赢时胜财务估值系统技术手册V25.docx
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赢时胜财务估值系统技术手册V25
赢时胜V2.5系统技术手册
引言
深圳市赢时胜信息技术有限公司开发的《赢时胜基金财务估值系统V2.5》，在基金财务核算与估值运作过程中，需要进行维护的说明。
赢时胜基金财务估值系统维护说明包括：
系统配置和管理、系统数据库连接、系统初始化步骤及系统的安全设计。
1.系统配置和管理
1.1.后台配置和管理
1.1.1.运行环境
1.1.1.1.服务器端硬件配置
硬件环境最低配置（PC服务器）建议配置（PC专业服务器）
CPU3.0G 2*3.2G
内存512M1G或以上
硬盘160G160G以上
1.1.1.2.服务器端软件环境配置
操作系统：
Windows2000AdvancedServer
Windows2000Server
Unix
数据库SQLServer2000
Oracle9i
网络协议TCP/IP
1.1.2.数据库安装过程
运行SQLSERVER或Oracle9i安装程序，按屏幕提示执行安装。
Oracle9i的安装没有特殊要求，只按照安装向导安装即可。
但创建的数据库要具有resource权限。
1.1.2.1.安装定义SQL
当屏幕提示需要选择『仅客户端工具』、『服务器和客户端工具』、『仅连接』时，选择『服务器和客户端工具』。
该选项执行安装服务器和客户端工具以创建具有管理能力的关系数据库服务器。
选择"服务器和客户端工具"选项将显示所有附加的安装选项。
1.1.2.2.安装路径的说明SQL
程序和数据文件的默认实例文件路径为\ProgramFiles\MicrosoftSQLServer\Mssql\Binn目录中，对于SQLServer默认实例，默认SQLServer目录名称（Mssql）与指定的目录一起用作默认实例名称。
可以根据需要更改SQLServer的安装路径。
例如，如果指定将SQLServer默认实例安装在D:
\MySqlDir，则文件路径为：
D:
\MySqlDir\Mssql\Binn（程序文件）
D:
\MySqlDir\Mssql\Data（数据文件）
1.1.2.3.身份验证模式
使用此屏幕选择用于Microsoft®SQLServer™2000安装的安全（身份验证）模式。
如果选择"混合模式"，则提示输入和确认系统管理员密码。
在成功地连接到SQLServer后，两种模式的安全机制便是一样的。
身份验证模式选项：
Windows身份验证模式
用户通过MicrosoftWindows®用户帐户连接时，SQLServer使用Windows操作系统中的信息验证帐户名和密码。
混合模式（Windows身份验证和SQLServer身份验证）
允许用户使用Windows身份验证或SQLServer身份验证进行连接。
通过MicrosoftWindows用户帐户连接的用户可以在Windows身份验证模式或混合模式中使用信任连接（由Windows验证的连接）。
提供SQLServer身份验证是为了向后兼容。
添加sa登录密码
输入并确认系统管理员密码。
空白密码（建议不要使用）
如果用户试图通过提供空白登录名称连接到SQLServer的实例，SQLServer将使用Windows身份验证。
此外，如果用户试图使用特定的登录连接到配置为Windows身份验证模式的SQLServer实例，该登录会被忽略，而使用Windows身份验证。
1.1.2.4.选择授权模式
使用该对话框设置授权模式，以使客户端可以访问Microsoft®SQLServer™的该实例。
SQLServer2000支持两种客户端访问授权模式，一个用于设备，另一个用于处理器。
设备可以是工作站、终端或运行连接到SQLServer实例的SQLServer应用程序的任何其它设备。
处理器指的是安装在运行SQLServer2000实例的计算机上的中央处理器（CPU）。
一个计算机上可以安装多个处理器，从而需要多个处理器许可证。
一旦设置了授权模式便无法再更改。
可以在安装SQLServer之后添加设备或处理器许可证，这使用"控制面板"中的SQLServer2000授权安装实用工具来进行。
授权模式
当从"控制面板"访问该对话框时，安装过程中选择的模式在默认情况下为选中，同时显示以前选择的设备数或处理器数。
每客户
每客户授权模式要求每个将访问SQLServer2000服务器的设备都具有一个客户端访问许可证。
对于客户端连接到不止一个服务器的网络，每客户模式通常更划算。
在编辑框中，选择要授权的设备数。
处理器许可证
使用处理器许可，安装在运行SQLServer的计算机上的每个处理器都需要一个许可证。
处理器许可证允许任意数目的设备访问服务器，无论它们是通过Intranet还是Internet。
使用处理器许可，SQLServer2000可以利用每个安装的处理器，并支持不限数目的客户端设备。
通过Internet提供对SQLServer数据库的访问的客户或拥有大量用户的客户通常选择处理器许可证。
在编辑框中选择要授权的处理器数。
SQLServer安装成功后，重起计算机后SQLServer自动启动服务。
Oracle9i安装以后要先创建实例，然后创建数据库。
在连接工具里帐号处填入数据库名，密码处填入密码，数据库处填入实例名。
1.1.3.后台程序安装
运行赢时胜系统服务器端安装程序，按屏幕提示选择路径执行安装，安装完毕后将在程序组中看到【赢时胜服务器端工具】，其中包括【数据库连接设置】、【数据库备份与恢复】、【用户管理】。
1.2.前台配置和管理
1.2.1.运行环境说明
1.2.1.1.客户端硬件配置
硬件环境最低配置建议配置
CPUPentiumⅢ系列Pentium4系列
内存256M256M或以上
硬盘40G80G以上
1.2.1.2.客户端软件环境配置
操作系统：
Win2000个人版、WindowsXP
网络协议：
TCP/IP
系统提供将数据引出到Ms－Execl功能，如需使用该功能，还需安装Office2000。
1.2.2.前台应用程序安装
运行赢时胜系统客户端安装4程序（如图1.2.2.1），按屏幕提示选择路径执行安装，安装完毕后将在程序组中看到【赢时胜基金财务估值系统V2.5】（如图1.2.2.2），其中包括【数据库连接设置】、【基金财务系统】、【基金估值系统】、【基金运作分析系统】。
图1.2.2.1
图1.2.2.2
1.2.3.前台程序说明
【数据库连接设置】为指定连接到何台运行SqlServer或Oracle9i服务的服务器名以及指定连接其中的哪个数据库为基金财务核算的专用库。
【基金财务系统】参看《财务系统操作手册.doc》
【基金估值系统】参看《V2.5估值财务系统操作手册.chm》
1.2.4.数据库及网络连接
运行SQLSERVER安装程序，按屏幕提示执行安装。
当屏幕提示需要选择『仅客户端工具』、『服务器和客户端工具』、『仅连接』时，选择『仅连接』或『仅客户端工具』。
选择『仅连接』时仅安装关系数据库客户端连接组件，包括连接SQLServer2000命名实例所需的MDAC2.6（Microsoft数据访问组件）。
该选项只提供连接工具，不提供客户端工具或其它组件。
选择『仅客户端工具』时仅安装客户端关系数据库管理工具。
此选项包含管理SQLServer的客户端工具和客户端连接组件。
安装完系统应用程序和SqlServer客户端工具后，运行【赢时胜基金财务估值系统】程序组中的【数据库连接设置】，连接SqlServer服务器。
经测试连接成功后保存。
1.3.系统日常操作及技术检查
1.3.1.日常操作说明
财务估值系统采用C/S结构,所以在程序启动时,首先确保服务器端数据库是否启动,然后双击客户端的财务估值相关程序.当系统出现登录框后,输入对应的用户名的密码,就可以进行系统进行相关操作了。
1.3.2.技术检查
进程名
对应程序
说明
YssGz
YssGz.exe
估值系统,主要是读取外部数据,生成业务凭证,产生相关报表
FundAcT
FundAcT.exe
财务系统,主要是查看凭证,账薄,生成财务报表
YssReport
YssReport.exe
运作程序,主要是生成证监会要求上报的相关报表
InOutData1
InOutData1.exe
导入导出工具，主要是导入导出相关报表
1.4.系统运行状态检查
1.4.1.系统运行状态检查
判断系统的运行状态,可以通过任务管理器进行系统运行状态的检查.
1.4.2.日志文件格式说明
系统会记录下财务估值系统中每一次运行以及所有操作的日志.
具体格式为:
操作时间,基金套帐,用户,操作,描述,机器名,IP地址
1.5.数据库备份与恢复
1.5.1.数据库备份
系统正常运行以后，系统维护最主要工作就是数据安全与可恢复性.一般的数据备份解决方案无非是以下三种：
（1）、磁带备份；
（2）、双机热备份；（3）、手工备份。
作为一般的中小型政府部门和企业采用磁带备份，代价太高，性能价格比不高；普遍采用的可能是双机热备份方案，但是用户可能依然不放心，还需要手工备份，把数据存放到一个与外界断绝联系的可控环境中，这种情况是普通存在的。
所以作为双机热备份方案的辅助方案或者在条件限制的情况下，作为双机热备份的替代方案，有必要整理出一套手工备份方案。
估值财务系统是否进行双机热备份可以根据用户实际需求确定是否采用。
这里重点说明一下手工备份方案。
用户可以选择通过后台数据库自带备份工具或我们提供的数据库备份工具进行数据库备份.具体备份方式可以选择每日差异备份,一段时间后在进行一次完整备份.
一般数据库本身提供非常方便强大的备份功能,，可以以向导的方式引导用户备份到本地局域网的机器上。
利用数据库本身带有的备份功能把数据库全部或者差额定时备份到某个目录，一旦备份成功，这时候在指定的备份目录下有.bak文件存在，然后在按照不同的项目和日期保存。
1.5.2.数据库恢复
由于硬件问题或误操作等等原因,需要恢复数据库时，根据需要恢复数据库的日期,找到相应备份的数据库备份文件，然后再用SqlServer的工具把备份文件恢复即可。
1.5.3.运维平台备份还原数据库
1.5.3.1.数据库参数
管理软件系统所用数据库的信息。
单击【参数设置】—【数据库参数】：
【新增】：
输入数据库信息保存一条新记录。
【修改】：
将选中的记录修改。
【删除】：
删除选中的信息。
【打印】：
打印数据库参数列表信息。
【导出Excel】:
将数据库参数列表导出到excel电子表格。
1.5.3.2.备份还原参数
设置数据库备份还原的信息，包括：
备份路径、备份名称、自动备份等。
单击【参数设置】—【备份还原参数】，如图示：
【新增】：
输入备份还原参数保存一条新记录。
【自动备份】：
勾选：
则系统在指定的时间备份数据库。
【修改】：
将选中的记录修改。
【删除】：
删除选中的信息。
【打印】：
打印数据库参数列表信息。
【导出Excel】:
将数据库参数列表导出到excel电子表格。
1.5.3.3.数据库备份
单击【数据库管理】—【数据库备份】，如图示：
【备份】：
选中要备份的数据库，然后选择备份文件或新建。
1.5.3.4.数据库还原
单击【数据库管理】—【数据库还原】，如图示：
【还原】：
选中要还原的数据库，然后选择备份文件还原该数据库。
1.5.3.5.备份还原日志
单击【数据库管理】—【备份还原日志】，可查看备份还原的记录，如图示：
1.5.3.6.数据库查询
单击【数据库管理】—【数据库查询】，可查询出数据库相关信息，支持不同数据库的查询语句，显示查询结果。
如图示：
1.5.4.监控管理
1.5.4.1.日志查询报表
查询金融软件产品的运行日志，支持多条件组合查询，错误日志下载等。
【下载】：
下载本页的错误日志或选中的日志
【删除】：
删除选中的记录
【打印】：
打印日志信息
【导出Excel】将日志信息列表导出到excel电子表格
1.5.4.2.审计相关报表
1.5.4.3.实时监控平台
实时显示当天金融产品系统运行的日志。
【保存】：
保存选中的监控参数。
【停止】：
停止实时监控（即不刷新该页面）。
【启动】：
开启实时监控（即每隔设定的秒数刷新该页面）。
【打印】：
打印监控日志信息。
【导出Excel】将监控日志信息导出到excel电子表格。
2.赢时胜数据库连接设置
系统应用程序的安装无论是在服务器端还是客户端都会安装【数据库连接设置】。
下面对其作一个说明：
在服务器端
指定当前SqlServer数据库中哪个数据库为基金财务核算的专用库。
在客户端
指定连接到何台运行SqlServer或者Oracle9i服务的服务器以及指定连接其中的哪个数据库为基金财务核算的专用库。
由系统管理员指定SqlServer服务器名（server）、账号（sa）、密码（***）及连接的数据库（test），经测试连接成功后，左上方会出现绿色的小方块，表示数据库连接成功，如果出现红色小方块，表示数据库没有连接成功，请检查输入的名称、帐号、密码及数据库的名字是否正确，连接的服务器是否工作。
在Oracle9i作为数据库时，帐号为实例名、数据库即用户名、密码为登陆实例的密码。
测试成功后，按下【保存】，以上信息将存入Windows系统注册表中。
其中密码部分采用加密算法将其加密后存储。
如图示：
SQLServer连接工具
Oracle连接工具
这样，当在客户端或服务器端运行系统某个应用程序时，该应用程序首先是到系统注册表中找到SqlServer或Oracle9i的连接信息，执行连接。
连接成功后再判断是否有权限进行其它项的操作。
3.升级说明
数据连接模块支持财务估值系统2.0、财务估值系统2.5、TA资金清算系统、资产委托系统等，同时兼容SQLServer和ORACLE两个数据库并包含客户端升级功能。
本模块能使用户在操作过程中更加方便有效的使用多个系统并在系统更新时快速的进行升级。
3.1.数据库连接功能说明
数据连接主要是为了给客户端连接指定数据库；在使用前首先需要确定连接的服务器是否建好相关的数据库。
图1图2
3.2.连接数据库
1、增加数据连接：
如图1所示：
在第一次使用本模功能块时选择系统类型，选择资产类型是公募基金/集合理财/信托资产/社保基金/企业年金/专户理财/组合基金，在（图1）中输入服务器名称（数据库所在的服务器的机器名），在帐号栏和密码栏输入对应的帐号和密码，在数据库栏输入对应的数据库名称，帐号和密码还有数据库必须是相互对应的；在数据库别名一栏输入数据库别名，本栏可以根据个人需要任意起名。
数据完成后单击测试按钮，当测试通过将会提示是否保存该连接，如果保存该连接系统返回（图1）所示界面。
2、修改数据连接：
当需要修改原有的连接时，在“服务器名称”、“帐号栏”和“密码栏”根据需要进行修改后，单击测试按钮，测试通过将会提示是否保存该连接，如果保存该连接系统返回（图1）所示界面。
3.3.服务器端升级
连接数据库成功之后，运行“2.5版升级程序”，如图示：
选择与数据库连接相应的“资产类型”，单击【确定】，进入升级向导，单击【开始】，升级服务器开始，按照提示信息单击【下一步】，如图示：
如升级成功，则会如下图所示信息：
注：
升级过程中，会赋予一个管理员用户，须登录财务系统、估值系统、报表系统、导入导出工具对其他用户重新赋予权限。
3.4.客户端运维平台自动更新说明
客户端运维平台自动更新功能，是为了方便系统在升级时更新各个客户端，只要把更新包存放在指定的升级路径下面，输入对应的升级路径信息，各个客户端在使用时会根据系统提示进行升级更新。
3.4.1.财务系统设置
登录财务系统，单击【文件】—【安全设置】，设置“日志服务”、“检查系统更新程序”、“运维平台服务地址”等安全信息，设置运维平台日志服务后，可通过运维平台查看每个用户每天所做的“增加”、“修改”、“删除”、“审核”、“反审核”操作；客户端每天登录时自动检查版本，并更新版本。
如图示：
3.4.2.产品管理
3.4.2.1.产品文档管理
22、绿色植物的一些细胞能进行光合作用，制造养料，它们好像是一个个微小的工厂。
主要功能：
将产品相关文档上传至服务器进行综合管理。
单击【产品管理】—【产品文档管理】，进入页面，如图示：
2、你知道哪些昆虫？
【新增】：
输入用户登录信息保存增加一条新记录
19、夏季是观察星座的好季节，天空中有许多亮星，其中人们称之为“夏季大三角”的是天津四、织女星和牛郎星。
它们分别属于天鹅座、天琴座、天鹰座。
【修改】：
修改选中的文档信息
12、放大镜和显微镜的发明，大大扩展了我们的视野，让我们走进微小世界，让我们看到了微生物和细胞。
【删除】：
删除选中的用户信息
【保存】：
新增及修改信息后保存数据
3.4.2.2.
3.4.2.3.7、我们每个人应该怎样保护身边的环境？
产品文档列表
主要功能：
查询上传到服务器的相关文档。
单击【产品管理】—【产品文档列表】，进入页面，如图示：
【搜索】：
输入查询关键字，查询上传的文档
3.4.2.4.
3.4.2.5.19、阳光、空气、水、土壤、岩石、植物、动物……构成了我们周围的环境。
我们人类也是环境中的一部分，我们都生活在一不定的环境之中。
人与自然和谐相处，共同发展，是我们共同的责任。
产品版本管理
主要功能：
管理金融系统软件的安装程序、更新程序。
答：
硫酸铜溶液的颜色逐渐变浅，取出铁钉后，发现浸入硫酸铜溶液中的那部分变红了。
单击【产品管理】—【产品版本管理】，进入页面，如图示：
【上传文件】：
将从赢时胜公司网站下载的更新程序上传到运维平台服务器（注：
必须是zip压缩格式）
【删除】：
删除选中的信息
3.4.2.6.
3.4.2.7.13、清洁的自来水被用来洗脸、刷牙、洗衣、拖地后就成了污水。
产品更新
8、地球自转一周的时间是一天；地球公转一周的时间是一年；月球公转一周的时间是农历一个月。
主要功能：
管理金融系统软件的安装程序、更新程序。
18、北斗七星构成勺形，属于大熊座，北极星属于小熊座。
单击【产品管理】—【产品版本管理】，进入页面，选择需要更新的版本号，单击【更新】，按照更新提示信息操作。
如图示：
【更新】：
将选中的更新重新下载的本地并运行
【取消】：
设置自动更新信息
【返回】：
返回上一主页面
3.4.2.8.估值系统更新客户端
登录估值系统，单击【系统维护】—【系统更新】，如系统有较高级版本，可以选择升级版本进行更新。
例如：
系统当前版本号为25.11.0.41，运维平台存在更高级版本，版本号为25.11.0.42、版本号为25.11.0.43的更新程序；选择需要更新的版本，单击【更新】按钮，实现客户端程序更新。
如图示：
建议：
为保证系统功能为最新功能，选择版本号最高的更新。
此更新功能需先打开运维平台，在财务系统中【文件】—【安全设置】中设置运维平台相关信息，否则无法更新。
3.5.其他注意事项
为了保证数据能正确的更新，需要正确的设置数据库连接信息；在保存连接信息时要注意对应当前的系统类型是否正确。
为了保证系统的正常运行，请安全使用“2.5版升级程序”升级工具。
4.常见问题及解决方法
问题描述
解决方案
财务估值系统不能正常登录
1.检查服务器端数据库是否启动.
2.检查客户端连接程序中的连接数据库参数是否正确,并且测试是否连接成功.
交易所交易费用不正确
1.检查交易费率设置是否正确
2.检查业务凭证参数相关设置
债券计提利息不正确
1.检查债券信息是相关参数设置是否正确
2.检查债券对应关系是否正确.
交易所债券价息分离不正确
1.确定是否正确读入交易所国债利息库
2.检查债券信息中设置定债券类型是否为交易所债券
不能读入当日交易数据
1.确认席位设置是否正确.当天是否有增加席位
2.交易所下放接口中数据是否正确
生成估值表后提示财务净值和估值表净值不同
1.确认估值增值凭证是否生成
2.确认生成的估值增值科目余额和估值表上估值增值余额一致
升级会员 