山西省证券从业金融市场直接融资汇总考试题Word格式文档下载.docx

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B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

6、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。

A．国家股

B．国有法人股

C．非流通股

D．发起人股

7、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A．10

B．20

C．50

D．100

8、关于NOPAT调整中附息债务的利息支出问题，下列说法不正确的是__。

A．应属于资本成本的一部分

B．应从净利润中扣除

C．应就其对现金营业所得税的影响进行相应调整

D．应进行资本化处理

9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

10、实际上，大多数公司的清算价格总是__账面价值。

A．低于

B．等于

C．高于

D．无关于

11、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

12、下列各行为中，不属于操纵市场的为__。

A．合谋联合买卖

B．虚买虚卖

C．内幕交易

D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

13、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。

A．可转换优先股票

B．不可转换优先股票

C．参与优先股票

D．非参与优先股票

14、______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。

__

A．ADL

B．ADR

C．OBOS

D．WMS

15、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。

A．1

B．2

C．3

D．5

16、估值错误的处理包括__。

A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告

B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案

D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

17、A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。

当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，A公司股票的β值为1.5。

那么，A公司股票当前的合理价格是__元。

B．11

C．12

D．15

18、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

19、以下不属于无差异曲线特点的是__。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇

C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

20、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。

A．要求对公司的所有资产和负债进行评估

B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

21、根据现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为__。

A．10美元

B．5美元

C．1美元

D．2美元

22、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。

A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

B．最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元

C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

23、OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是__。

A．OBV线下降，此时股价上升

B．OBV线上升，此时股价下跌

C．OBV线与股价都急速上升

D．OBV线从正的累积数转为负数

24、截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。

B．13

C．15

D．20

25、交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额&

nbsp;

B．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券&

C．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出&

D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。

D．4

2、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是__。

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B．提高基金资产的总体收益

C．防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

D．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

3、__的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。

A．核准制

B．计划制

C．审核制

D．行政审批制

4、关于弱势有效市场，下列描述正确的有（）。

A．当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息

B．当前的股票价格已经充分反映了全部历史交易信息

C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的

D．投资分析中的技术分析方法将不再有效

5、公司的公积金不得用于__。

A．扩大公司经营

B．弥补公司亏损

C．转增公司资本

D．改善职工福利

6、在证券公司的资产管理业务中，集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。

C．20%

D．50%

7、QDⅡ基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括__。

A．拟投资的衍生品种及其基本特性

B．拟采取的组合避险

C．有效管理策略及采取的方式、频率

D．投资预期收益

8、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（）。

A．递增的

B．不同的

C．相同的

D．递减的

9、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为__。

A．境内资产证券化

B．离岸资产证券化

C．未来收益证券化

D．债券组合证券化

10、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。

A．场外交易市场是证券发行的主要场所

B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

C．场外交易市场是证券交易所的必要补充

D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交

11、基本面分析是上市公司调研的重要一环，主要从以下哪几个方面进行分析__。

A．分析公司所属产业；

分析公司的背景和历史沿革

B．分析公司的经营管理；

分析公司的市场营销

C．分析公司的研究与开发；

分析公司的融资与投资

D．分析公司潜在的项目风险

12、在现实的期权交易中，各种期权通常是以高于内在价值的价格买卖的，即使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交，这是因为期权具有__。

A．内在价值

B．履约价值

C．投资价值

D．时间价值

13、金融自由化的主要内容包括__。

A．取消对存款利率的最高限额

B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

C．放松外汇管制

D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

14、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是__。

A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

B．按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范

C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

D．先发行上市，后改制运行

15、融资买入、融券卖出的申报数量应当为__或其整数倍。

A．1000股（份）

B．100股（份）

C．1000手

D．100手

16、按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．持有股票的数量多少

B．是否记载股东姓名

C．股东享有权利的不同

D．是否在股票票面上标明金额

17、发行人存在高危险、重污染情况的，应__。

A．披露安全生产及污染治理情况

B．披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况

C．披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况

D．说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求

18、关于独立董事以下说法正确的是__。

A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事

B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用

C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

19、基金份额持有人享有基金的__。

A．资产所有权

B．资产管理权

C．剩余资产分配权

D．基金财产收益分配权

20、证券公司经纪业务内部控制的重点是__。

A．防范挪用客户交易结算资金

B．防范挪用其他客户资产

C．防范非法融入融出资金

D．防范结算风险

21、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。

A．公募基金和私募基金

B．开放式基金和封闭式基金

C．在岸基金和离岸基金

D．公司型基金和契约型基金

22、有关发行人盈利预测披露的规定包括__。

A．如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告

B．发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

C．发行人披露盈利预测报告的，应声明：

“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”

D．发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；

盈利预测表的格式应与利润表一致，需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表

23、关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。

A．将收益用于指定的社会公益事业的基金

B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

24、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（）。

A.A

B.B

C.C

D.D

25、系统性风险一般包括__

A．利率风险

B．购买力风险

C．政治风险

D．信用风险