专利文献检索总结教程文件.docx
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专利文献检索总结教程文件
专利文献、检索总结
专利文献
主要是指各国专利局的正式出版物。
作为公开出版物的专利文献主要有:
——各种发明专利说明书、实用新型说明书和工业品外观设计说明书；
——各种发明专利、实用新型和工业品外观设计公报、文摘和索引；
——涉及发明和实用新型工业品外观设计的分类表等。
专利族
人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族（PatentFamily）。
一件专利申请可能出现多个专利文献，不能以专利申请的数量来统计同族专利。
应以专利文献数量计算。
如12个专利文献可能源自9个专利申请，但同族专利数目为12。
同族专利
同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员（PatentFamilyMembers），同一专利族中每件专利互为同族专利。
一次专利文献
一次专利文献泛指各种类型的专利说明书。
包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。
二次专利文献
二次专利文献一般是指各工业产权局出版的专利公报、专利文摘出版物和专利索引。
专利分类资料
专利分类资料是按发明技术主题分类、用于检索专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。
专利说明书组成部分
以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：
扉页、说明书、权利要求书、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。
国别代码
CH瑞士CN中国
DE德国EP欧洲专利局
FR法国GB英国
JP日本KR韩国
RU俄罗斯联邦US美国
WO世界知识产权组织（WIPO）
检索报告
用一组字母表示对比文献与发明创造申请技术主题的相关程度
X——视为整体上否定发明申请创造性或新颖性的文献；
Y——视为与其它类似文献结合否定发明申请创造性的文献，这种结合对本领域技术人员是显而易见的；
A——一般现有技术水平文献，无特别相关性；
E——PCT细则33.1（c）中确定的在先文献，但公布日在国际申请日的同时或之后。
专利文献编号
专利文献编号：
包括申请号和文献号。
申请号（含义）构成：
按年编号、连续编号
例如：
CN85100463.6、JP特愿昭57-183216、US4632317
文献号（含义）构成：
文献号仅由一组阿拉伯数字表示。
国别代码和文献种类代码不构成文献号组成部分。
例如：
US6674332B1、JP57-103245A、DE3500076A1
专利文献著录项目及其（INID）代码
（11）文献号
（12）文献种类的文字名称
（19）国家代码或公布专利文献机构的其它标识
（21）申请号
（22）申请日期
（24）工业产权权利生效日
（31）优先申请号
（32）优先申请日期
（33）优先申请国家或组织代码
（43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公开日
（44）经审查但尚未授权的专利文献的公告日
（45）授权公告日
（51）国际专利分类（IPC）
（54）发明名称
（56）现有技术文献目录
（57）文摘或权利要求
（61）较早申请的申请日和申请号或公布号
（62）较早申请的申请日和申请号，如分案
（63）较早申请的申请日和申请号，如继续申请
（64）较早公布的文献，如再版
（65）同一申请在先公布的文献
国际专利分类法
IPC协定规定国际专利分类法主要是对发明专利，包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。
（外观用洛迦诺分类法）
国际专利分类表技术范围：
A部：
生活需要
B部：
作业；运输
C部：
化学；冶金
D部：
纺织；造纸
E部：
固定建筑物
F部：
机械工程；照明；加热；爆破
G部：
物理
H部：
电学
国际专利分类完整的分类号
一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。
例如：
A01B1/02。
——部A
——大类A01
——小类A01B
——大组A01B1/00
——小组A01B1/02
国际专利分类表的等级结构
小组的类名前加一个或几个圆点表示该小组的等级位置，即表示一个小组是它上面，离它最近的，又是比它少一个圆点的那个小组的细分类。
例如：
A47B13/00桌子或写字台的零件（抽屉入88/00：
一般家具的腿入91/00）
13/02·底架（例如为石制的）
13/04··木制的（完整类名）
13/06··金属制的
13/08·桌面，其桌边（不限定于桌面的入95/04）
13/10··除圆形或四边形外的其它形状的桌面
国际外观设计分类法
也称为洛迦诺分类法,是对工业品外观设计进行分类的一种方法。
——国际外观设计分类表由大类和小类组成。
例如：
01-02水果和蔬菜
——分类号的表示方法如：
LOC（7）Cl.01-02
中国专利文献的种类（7种）及代码
93年改法以前：
A-发明专利申请公开说明书、B-发明专利审定说明书、U-实用新型专利申请说明书、S-外观设计申请公告
93年改法后：
A-发明专利申请公开说明书、C-发明专利说明书、Y-实用新型专利说明书、D-外观设计专利权公告
审查指南（P469-P470）:
发明专利申请公布说明书的文献种类代码为“A”
发明专利说明书文献种类代码为“B”
实用新型专利说明书文献种类代码为“U”
外观设计专利单行本的文献种类代码为“S”
发明专利申请公布说明书的文献种类代码为“Ａ”。
包括：
扉页、权利要求书、说明书以及说明书有附图时的说明书附图。
扉页由著录事项、摘要、摘要附图组成，说明书无附图的，则没有摘要附图。
其内容应当与同一天出版的专利公报中相应专利申请的内容一致。
权利要求书、说明书及其附图，应当以审查员作出的初审合格通知书中指明的文本为准。
发明专利说明书的文献种类代码为“B”。
包括：
扉页、权利要求书、说明书以及说明书有附图时的说明书附图。
扉页由著录事项、摘要、摘要附图组成，说明书无附图的，则没有摘要附图。
其内容比同一天出版的专利公报中相应发明专利的内容增加审查员项和对比文件项。
权利要求书、说明书及其附图应当以审查员作出的授予专利权通知书中指明的文本为准。
发明专利权授予之后，在无效宣告程序中权利要求书需要修改后才能维持专利权的，应当再出版该修改后的权利要求书，其文献种类代码依次为“C1－C7”，并标明修改后的权利要求书的公告日。
实用新型专利说明书的文献种类代码为“U”。
包括：
扉页、权利要求书、说明书和说明书附图。
扉页由著录事项、摘要和摘要附图组成，其内容应当与同一天出版的实用新型专利公报中相应实用新型专利的内容一致。
权利要求书、说明书及其附图，应当以审查员作出的授予专利权通知书中指明的文本为准。
实用新型专利权授予之后，在无效宣告程序中权利要求书需要修改后才能维持专利权的，应当再出版该修改后的权利要求书，其文献种类代码依次为“Y1-Y7”，并标明修改后的权利要求书的公告日。
外观设计专利单行本的文献种类代码为“S”。
包括：
扉页、彩色外观设计图片或者照片。
扉页由著录事项、黑白外观设计图片或者照片以及简要说明组成，无简要说明的，则不包括简要说明。
其内容应当与同一天出版的外观设计公报中相应的外观设计专利内容一致。
彩色图片或者照片应当以审查员作出的授予专利权通知书中指明的图片或者照片为准。
外观设计专利权授予之后，在无效宣告程序中图片或者照片需要修改后才能维持专利权的，应当再出版该修改后的图片或者照片，其文献种类代码依次为“S1-S7”，并标明修改后的图片或者照片的公告日。
中国专利文献的编号
1985-1988年
1985-1988年专利编号的特点:
三种专利申请号均由8位数字组成，按年编排，如88100001。
前两位数字表示申请年份；第三位数字表示要求专利保护的类型，1——发明，2——实用新型，3——外观设计；后五位数字表示当年该类专利申请的顺序号。
一号多用，所有文献号沿用申请号。
专利号前的ZL为汉语“专利”的声母组合。
1989-1992年
1989-1992年专利编号的特点:
自1989年开始出版的专利文献中，三种专利申请号都由9位组成，按年编排。
前8位数字的含义不变，增加小数点及1位数字或字母计算机校验码。
自1989年开始出版的所有专利说明书的文献号均由7位数字组成，按各自流水号序列顺排，逐年累计。
起始号分别是：
发明专利申请公开号自CN1030001A开始，发明专利申请审定号自CN1003001B开始，实用新型专利申请公告号自CN2030001U开始，外观设计专利申请公告号自CN3003001S开始。
首位数字表示要求专利保护的类型：
1——发明，2——实用新型，3——外观设计。
1993年以后
进入中国国家阶段的PCT申请均给予国家申请号，仍由9位数字组成。
1994-1997年间，前两位数字表示申请年代；第三位数字表示PCT申请要求专利保护的类型：
1——发明，2——实用新型；第四位数字8或9表示进入中国国家阶段的PCT申请；后四位数字表示进入中国国家阶段的顺序编号；小数点后第九位数字为校验位。
自1998年开始，将9位数字中的第三位用于表示进入中国国家阶段的PCT申请：
8——进入中国国家阶段的PCT发明专利申请，9——进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请。
国内三种专利申请的申请号组成及含义与前一阶段相同。
自1993年开始出版的发明专利说明书、实用新型专利说明书、外观设计专利公告的编号都称为授权公告号，分别延续原审定号或原公告号序列，文献种类标识代码相应改为C、Y、D。
进入中国国家阶段的PCT申请出版时的说明书名称以及文献编号均纳入相应的说明书及文献编号序列，不再另行编排。
ZC0006-2003专利申请号标准
生效时间：
2003年10月1日
ZC0006-2003专利申请号标准的特点:
专利申请号用12位阿拉伯数字表示，包括年号、申请种类号和申请流水号三个部分。
专利申请号中的第1-4位数字表示受理专利申请的年号；第5位数字表示专利申请的种类：
1——发明，2——实用新型，3——外观设计，8——进入中国国家阶段的PCT发明专利申请，9——进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请。
第6至12位数字（共7位）为流水号，表示受理专利申请的相对顺序。
国家知识产权局在受理专利申请时给予专利申请号和校验位。
校验位位于专利申请号之后，在专利申请号与校验位之间使用一个下标实心圆点符号作为间隔符。
PCT申请
国际申请号结构：
PCT/CN2006/001234（普通的书面申请）
PCT-SAFE电子申请号结构：
PCT/CN2007/070001
PCT/国家代码，含义是由某一受理国根据PCT程序受理的国际申请。
代理人考前辅导模拟练习题
一次专利文献是指各种类型的。
A专利说明书。
B专利公报。
C专利分类表。
D专利检索工具。
答案：
A
是中国专利申请号。
AZL92200123
B85100463
CCN1036245A
DCH116327B
答案：
B
1993~2003年国家知识产权局出版的中国专利说明书类型包括。
A发明专利申请公开说明书、发明专利申请审定说明书、实用新型专利申请说明书
B发明专利申请公开说明书、发明专利说明书、实用新型专利申请说明书
C发明专利申请审定说明书、发明专利说明书、实用新型专利说明书
D发明专利申请公开说明书、发明专利说明书、实用新型专利说明书
答案：
D
中国专利文献中经过实质性审查并批准为专利的说明书是。
A发明专利申请公开说明书
B发明专利申请审定说明书
C发明专利说明书
D实用新型专利说明书
答案：
C
以下列出的代码哪一个是WIPO制定的国家、机构及政府间组织使用的国际标准代码中的日本国家代码。
AJPO
BJA
CJP
DJO
答案：
C
中国发明专利申请公开说明书是一种的文献。
A未经实质性审查尚未批准专利
B未经实质性审查批准专利
C经实质性审查尚未批准专利
D经实质性审查批准专利
答案：
A
一般来说，作为公开出版物的专利文献包括。
A专利说明书
B专利公报、文摘和索引
C专利产品样本
D专利分类表
答案：
ABD
通常，一件专利说明书由等部分组成。
A说明书
B权利要求书
C申请书
D扉页
答案：
ABD
中国国家知识产权局出版的专利说明书种类包括。
A发明专利申请公开说明书——A
B实用新型专利申请说明书——Y
C发明专利说明书——C
D发明专利申请审定说明书——B
答案：
ACD
在下列一组号码中，中国发明专利申请号是。
A85100001
BZL85100001
C89200001.5
D93100001.7
答案：
AD
在以下列出的专利分类号中，哪些不是国际专利分类号。
A3B104AA00
BH01R35/04F
CA45B25/16
D303/6.01
答案：
ABD
专利公报的作用是。
A用于了解专利申请和授权的最新情况
B用于确定专利保护范围
C用于进行专利文献的追溯检索
D用于掌握各项法律事务变更信息
答案：
ACD
中国国家知识产权局使用国际专利分类法对发明、实用新型和外观设计文献依所属技术领域进行分类。
答案：
错
2003年10月1日之前受理的中国三种专利的申请号中第三位数字“1”“2”“3”分别表示发明、实用新型、外观设计。
答案：
对
•检索主题：
——有关“合成金刚石”的中国专利
•检索条件：
——关键词：
合成；金刚石
——相关分类：
C01B31/00碳；其化合物
C01B31/02·碳的制备；纯化
C01B31/04··石墨
C01B31/06··金刚石
•检索策略：
答案：
合成and（金刚石orC01B31/06）
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