证券交易自测题2证券交易程序.docx
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证券交易自测题2证券交易程序
一、单项选择题
1、委托指令根据（B），有买进委托和卖出委托。
A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制
2、委托指令根据（C），有市价委托和限价委托。
A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制
3、委托指令根据（D），有当日委托、当周委托、无限期委托、开市委托和收市委托。
A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制
4、在订单匹配原则方面，我国采用（A）
A.价格优先原则、时间优先原则B.按比例分配原则、数量优先原则
C.客户优先原则、做市商优先原则D.经纪商优先原则
5、对于记名债券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（B）环节，证券交易过程才告结束。
A.余额清算B.登记过户C.清户D.清账销户
6、开立（B）是投资者进行证券交易的先决条件。
A.资金账户B.证券账户C.结算账户D.基金账户
7、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（A）对证券账户实施统一管理。
A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
8、按（B）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类
9、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（A）个。
A.1B.2C.3D.4
10、对于国家法律法规和行政法规规定需要的（C）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A.证券分户管理B.资产独立核算C.资产分户管理D.证券分级管理
11、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（D）。
A.挂名制B.匿名制C.代码制D.实名制
12、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（D）办理开户手续。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构。
13、上海证券账户当日开立，（B）生效。
A.当日B.次一交易日C.第二个工作日D.第二天
14、深圳证券账户当日开立，（A）即可用于交易。
A.当日B.次一交易日C.第二个工作日D.第二天
15、（A）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券托管B.证券存管C.证券交付D.证券交易
16、（B）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券托管B.证券存管C.证券交付D.证券交易
17、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（B）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.交易参与人D.证券公司
18、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（C）数字。
A.4B.5C.6D.7
19、如不在委托单上特别注明，均按（A）处理。
A.当日有效B.约定日有效C.无效D.撤销
20、从委托价格的（C）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。
A.高低B.波动期间C.限制形式D.有效性
21、市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（D）买进或卖出证券。
A.最高的价格B.最低的价格C.最合理的价格D.当时的市场价格
22、市价委托的缺点是（C）。
A.必须等市价与限价一致时才有可能成交B.成交速度慢
C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.容易坐失良机，遭受损失
23、以下（C）是上海证券交易所和深圳交易所都可以接受的市价申报。
A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.最优5档即时成交剩余转限价申报
24、债券质押式回购的计价单位是（A）。
A.每百元资金到期年收益率B.每百元资金到期加权平均年收益率
C.每百元面值债券的到期购回价格D.每百元面值债券的到期购回现值
25、债券买断式回购的计价单位是（C）。
A.每百元资金到期年收益额B.每百元资金到期年收益率
C.每百元面值债券的到期购回价格D.每百元面值债券的到期购回现值
26、上海证券交易所规定（C）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A.基金交易B.权证交易C.债券买断式回购交易D.债券质押式回购交易
27、深圳证券交易所规定（D）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A.基金交易B.权证交易C.债券买断式回购交易D.债券质押式回购交易
28、上海证券交易所规定（D）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A.基金交易B.权证交易C.债券买断式回购交易D.债券质押式回购交易
29、深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。
A.0.01元人民币B.0.005元人民币C.0.01港元D.0.001美元
30、上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。
A.0.01元人民币B.0.005元人民币C.0.01港元D.0.001美元
31、上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（A）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A.基金交易B.权证交易C.债券买断式回购交易D.债券质押式回购交易
32、从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（B）。
A.全价交易B.净价交易C.净值交易D.全值交易
33、某债券面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（B）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。
A.135，1.85B.136，1.86C.134，1.84D.137，1.87
34、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（B），起点5元。
A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.1%
35、（C）是填写委托单的第一要点。
A.证券账户号码B.买卖方向C.买卖证券的名称D.买卖数量
36、根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（A）
A.应计利息额＝债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数
B.应计利息额＝债券价值×票面利率÷365（天）×已计息天数
C.应计利息额＝债券面值×贴现利率÷365（天）×已计息天数
D.应计利息额＝债券面值×票面利率÷365（天）×未计息天数
37、（A）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A.过户费B.印花税C.会员会费D.资本利得税
38、（B）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A.限价委托B.市价委托C.当面委托D.电话委托
39、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（B）的申报原则。
A.时间优先B.客户优先C.价格优先D.会员优先
40、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入Ｘ股票，申报价格和时间如下：
甲的买入价10.75元，时间为13:
40；乙的买入价是10.40元，时间为13:
25；丙的买入价10.70元，时间为13:
25；丁的买入价10.75元，时间为13:
38。
那么他们交易的优先顺序为（A）。
A.丁、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.丁、丙、乙、甲D.丙、丁、乙、甲
41、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（B）。
A.9:
00～9:
30B.9:
15～9:
25C.9:
25～9:
30D.9:
10～9:
25
42、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（C）
买入数量（手）
价格（元）
卖出数量（手）
0
12.5
1001450
0
12.4
2001350
150150
12.3
3001150
200350
12.2
500850
200550
12.1
200350
300850
12.0
150150
5001350
11.9
0
6001950
11.8
0
3002250
11.7
0
A.12.18元，350手B.12.18元，500手C.12.15元，350手D.12.15元，500手
43、涨跌幅价格的计算公式为（A）
A.涨跌幅价格＝前收盘价×（1±涨跌幅比例）
B.涨跌幅价格＝今开盘价×（1±涨跌幅比例）
C.涨跌幅价格＝前平均价×（1±涨跌幅比例）
D.涨跌幅价格＝前最高价×（1±涨跌幅比例）
44、某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手Ｘ国债（该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%），成交价132.75元，则已计息天数为（C）
A.124天B.125天C.126天D.127天
45、接44题，2手国债的应计利息总额为（C）元。
A.80.38B.81.03C.81.68D.82.32
46、接44题，对国债交易佣金的收费为成交额的0.2‰，实际交付的佣金为（B）元。
A.0.55B.1C.0D.4
47、接44题，假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（C）元。
A.2736.68B.2737.32C.2737.68D.2741.68
48、2008年9月19日，证券交易印花税对（D）按1‰税率征收，对受让方不再征收。
A.买入方B.所有投资者C.证券公司D.出让方
49、在（C）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易
50、证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（D）。
A.证券经纪商电脑系统B.交易所电脑系统C.证券经纪商终端处理机D.场内交易员
51、下列关于连续竞价的说法错误的是（D）。
A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B.在无撤单的情况下，委托当日有效
C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
52、关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（B）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A.9:
15～9:
25B.9:
20～9:
25C.14:
57～15:
00D.13:
00～15:
00
53、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（C）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
A.9:
15～9:
25B.9:
20～9:
25C.9:
25～9:
30D.14:
57～15:
00
54、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（A）为开盘集合竞价时间。
A.9:
15～9:
25B.9:
20～9:
25C.9:
25～9:
30D.14:
57～15:
00
55、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（D）为收盘集合竞价时间。
A.9:
15～9:
25B.9:
20～9:
25C.9:
25～9:
30D.14:
57～15:
00
56、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（B）为成交价。
A.可实现最大成交量的价格B.距前收盘价最近的价位
C.使未成交量最小的申报价格D.中间价
57、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（C）为成交价。
A.可实现最大成交量的价格B.距前收盘价最近的价位
C.使未成交量最小的申报价格D.中间价
58、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（D）为成交价格。
A.可实现最大成交量的价格B.距前收盘价最近的价位
C.使未成交量最小的申报价格D.中间价
59、根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（B）。
A.3％B.5％C.7％D.10％
60、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（A）。
A.3％B.5％C.7％D.10％
61、中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（A）。
A.3％B.5％C.7％D.10％
62、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.3％B.5％C.7％D.10％
63、在上海证券交易所，A股的过户费为（B），起点为1元。
A.成交金额的1‰B.成交面额的1‰C.成交金额的0.5‰D.成交面额的0.5‰
64、在上海证券交易所B股的结算费为（C）。
A.成交金额的1‰B.成交面额的1‰C.成交金额的0.5‰D.成交面额的0.5‰
65、某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。
然后，，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价为10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。
假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买入X国债的实际付出是（）。
A.2736.68B.2737.68C.2738.38D.2739.38
66、接65题，卖出国债的实际收入为（）。
A.2736.68B.2737.68C.2738.38D.2739.38
67、接65题，买入股票的实际付出为（）。
A.5460B.5475.29C.5760D.5738.11
68、接65题，卖出股票的实际收入为（）。
A.5460B.5475.29C.5760D.5738.11
69、接65题，国债买卖盈利为（）。
A.15.29B.0.70C.262.82D.16.13
70、接65题，股票买卖的盈利为（）。
A.15.29B.0.70C.262.82D.16.13
二、不定项选择题
1、证券账户用来记载投资者所持有的证券（ABD）。
A.种类B.数量C.价格D.相应的变动情况
2、资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（ACD）。
A.货币收付B.证券收付C.结存数额D.清算结余
3、委托指令根据委托订单的数量，可以分为（AB）。
A.整数委托B.零数委托C.买进委托D.卖出委托
4、委托指令根据委托时效限制，可以分为（ABCD）。
A.当日委托B.当周委托C.无限期委托D.开市委托和收市委托
5、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。
A.真实性B.准确性C.可靠性D.合法性
6、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ACD）。
A.口头报价B.手势报价C.书面报价D.电脑报价
7、在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（ABCD）。
A.价格优先原则、时间优先原则
B.按比例分配原则、数量优先原则
C.客户优先原则、做市商优先原则
D.经纪商优先原则
8、在订单匹配原则方面，我国采用（AB）
A.价格优先原则B.时间优先原则C.客户优先原则D.经纪商优先原则
9、证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（BC）。
A.通过买卖双方协商形成交易价格
B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格
C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖
D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖
10、清算包括（AD）。
A.资金清算B.余额清算C.数量清算D.证券清算
11、投资者证券账户由（BCD）负责开立。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
12、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（ABD）。
A.证券公司B.商业银行C.保险公司
D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
13、我国证券账户种类的划分为（BC）。
A.按照交易金额划分B.按照交易场所划分
C.按照账户用途划分D.按照投资者种类划分
14、证券账户按用途划分，可以划分为（ABCD）。
A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户D.其他账户
15、A股账户按持有人分为（ABCD）。
A.自然人证券账户B.一般机构证券账户
C.证券公司自营证券账户D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
16、A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可以用于买卖（ABCD）等各类证券。
A.人民币普通股票B.债券C.权证D.上市基金
17、“B股账户”，是专门为投资者买卖（AB）而设置的。
A.人民币特种股票B.境外上市外资股
C.境内上市外资股D.境内上市股
18、开立证券账户应坚持（AD）的原则。
A.真实性B.准确性C.可靠性D.合法性
19、《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（CD）的证券账户。
A.金额B.性质C.类别D.用途
20、对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括（ABCD）等机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A.保险公司B.证券公司、社会保障类公司
C.信托公司、基金公司D.合格境外机构投资者
21、以下（CD）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
A.自然人B.一般机构C.证券公司D.基金管理公司
22、以下（AB）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
A.自然人B.一般机构C.证券公司D.基金管理公司
23、证券托管是指投资者将持有的证券委托给（A）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券公司B.证券登记结算机构C.基金托管公司D.证券交易所
24、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（B）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券公司B.证券登记结算机构C.基金托管公司D.证券交易所
25、投资者具有下列（ABCD）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报
C.新股申购未到期的D.因回购或其他事项未了结的
26、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（ABCD）。
A.自动托管B.随处通买C.哪买哪卖D.转托不限
27、非柜台委托主要有（）等形式。
A.人工电话委托B.传真委托C.自助和电话自动委托D.网上委托
28、以委托单为例，委托指令的基本要素包括（）。
A.证券帐号、日期B.品种、买卖方向
C.数量、价格D.时间、有效期
29、客户委托买卖证券名称的方法有（ABC）。
A.全称B.简称C.代码D.简拼
30、买卖证券的数量，可以分为（AB）。
A.整数委托B.零数委托C.散数委托D.全权委托
31、从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（）。
A.市价委托B.限价委托
C.全权委托D.最高价与最低价委托
32、市价委托的优点有（）。
A.没有价格上的限制B.有利于客户实现预期投资计划
C.证券经纪商执行委托指令比较容易D.成交迅速且成交率高
33、限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。
A.限定的价格B.比限定价格更有利的价格
C.当时的市场价格D.最高的卖价和最低的买价
34、限价委托方式的缺点有（）。
A.成交价格有时会不尽如人意
B.成交速度慢，有时甚至无法成交
C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
35、上海证券交易所可以接受的市价申报有（）
A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.最优5档即时成交剩余转限价申报
36、深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。
A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报
C.即时成交剩余撤销申报D.全额成交或撤销申报
37、下列证券的交易时的计价单位正确的有（）。
A.股票交易的报价为每股价格B.基金交易为每份基金价格
C.权证交易为每份权证价格D.债券交易（指债券现货买卖）为每百元面值债券的价格
38、上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A.A股B.债券C.债券买断式回购交易D.债券质押式回购交易
39、深圳证券交易所根据市场需要，可以接受市价申报类型有（）。
A.全额成交或撤销申报B.最优5档即时成交剩余转限价申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.即时成交剩余撤销申报
40、根据我国证券交易所的有关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。
A.可实现最大成交量的价格B.使未成交量最小的申报价格
C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
41、委托指令的基本要素包括（）。
A.证券帐号B.证券品种C.委托价格D.买卖方向
42、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。
A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买入证券
43、关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。
A.全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易
B.净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易
C.我国从
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