浙江省基金从业开放式基金的注册登记业务考试题Word格式.docx

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C．书面交易协定

D．书面合作协议

6、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。

A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险

B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险

C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险

D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

7、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

8、基金销售行业自律管理的方式主要有__。

A．制定行业自律规则和业务标准

B．建立行业从业人员教育培训体系

C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究

D．开展基金业宣传活动

9、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。

____

A：

当日

B：

当时

C：

收盘后

D：

次日

10、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。

__

A．国投瑞银瑞福基金；

华夏上证50ETF

B．华夏上证50ETF；

南方积极配置基金

C．南方积极配置基金；

国投瑞银瑞福基金

D．兴业社会责任基金；

ETF联接基金

11、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。

按公司规模分类

按股票价格行为的分类

按公司成长性分类

按股票数量行为的分类

12、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。

A．了解你的产品&

nbsp;

B．了解你的客户&

C．了解你的价值&

D．了解你的服务

13、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

D．9

14、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A．对基金销售机构的资格审核

B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核

C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管

D．对基金销售各环节的监管

15、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。

A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节

B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序

C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立

D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行

16、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。

A．投资损失由基金管理人承担

B．享受到专业化的投资管理服务

C．用较少的资金进行多样化的资产配置

D．基金财产的保管安全有保障

17、关于基金监管目标，下列说法错误的是____

保护投资者利益

保证市场的公平、效率和透明

消除系统风险

推动基金业的规范发展

18、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。

A．销售人员持续培训制度

B．基金销售业务制度

C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度

D．档案管理制度

19、下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分

B．国家股可由国务院授权投资的机构持有

C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

20、美国称证券投资基金为__。

A．信托产品

B．共同基金

C．证券投资信托基金

D．单位信托基金

21、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。

A．每月

B．每周

C．每三个交易日

D．每个交易日

22、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。

A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税

B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税

D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税

23、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

D．独立董事的检查、监督、控制和指导

24、证券市场中介机构主要包括__。

A．证券公司

B．证券登记结算机构

C．证券服务机构

D．证券交易所

25、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

实质性审查制度

强制性信息披露

证券业协会监管

基金公司自律

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。

基金管理人

基金托管人

基金

托管人和基金联名

2、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．1

B．3

C．6

D．12

3、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．收益性

4、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。

A．基金投资咨询

B．基金资料与数据

C．基金销售

D．投资建议

5、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

6、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095

B．9950

C．10945

D．10995

7、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。

A．10

B．15

C．30

D．45

8、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导

B．内幕交易

C．不公平交易

D．投资损失

9、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。

A．开放国内资本市场

B．在国际资本市场募集资金

C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场

D．在国际资本市场借贷

10、__可能导致不可控跟踪误差产生。

A．因投资者或交易人员的疏忽

B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用

C．交易所交易规则变化

D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

11、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。

A．0.1%

B．0.3%

C．0.5%

D．1.0%

12、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B．丧失民事行为能力

C．涉嫌违法违纪被有关机关调查

D．拟因私出境15天

13、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

收入型基金

上市开放式基金

公募基金

私募基金

14、基金托管协议主要用于明确__的权利与义务。

A．基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金注册登记机构

15、国家股的资金主要来源于__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

16、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。

A．客户因为市场变化而退出基金投资市场

B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买

C．客户不满意销售机构的服务而转移购买

D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买

17、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；

但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。

A．1个月

B．2个月

C．3个月

D．6个月

18、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币

B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格

C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

D．最近3年无重大违法违规记录

19、____是基金托管人尽责的善后阶段。

签署基金合同阶段

基金募集阶段

基金运作阶段

基金终止阶段

20、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。

A．应当经过审计

B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标

C．信息披露内容无须披露内部监察报告

D．信息披露内容包括基金投资组合报告

21、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。

这是指股票的__特征。

A．永久性

B．持续性

C．参与性

22、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。

A．很容易变现

B．变现的交易成本极小

C．本金保持相对稳定

D．规模比较大

23、由于__的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。

A．未来收益

B．账面价值

C．年度预算

D．市场利率

24、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。

A．服务对象

B．服务内容

C．服务理念

D．服务程序

25、证券市场中介机构是指____

进行证券的发行、交易的各类机构

对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门

为证券的发行、交易提供服务的各类机构

为证券的发行、交易筹集资金的各类企业