控制
D．资格许可
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
60
90
120
2、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只____
公司型开放式基金
契约型投资基金
股票基金
3、特雷诺指数考虑的是____
总风险
市场风险
非系统风险
部门风险
4、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
5、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
B．股票一般没有期限性
C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
6、目前，我国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。
A．银行
B．证券公司
C．专业基金销售公司
D．证券咨询机构
7、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B．有专门负责基金托管业务的部门
C．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
8、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有__。
A．大盘蓝筹股
B．公司债
C．政府债券
D．具有良好增长潜力的股票
9、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。
____
基金上市的证券交易所
基金份额持有人大会
中国人民银行
证券业协会
10、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。
A．管理费
B．转换费
C．申购费
D．托管费
11、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A．股票分红
B．现金分红
C．分红再投资转换为基金份额
D．债券利息
12、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
13、下面选项中属于非上市证券的是____
公司债券
金融证券
凭证式国债
14、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A．3
B．4
C．5
D．6
15、__是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。
A．投资人利益优先原则
B．全面性原则
C．客观性原则
D．及时性原则
16、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。
B．5
C．6
D．8
17、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。
A．基金份额总额占核准规模的60%
B．基金份额持有人人数为100人
C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资
D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告
18、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。
A．高于份额面值
B．等于份额面值
C．不高于份额面值
D．不低于份额面值
19、__是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司
B．两合公司
C．无限责任公司
D．股份有限公司
20、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天
B．10个工作日
C．20天
D．20个工作日
21、基金份额持有人享有基金____
资产所有权
资产管理权
基金投资权
资产保管权
22、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。
A．混合基金
B．开放式基金
C．封闭式基金
D．股票基金
23、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____
网上发售
网下发售
回拨机制
回购机制
24、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是__。
A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
25、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。
1000
2000
3000
5000
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