中级专卖管理员技能鉴定培训案件查办试卷文档格式.doc

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B、信息是存在的一切事物通过物质载体所发出的消息、情报、指令、数据和信号中所包含的一切可传递和交换的内容

C、信息是用来消除随机不确定性的东西　　　

D、信息是用以通信的事实，是在观察中得到的数据、新闻和知识　　

5.（　　）应当按照罚缴分离制度的规定，由作出行政处罚决定机关指定的金融机构收缴罚款。

A、对当事人处以10元的罚款

B、不当场收缴当事人罚款，事后难以执行

C、在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定的银行缴纳罚款有困难，当事人提出当场缴纳罚款要求

D、对当事人处以50元罚款

6.超范围从事烟草制品批发业务是指已取得烟草专卖批发企业许可证的企业未在许可证规定的（　　）内从事烟草制品批发业务的行为。

A、时间范围和地域范围B、主体范围和经营范围

C、经营范围和地域范围D、主体范围和时间范围

7.调查人员询问时，应当（　　）。

A、使用诱导性语言

B、使用压制性语言

C、充分听取相关人员的陈述和申辩

D、随意中断、终止相关人员的陈述和申辩

8.行政机关法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起（　　）日内交至行政机关。

A、2B、3C、5D、10

9.涉烟情报分析的外部意义在于（　　）。

A、辅助决策和判断情报的合法性B、辅助决策和支持处罚

C、支持处罚和判断情报的可靠性D、支持处罚和判断情报的确实性

10.未在当地烟草专卖批发企业进货的"

当地"

是指（　　）。

A、当事人经营场所所在地B、当事人住所地

C、违法行为发生地D、当事人户籍地

11.查封属于（　　）措施。

A、行政许可B、行政强制C、行政处罚D、刑事处罚

12.下列说法错误的是（　　）。

A、言词证据如果是间接的，应查明来源及传播渠道

B、传来证据应有一定的数量，从每个传来证据中提取共同之处，以获取与案件事实最大限度的一致性

C、间接证据必须查证属实，对每一个间接证据都应认真审查，分清真伪

D、直接证据和间接证据可以是原始证据，也可以是传来证据，言词证据和实物证据一定是原始证据

13.直接发问效果不好的情况下，可采取（　　）的方法，使被询问人不知不觉地进入询问正题。

A、跳跃式发问B、循序渐进发问C、迂回发问D、简单发问

14.下列选项中表述错误的是（　　）。

A、当事人应当以自己的实际行动来履行处罚决定所设定的义务

B、当事人必须以作为的方式履行处罚决定所规定的义务

C、当事人必须在规定的期限内按时履行处罚决定的内容

D、当事人应当全面履行处罚决定所规定的义务

15.内部移送是指烟草专卖行政主管部门发现所查获的案件不属于自己管辖时，将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门。

内部移送产生的原因主要是法律关于（　　）管辖的规定。

A、职能B、地域C、级别D、地域和级别

16.涉烟情报分析的主体是熟悉烟草专卖管理业务的涉烟情报工作人员和（　　）。

A、仓库保管员B、业务经营人员C、访销人员D、办案人员

17.行政处罚案件移送是指烟草专卖行政主管部门发现所查获的案件不属于自己管辖时，将案件移送有管辖权的（　　）。

A、司法机关

B、烟草专卖行政主管部门

C、其他行政执法机关

D、烟草专卖行政主管部门或其他行政执法机关

18.对与违法案件有关的人员进行询问，应遵循的原则不包括（　　）。

A、单独询问原则，执法人员应当一人在场询问，避免外界干扰，被询问人是妇女的，还应由女办案人员询问

B、实事求是的原则，询问时所制作的询问笔录必须实事求是，不能歪曲事实

C、重证据、重调查研究，不轻信陈述的原则

D、严禁诱供、指供的原则

19、关于询问笔录制作的基本要求，哪种说法正确。

A在时间紧张的情况下，对提问部分及被询问人的陈述，可以作必要的简记。

B询问必须用语规范、准确，不能出现含糊语言，模棱两可的语言。

C在询问中被询问人大哭、大笑、点头、摇头、不回答时，应停止记录，对被询问人认真加以教育，保证询问顺利进行。

D被询问人有阅读、确认笔录的权利，但不能修改，保证笔录字迹清晰。

20、烟草专卖行政主管部门进行查账在准备阶段的程序是：

A执法人员到达被查企业后，应立即向当事人及有关人员说明情况，表明身份。

B听取被查企业根据查账要求所作的专题汇报，同时针对有关问题进行必要的当面质询。

C根据掌握的情况，确定需要进行检查的资料的种类和范围，明确查账要证明的问题，拟定查账方案，制定查账计划。

D按类别和性质对有关资料、数据进行整理、归类、分析、实事求是地认定问题的性质。

21、下列哪一项不是书证鉴定。

A烟草制品真伪鉴定B发票鉴定

C印章鉴定D注册商标及商品装潢的鉴别

22、烟草专卖行政主管部门向有管辖权的烟草专卖行政主管部门或其他行政执法机关移送案件时，应遵循以下程序：

A审查、提出移送书面报告、负责人审核批准、移送

B提出移送书面报告、审查、负责人审核批准、移送

C审查、负责人审核批准、提出移送书面报告、移送

D审查、移送

23、下列关于未在当地烟草批发企业进货违法行为的构成要件的说法，正确的是

A未在当地烟草专卖批发企业进货违法行为的主体是特殊主体。

B客观要件中“当地”是指当事人违法行为发生地。

C未在当地烟草专卖批发企业进货违法行为的标的不包括进口烟草专卖品。

D未在当地烟草专卖批发企业进货的行为表现形式不包括寄售、代卖、受赠后转卖等行为。

24、涉烟情报分析的主体（）

A、是熟悉烟草专卖管理业务的涉烟情报工作人员和办案人员

B、烟草管理人员C、营销人员D、烟草专卖人员

25、涉烟情报分析的目的是（）

A、为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据B、为打击各项违法行为C、为打击各项行政违法行为D、打击犯罪

26、情报分析的主要作用在于（）

A为决策者提供条件B为决策提供依据，通过正确的决策体现它的作用和意义C加速破案D加快案件侦破的进程

27、情报的（）是情报分发范围的依据。

A来源的可靠性B级别C分类D秘密等级

28、涉烟情报分析方法具有很强的综合性，它涉及到自然科学、社会科学、管理科学等多个领域的方法，同时又有自己的特点，表现为：

①方法主体和对象的特定性，②方法的工具性，③方法的多样性和开放性。

④方法的应用性，

A、①④B、②③C、①②③④D、①②③

29、下列表述中，错误的是（）

A不具有责任能力的人违法，不予处罚。

B违法行为已超过追究时效的，免予处罚。

C违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害结果的，不予处罚。

D从轻处罚和减轻处罚是不同的。

30、涉案人员关系结构图、涉案物品流向示意图、涉案资金往来示意图运用了（）情报分析方法。

A分析与综合法B数据整合方法C比较法D推理

二、判断题（第31题～第60题。

将判断结果填入答题纸内的方框中。

正确的填“√”，错误的填“×

”。

1．旅客异地携带国产卷烟的限量为每人10条。

2．烟草专卖行政执法人员对案件当事人、嫌疑人、证人询问前应当告知被询问人的权利和义务，询问结束后应当出示有效证件，表明身份。

3．行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。

法律行政法规另有规定的除外。

4．持有无效烟草专卖零售许可证的单位与个人可构成未在当地烟草专卖批发企业进货的违法行为。

5．在对信息进行分析处理的时候，只有将各个零散的，不规则的信息相互联系，才能透过现象看本质。

6．要把对账面记录等书面资料的检查和对知情人的询问结合起来，这样做有利于验证查账结果，形成证据链条。

7．烟草专卖法律责任是指公民、法人和其他组织（包括外籍机构和外籍人员）等烟草专卖法律关系主体，违反《烟草专卖法》及《实施条例》规定的法律义务和行为规范，构成违法行为所依法承担的法律后果。

8．擅自收购烟叶的，可以处非法收购烟叶价值20%以上50%以下的罚款，并按照国家规定的价格收购违法收购的烟叶。

“收购违法收购的烟叶”是一种行政处罚。

9．烟草专卖行政主管部门在实施行政处罚案件移送时必须要全案移送。

10．假冒商标烟草制品的鉴别检测工作，由国务院产品质量管理部门和省、自治区、直辖市人民政府产品质量监督管理部门指定的烟草质量检测站进行。

11．构成烟草专卖违法行为，一律都应当给予行政处罚。

12.某县烟草专卖局查获一起在全市有较大影响的涉烟违法案件，可以按照级别管辖规定将案件移送上级烟草专卖局。

13.调查取证是查明案件事实、正确处理案件的前提和基础。

14.持有烟草专卖零售许可证的单位或个人，未在当地烟草专卖批发企业进货的，没收违法所得，并处以进货总额5%以上10%以下的罚款。

15.烟草专卖法律责任以违法危害结果为前提。

16.线索反映的相对人是受过多次打击处理的重点人，说明线索的价值可能较大。

17.调查取证是查明案件事实、正确处理案件的前提和基础，对没有查明案件事实，但作出的行政处罚结论正确的，应当在作出行政处罚结论后将相关证据材料补充完整。

18.运输依法没收走私烟草专卖品，有权签发准运证的烟草专卖行政主管部门可以根据购销合同开具烟草专卖品准运证。

19.鉴定结论对案件的查办有着重要的作用，它既是解决案件专门问题的有效证据，也是审查和鉴别其他证据的重要手段。

20.各级烟草专卖行政主管部门不得以限制人身自由的方式进行调查取证。

21.情报来源的合法性是情报分析结论合法性的前提。

22.情报来源的可靠性和情报的确实性对情报分析结论的可靠性有重要影响。

23.情报的秘密等级是情报分发范围的依据。

24.对战术情报分析而言，情报分析的过程同时是发现情报空缺、再收集情报的过程。

25.情报分析服务于战术决策可以直接打击和预防涉烟违法犯罪，直接产生社会效益。

26.情报分析服务于战略决策，间接作用于涉烟违法犯罪，同样产生社会效益。

27.根据分析方法层次的不同，将涉烟情报分析方法分为思维方法和操作方法两类。

28.逻辑思维方法建立在逻辑推理的基础上，根据已知情报运用分析与综合、演绎与归纳、相关与比较等一系列逻辑思维过程，揭示研究对象的本质、发展规律和因果关系，是涉烟情报分析的基础的思维方法。

29.行政处罚决定书一经作出，就对被处罚人产生约束力、确定力和执行力。

30.烟草专卖行政主管部门接受上级烟草专卖行政主管部门交办、上级指定管辖、司法机关不立案或不构成犯罪而退回的违反烟草专卖管理法律法规案件不需审查即可立案。

三、技能题（40分）

（一）（15分）

某县烟草专卖局稽查大队在市场检查中，发现周某无烟草专卖零售许可证经营卷烟零售业务，查获卷烟共计160条。

经检查并鉴定，其中真品卷烟100条，价值5000元；

假冒卷烟60条，标值8100元。

经调查，周某经营副食品和卷烟零售业务1个多月，累计销售卷烟40余条价值约2000元，所经营真品卷烟系本人从市场收购，假冒卷烟系非法烟贩送货上门。

1、该案应当适用哪个类型的行政处罚案件移送，移送哪个执法机关，具体理由？

2、办理案件移送应履行哪些程序？

3、移送案件过程中应附哪些材料？

（二）（15分）

2010年10月8日，甲市A县烟草专卖局接到线人举报，位于本县经纬路12号的顺发酒行销售假烟，且库房内存有新到的数件非法生产的卷烟。

A县局对此高度重视，立即联合公安部门组织力量对顺发烟酒行进行检查，在其仓库内发现Y品牌卷烟135条，执法人员为该批卷烟拍摄了照片并进行了先行登记保存，制作了现场勘验笔录。

执法人员依法对顺发烟酒行法定代表人韩某进行了询问，现场制作了询问笔录。

韩某称该批卷烟系从外省一地下卷烟厂订购，案发前已售出300余条。

A县局对整个检查与询问过程进行了录像。

执法人员将该批卷烟运回县局后，自行对该批卷烟进行了抽样取证，封存后于次日送甲市烟草质量检测站（该站为省烟草质量检测站授权机构）检测。

10月12日，甲市烟草质量检测站做出了该批卷烟为“真品卷烟”的鉴定结论。

A县局对此有异议，重新对该批卷烟进行了抽样，向省烟草质量检测站申请复检。

请根据以上材料回答下列问题：

1、本案中共取得了哪些证据？

哪些属于实物证据？

哪些属于言词证据？

2、甲市烟草质量检测站是否可以对涉案卷烟进行鉴定？

A县局在委托鉴定、复检中存在哪些问题？

鉴定结论除真品卷烟、假冒注册商标卷烟外，还有哪些类型？

（三）（10分）

A县烟草专卖局专卖员李某发现该县卷烟零售户张某有重大违法嫌疑，开始着手调查。

经初步了解，张某雇佣王某从外地贩运假冒卷烟。

同时掌握王某有生活作风问题，决定以此为“把柄”发展王某为特情。

经王某提供信息，A县局在张某接货时查获非法生产的硬中华100条，当场控制张某和王某，由于王某特情身份，现场予以放行A县局依法对张某作出行政处罚，责令停止销售，没收违法卷烟，并处以违法销售总额20%（8000元）的行政处罚。

1、本案特情特建采用了什么方法，是否妥当，为什么？

2、对特情的保护是否到位，破案时应如何保护特情？

3、出于行政执法效率的考虑，能否在送达行政处罚决定时，由执法人员现场收取罚款，为什么？

4、如张某逾期拒绝缴纳罚款，A县局可以采取哪些措施？

5、本案违法卷烟该如何处理？

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