湖北省农村信用社员工不良行为排查管理实施办法暂行.docx

湖北省农村信用社员工不良行为排查管理实施办法暂行.docx

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湖北省农村信用社员工不良行为排查管理实施办法暂行

湖北省农村信用社员工不良行为

排查管理实施办法（暂行）

（鄂农信发〔2006〕64号2006年8月14日）

第一条为切实加强员工管理，消除案件隐患，防范金融风险，根据有关文件规定，制定本办法。

第二条排查对象：

全省农村信用社所有员工。

第三条排查内容：

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；

4、参与经商活动或与他人合伙办企业；

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；

10、有其他不良行为等。

第四条排查工作的管理。

信用社内部的排查工作由信用社主任负责组织实施，县市联社、市州联社（办事处）、省联社的排查工作由各级联社（办事处）稽核监察部门会同人事部门负责组织，并落实防范监督措施。

1、基层信用社排查工作由信用社主任负责，信用社主任（分支机构负责人）为第一责任人，每月要排查一次，排查对象为除本社正副主任以外的所有员工及分社负责人。

对排查出的不良行为人员要现场落实帮教、整改措施。

2、县联社监事长或分管副主任为排查第一责任人，县市联社排查的对象为基层信用社（部）及所有分支机构的正副主任、县联社机关中层干部、机关员工。

县联社对本级联社机关每月排查一次，对辖内信用社排查情况要定期进行跟踪检查，每季对信用社的检查面不低于30%；按季汇总分析辖内信用社排查的“重点人”情况，提出处理意见，抓好整改落实工作。

3、市州联社（办事处）监事长或分管副主任为排查第一责任人，排查的对象为县级联社班子成员，市州联社（办事处）机关中层干部、机关员工。

市州联社（办事处）对本级联社（办事处）机关每月排查一次，对辖内县市联社排查情况要定期进行跟踪检查，每半年对县市联社的检查面不低于30%；每半年汇总辖内信用社排查的“重点人”情况，并抓好督导落实工作。

4、省联社排查的对象为市州联社（办事处）班子成员，省联社机关各处室正副处长（主任）、机关员工。

省联社对本级联社机关每月排查一次，对各市州联社（办事处）排查情况要定期进行跟踪检查，每年对市州联社（办事处）的检查面不低于30%，并督导抓好整改落实工作。

第五条各级农村信用社应建立排查档案，实行一人一册，单独建档，每册使用一年。

第六条各级联社（办事处）在组织排查工作中，要加强“五个结合”，即：

与业务检查相结合，从相关业务检查中发现线索；与集中排查相结合，组织各业务部门人员进行排查；与重点调查相结合，针对重要岗位、重点人员、重要问题开展调查；与突击巡查相结合，组织人员对容易忽视环节、重点时段进行检查；与跟踪监督考察相结合，对列入“重点关注对象”的员工要定期进行教育和监督。

第七条各级联社（含办事处、下同）每次排查均应按要求登记《湖北省农村信用社员工不良行为排查登记薄》，详细记录《员工不良行为排查检查表》、《员工不良行为排查情况统计表》、《农村信用社不良行为员工登记表》，根据排查情况及时更新排查记录，实施动态管理，登记薄要指定专人负责保管，基层信用社由主任保管；各级联社由稽核监察部门负责人保管。

第八条各信用社应按季向县联社汇总上报《员工不良行为排查情况统计表》和《农村信用社不良行为员工登记表》；县联社每半年向市州联社（办事处）汇总上报。

第九条各级联社对排查出来的不良行为人员，要根据具体情况采取个别座谈、教育转化、诫勉谈话、回访监督、调离岗位、离岗待岗等方式，及时消除不良行为和安全隐患，同时明确具体帮教联系人，制定帮教、监督措施，确保不出现案件风险。

基层信用社（分支机构）主任为本单位员工帮教第一责任人；县联社、市州联社（办事处）各科室负责人为本科室员工帮教第一责任人；省联社各处室负责人为本处室人员帮教第一责任人；信用社（分支机构）主任、县市联社（办事处）机关科长、省联社各处室处长分别由县联社、市州联社（办事处）、省联社主要负责人任帮教第一责任人。

第十条对在排查过程中敷衍塞责，工作不力，失职渎职，造成员工严重违规违纪，引发案件的，要追究单位负责人、相关责任人的责任。

第十一条各信用社、联社（办事处）对排查出的有不良行为的人员要严格保密。

第十二条本办法由湖北省农村信用社联合社负责解释和修订，从下发之日起执行。

排查要求

1、各信用社主任（分支机构负责人）为排查工作第一责任人，负责对本社员工作进行排查，每月排查一次。

2、填写员工不良行为表现的内容要具体，事实要清楚；

3、排查人、检查人要提出明确的整改意见和帮教措施；

4、县联社、市州联社（办事处）在检查督办的过程中，对发现信用社整改落实不到位的，要提出督办意见和对帮教责任人的责任追究意见。

湖北省农村信用社员工不良行为排查表

年月

排查部门

排查时间

排查方式

排查内容及结果（有则打√）

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；（）

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；（）

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；（）

4、参与经商或与他人合伙办企业；（）

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；（）

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（）

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；（）

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；（）

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；（）

10、有其他不良行为的。

（）

不良行为具体表现：

排查人意见：

检查人：

年月日

县市联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

市州联社（办事处）检查、督办意见：

检查人：

年月日

省联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

信用社整改、落实情况：

负责人：

年月日

湖北省农村信用社员工不良行为排查表

年月

排查部门

排查时间

排查方式

排查内容及结果（有则打√）

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；（）

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；（）

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；（）

4、参与经商或与他人合伙办企业；（）

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；（）

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（）

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；（）

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；（）

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；（）

10、有其他不良行为的。

（）

不良行为具体表现：

排查人意见：

检查人：

年月日

县市联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

市州联社（办事处）检查、督办意见：

检查人：

年月日

省联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

信用社整改、落实情况：

负责人：

年月日

湖北省农村信用社员工不良行为排查表

年月

排查部门

排查时间

排查方式

排查内容及结果（有则打√）

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；（）

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；（）

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；（）

4、参与经商或与他人合伙办企业；（）

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；（）

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（）

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；（）

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；（）

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；（）

10、有其他不良行为的。

（）

不良行为具体表现：

排查人意见：

检查人：

年月日

县市联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

市州联社（办事处）检查、督办意见：

检查人：

年月日

省联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

信用社整改、落实情况：

负责人：

年月日

湖北省农村信用社员工不良行为排查表

年月

排查部门

排查时间

排查方式

排查内容及结果（有则打√）

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；（）

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；（）

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；（）

4、参与经商或与他人合伙办企业；（）

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；（）

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（）

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；（）

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；（）

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；（）

10、有其他不良行为的。

（）

不良行为具体表现：

排查人意见：

检查人：

年月日

县市联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

市州联社（办事处）检查、督办意见：

检查人：

年月日

省联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

信用社整改、落实情况：

负责人：

年月日

湖北省农村信用社员工不良行为排查表

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排查部门

排查时间

排查方式

排查内容及结果（有则打√）

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；（）

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；（）

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；（）

4、参与经商或与他人合伙办企业；（）

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；（）

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（）

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；（）

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；（）

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；（）

10、有其他不良行为的。

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不良行为具体表现：

排查人意见：

检查人：

年月日

县市联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

市州联社（办事处）检查、督办意见：

检查人：

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省联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

信用社整改、落实情况：

负责人：

年月日

湖北省农村信用社员工不良行为排查表

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排查部门

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排查方式

排查内容及结果（有则打√）

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；（）

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；（）

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；（）

4、参与经商或与他人合伙办企业；（）

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；（）

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（）

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；（）

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；（）

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；（）

10、有其他不良行为的。

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不良行为具体表现：

排查人意见：

检查人：

年月日

县市联社检查、督办意见：

检查人：

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市州联社（办事处）检查、督办意见：

检查人：

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省联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

信用社整改、落实情况：

负责人：

年月日

湖北省农村信用社员工不良行为排查表

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排查部门

排查时间

排查方式

排查内容及结果（有则打√）

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；（）

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；（）

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；（）

4、参与经商或与他人合伙办企业；（）

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；（）

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（）

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；（）

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；（）

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；（）

10、有其他不良行为的。

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不良行为具体表现：

排查人意见：

检查人：

年月日

县市联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

市州联社（办事处）检查、督办意见：

检查人：

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省联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

信用社整改、落实情况：

负责人：

年月日

湖北省农村信用社员工不良行为排查表

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排查部门

排查时间

排查方式

排查内容及结果（有则打√）

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；（）

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；（）

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；（）

4、参与经商或与他人合伙办企业；（）

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；（）

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（）

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；（）

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；（）

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；（）

10、有其他不良行为的。

（）

不良行为具体表现：

排查人意见：

检查人：

年月日

县市联社检查、督办意见：

检查人：

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市州联社（办事处）检查、督办意见：

检查人：

年月日

省联社检查、督办意见：

检查人：

年月日

信用社整改、落实情况：

负责人：

年月日

湖北省农村信用社员工不良行为排查表

年月

排查部门

排查时间

排查方式

排查内容及结果（有则打√）

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；（）

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；（）

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；（）

4、参与经商或与他人合伙办企业；（）

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；（）

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（）

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；（）

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；（）

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；（）

10、有其他不良行为的。

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不良行为具体表现：

排查人意见：

检查人：

年月日

县市联社检查、督办意见：

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市州联社（办事处）检查、督办意见：

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信用社整改、落实情况：

负责人：

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湖北省农村信用社员工不良行为排查表

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排查部门

排查时间

排查方式

排查内容及结果（有则打√）

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；（）

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；（）

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；（）

4、参与经商或与他人合伙办企业；（）

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；（）

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（）

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；（）

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；（）

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；（）

10、有其他不良行为的。

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不良行为具体表现：

排查人意见：

检查人：

年月日

县市联社检查、督办意见：

检查人：

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市州联社（办事处）检查、督办意见：

检查人：

年月日

省联社检查、督办意见：

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年月日

信用社整改、落实情况：

负责人：

年月日

湖北省农村信用社员工不良行为排查表

年月

排查部门

排查时间

排查方式

排查内容及结果（有则打√）

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；（）

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；（）

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；（）

4、参与经商或与他人合伙办企业；（）

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；（）

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（）

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；（）

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；（）

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；（）

10、有其他不良行为的。

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不良行为具体表现：

排查人意见：

检查人：

年月日

县市联社检查、督办意见：

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市州联社（办事处）检查、督办意见：

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省联社检查、督办意见：

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信用社整改、落实情况：

负责人：

年月日

湖北省农村信用社员工不良行为排查表

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排查部门

排查时间

排查方式

排查内容及结果（有则打√）

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；（）

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；（）

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；（）

4、参与经商或与他人合伙办企业；（）

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；（）

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（）

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；（）

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；（）

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；（）

10、有其他不良行为的。

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不良行为具体表现：

排查人意见：

检查人：

年月日

县市联社检查、督办意见：

检查人：

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市州联社（办事处）检查、督办意见：

检查人：

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省联社检查、督办意见：

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信用社整改、落实情况：

负责人：

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湖北省农村信用社员工不良行为排查表

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排查部门

排查时间

排查方式

排查内容及结果（有则打√）

1、不安心工作，经常迟到、早退或无故请假，违反劳动纪律；（）

2、贪图享受，花钱大手大脚，举债消费，经常出入营业性娱乐场所，支出与收入状况明显不相符；（）

3、大额购买彩票或炒股、炒汇；（）

4、参与经商或与他人合伙办企业；（）

5、有嫖娼、赌博、吸毒贩毒倾向或苗头，社会交往复杂；（）

6、不服从管理，组织纪律涣散，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话，思想反差大，行为异常；（）

7、工作时间内注意力不集中，精神恍惚，经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊照顾；（）

8、心胸狭窄，性格孤僻，思想偏激，不愿与同事交流，人际关系紧张；（）

9、超越授权范围行事，直接办理应由他人办理的业务或任何时间都不愿、不敢离开工作岗位，神神秘秘，躲躲闪闪；（）

10、有其他不良行为的。

（）

不良行为具体表现：

排查人