证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题.docx
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证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题
一、单选题（每小题0.5分，共35分）
1、B、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。
A，自由市场；
B，露天市场；
C，店头市场；
D，批发市场。
2、D、以下哪一项费用，证券公司可以向投资者征收，也可以取消征收？
A，佣金；
B，委托手续费；
C，过户费；
D，印花税等。
3、C、某投资者委托证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。
A，1503.75
B，1505C，1506
D，1508.25
4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。
A，1999年1月1日
B，1999年5月1日
C，1999年7月1日
D，1999年10月1日
5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。
A，代理
B，托管
C，出纳
D，决策
6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。
A，提供证券交易行情；
B，提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式；
C，提供柜台资金存取服务；
D，提供合法的信息咨询服务；
7、B、专用基金的提取原则是：
A，严格按核定的比例提取；
B，只有特殊情况可以增加提取比例；
C，如果自有资金非常充裕，可适量少提；
D，根据具体情况决定多提或少提。
8、A、以下对于封闭式基金的理解中哪一条有误？
A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。
B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。
C，封闭式基金都有规定的存续年限，
D，封闭式基金中途可以增股或退股。
9、C、某投资者购入代码为0090的股票1000股，价格18.5元。
在仅仅计算印花税、佣金、过户费的情况下，他为此交易支付的全部资金是（）元。
A，18639.75
B，18638.75
C，18637.75
D，18636.75
10、A、以下对于金融期权合约的理解中哪一条有误？
A，买入合约必须支付期权费；
B，买入合约后，买入者有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约；
C，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约的价格是事先确定的；
D，金融期权合约到期必须履约。
11、D、以下哪条不符合申报原则
A，证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价；
B，证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；
C，超过涨跌限价的委托为无效委托，证券营业部不得接受超过涨跌限价的委托；
D，证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，不需再向交易所申报竞价，以便提高效率，节省费用。
12、D、按照对于撤单的规定，以下哪一条不正确？
A，在委托未成交前，委托人有权撤销委托；
B，在委托未成交后，委托人不得撤销委托；
C，在部分成交情况下，尚未成交的部分也无法撤销委托；
D，委托人撤单后，证券营业部须及时将资金或证券解冻。
13、D、深沪两地交易所对会员在登记结算机构开立结算帐户的要求是：
A，深圳要求开立结算备付金帐户，上海要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；
B，深圳要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户，上海要求开立结算备付金帐户；
C，两地都要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；
D，两地都要求开立结算备付金帐户。
14、D、深圳交易所对于会员法人在证券登记结算机构开立的结算头寸账户和交易结算资金账户的计息规定是：
A，结算保证金帐户不计付利息，结算头寸帐户计付利息
B，结算保证金帐户计付利息，结算头寸帐户不计付利息
C，结算保证金帐户和结算头寸帐户都计付利息
D，结算保证金帐户和结算头寸帐户都不计付利息
15、A、以下对证券回购交易的理解中哪个是正确的？
A，证券回购交易是指证券买卖双方在成交之后再约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
B，证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
C，证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时期内以某一价格双方再进行反向交易的行为。
D，证券回购交易是指证券买卖双方在成交之后再约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
16、D、在银行代理资金清算的情况下，投资者要想从自己在证券营业部开立的资金帐户上取钱需要（）
A，到银行储蓄所的出纳柜台办理
B，到证券营业部的资金柜台办理
C，到证券营业部的银行储蓄代理柜台办理
D，到银行分理处的出纳柜台办理
17、C、按照上海证券交易所对资金透支的处罚办法，如果某公司在星期二下午收市后接到上海证券交易所证券登记结算公司的当日结算数据，数据显示公司的资金交收账户资金余额不足以支付交收款，透支金额为M万元，则到星期四下午17：
00后该公司仍然没有将资金补入资金交收账户的话，将受到罚款的数额是（）。
A，M×0.0366万元
B，M×0.5万元
C，M×0.000366万元
D，M×0.005万元
18、D、通常，如无特别指明，证券交易的交割交收日都为（）。
A．当日
B．例行日
C．次日
D．特约日
19、A、以下有关"清算路径"的说法哪一条不对？
A，清算路径表明某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部并进而并入哪一个结算会员进行清算；
B，清算路径表明某一个证券营业部的所有证券买卖是并入哪一个席位；
C，在席位加入清算前各会员单位需在证券登记结算机构办理席位清算路径的确认手续。
D，在席位的清算路径发生变化时，各会员单位需在证券登记结算机构办理席位清算路径的变更手续。
20、E、根据证券交易所管理办法，证券交易所对会员的证券自营业务要求会员（）编制库存证券报表。
A．按日
B．按旬
C．按月
D．按季
21、E、深交所的证券“两级存管”制度是指：
A，中央登记公司统一托管和证券公司二级分管；
B，中央登记公司统一托管和证券营业部二级分管；
C，证券公司统一托管和证券营业部二级分管；
D，三个都不对。
22、D、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日是在（）日。
A．T十1
B．T十2
C．T十3
D．T十4
23、E、深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行
B.中国工商银行深圳分行
C．招商银行北京分行
D．中国银行北京分行
24、E、新股在上市当日涨跌幅度不受限制；对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过（），深圳证券交易所规定不得超过（）。
A．15％500个档位
B．15％15％
C．10％15％
D．10％10％
25、E、某深圳证券交易所的会员需在（）开立法人结算账户
A．深圳证券交易所
B．深圳证券交易所所属的证券登记结算机构
C．会员结算银行
D．资金集中清算中心
26、B、在我国已经实行的新股发行方式中不包括以下哪一种？
A，网下竞价发行
B，网下发行
C，网上定价发行
D，网上竞价发行
27、D、连续竞价时，某只股票的买入申报价格为14元，市场即时的最低卖出申报价格为13．98元，则成交价格为（）。
A．14元
B．13.98元
C．13.99元
D．不能成交
28、B、在（）方式下，证券经营机构既不负责投资者资金的核算，也不负责投资者现金的收取。
A．证券经营机构自行办理
B．银行代理出纳
C．银行代理交收
D．证券登记结算机构交收
29、D、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是（）。
A．股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率（去除百分号）为报价单位。
B．股票报价为每股价格；基金报价为每100基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率为报价单位。
C．股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率为报价单位。
D．股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为1000元面值价格；国债回购以资金年收益率（去除百分号）为报价单位。
30、E、以下哪一条并不包涵在上海证券交易所目前的证券存管制度中？
A，中央登记结算公司统一托管
B，证券公司法人集中托管
C，证券营业部二级托管
D，投资者指定交易
31、D、某投资者于10月15日（星期一）买入某B种股票，按现行规则，该股票的交收于（）办理。
A．10月15日
B．10月16日
C．10月17日
D．10月18日
32、A、以下哪个对证券帐户的理解是正确的？
A，能买卖基金的帐户就能买卖股票；
B，能买卖股票的帐户就能买卖基金；
C，能买卖债券的帐户就能买卖基金；
D，能买卖基金的帐户就能买卖债券。
33、D、银行在证券大厅设柜办理同客户的现金收付业务的模式发生在证券经营机构与投资者的（）资金交收关系中。
A．证券经营机构自行办理
B．银行代理出纳
C．银行代理交收
D．证券登记结算机构交收
34、D、在收到委托人要求撤销先前委托的指令后，证券营业部的以下做法中哪个不正确？
A，只要买卖还未成交，就立即撤销原来的委托；
B，如果买卖已经成交，则无法撤销原来的委托；
C，部分成交情况下立即撤销尚未成交的部分；
D，部分成交情况下不再撤销尚未成交的部分；
35、E、上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：
交易数量必须是（）及其整数倍。
不符合交易数量要求的申报为无效申报。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手
36、A、以下对于标准券折算率概念的理解哪个是正确的？
A，标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率；
B，标准券的折算率是指国债标准券折算成国债现券的比率；
C，标准券的折算率是指证券标准化的比率；
D，标准券的折算率是指国债折算成美元的比率。
37、E、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）。
A．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购；
B．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除；
C．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下；
D．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映。
38、D、证券公司接受委托前要查验股东的“三证”，这“三证”是
A，身份证、股票帐户卡、驾照
B，身份证、护照、股票帐户卡
C，身份证、股票帐户卡、代理委托书
D，身份证、股票帐户卡、资金帐户卡
39、D、深圳交易所的转托管可使投资者在（）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
40、D、下列证券营业部交易系统常见故障的应急处理中，哪一条不对？
A，若自助委托中断则启用柜台委托，现场广播通知客户到委托柜台办理书面委托。
B，若远程终端中断则请远程终端客户改用电话自动委托；或请拨打营业部带录音功能的电话进行电话人工报单委托；
C，若电话自动委托中断则通知电话委托客户到营业部委托柜台办理；
D，若银证转账系统故障，则证券营业部应说服客户暂不能转账，待故障排除后再办理；如客户坚持要马上办理，则采取事先与银行商定的手工转账应急办法处理。
41、B、投资B股须在选择的证券经营机构处办理开设外汇资金账户，在上海为（），在深圳为（）。
A．美元账户、美元账户
B．港币账户、港币账户
C．港币账户、美元账户
D．美元账户、港币账户．
42、E、以下哪种情况不属于内幕人员？
A，在发行人公司中担任董事、监事、高级管理人员；
B，在发行人上级公司任一般职员；
C，拥有相关的会员地位、管理地位、监督地位和职业地位的人员；
D，作为发行人的雇员、专业顾问等履行职务的人员。
43、D、一个交易单位俗称l手。
按现行规定，股票（）股为1手，（）基金单位为1手，（）元面值的债券为1手。
A．100、100、100
B.100、1000、100
C．100、1000、1000
D．100、100、1000
44、E、以下哪一条不符合对于证券营业部技术人员的管理规定？
A，信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作。
B，系统管理密码和数据库管理密码必须由同一人掌管
C，信息技术人员XX严禁查看委托、成交及财务等原始数据，
D，信息技术人员离岗后，信息系统的口令必须立即更换。
45、D、在发生国债欠库行为时，超过“钱货两清”期限，登记结算机构通知证券交易所强制补仓，以暂扣的款项在市场上买入相应数量的国债券，由此发生的价差损失由（）承担。
A．交易所
B．登记结算机构
C．卖空方
D．买人方
46、E、根据《中华人民共和国证券法》和《证券公司财务制度》的规定，证券公司应按税后利润的（）提取一般风险准备。
A，5％；
B，10％；
C，15％；
D，20％。
47、D、以T日为投资者自愿申购日，市值配售的股权登记日为（）。
A．T十1日
B．T十2日
C．T十3日
D．T十4日
48、A、能够用来计算市值配售的申购权的证券范围不包括（）。
A，已上市流通股票；
B，已发行但尚未挂牌上市的新股；
C，证券投资基金；
D，被冻结的高管股。
49、A、从性质上看，认股权证是一种普通股的（）。
A．长期看涨期权
B．长期看跌期权
C．股票期货
D．可转换证券
50、D、根据网上定价发行的具体处理原则，以下哪一条不正确？
A，当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；
B，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理；
C，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所通过摇号抽签，决定认购者；
D，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所根据申购价格高低的排列顺序决定认购者；
51、D、新股上网定价发行时每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（）。
A．百分之一
B．千分之三
C．千分之一
D．万分之一
52、C、某证券交易所会员在（T－1）日结算头寸余额为7200万元，（T－1）日清算应付金额为9800万元，T日存款1500万元，则该会员T日资金结算头寸余额为（）万元。
A，－4100
B，4100
C，－1100
D，1100
53、D、某只在深圳证券交易所上市的上市公司要发放现金红利。
其股权登记日为3月12日（星期一），公司已于3月12日前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，按照深圳交易所的存管方式，深圳登记结算公司于（）划入各托管证券经营机构头寸账户，然后由托管证券经营机构于（）划入投资者在该托管商处开立的资金账户。
A．3月14日、3月14日
B．3月14日、3月15日
C．3月13日，3月14日
D．3月13日，3月13日
54、E、哪个行为不属于证券经纪商的合法行为
A，接受客户的全权委托，代客买卖证券；
B，以代理人的身份从事证券交易；
C，遵照客户的委托进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，
D，向客户收取佣金作为代理服务的报酬。
55、E、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（）审核批准。
A．理事长
B．总经理
C．理事会
D．会员大会
56、B、在以下四种期权中，除（）只有现货期权外，其他金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A，外汇期权
B，利率期权
C，股票期权
D，股票价格指数期权
57、D、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是（）。
A．能成交者予以成交
B．不能成交者等待机会成交
C．部分成交者则让剩余部分继续等待
D．当日未成交者自动进入次日集合竞价
58、D、交易系统不能正常运转的应急措施是（）。
A．暂停交易
B．立即启动备用服务器
C．申请其他营业部代办
D．由证券营业部记录交易内容，交易盈亏由营业部补偿
59、B、人民币特种股票（B股）于（）年初在上海证券交易所的上市，标志着我国证券市场开始了国际化进程。
A，1988;
B，1990;
C，1991;
D，1992.
60、A、以下哪一个对证券交易席位的解释不正确？
A，能经营A股买卖就能经营基金买卖；
B，能经营A股买卖就能经营B股买卖；
C，能经营A股买卖就能经营债券买卖；
D，能经营基金买卖就能经营债券买卖。
61、B、在以下对于证券经纪商与客户关系的解释中，哪一条不对？
A，证券经纪商必须与客户建立具体的代理委托关系才能开展经纪业务。
B，证券经纪商是证券交易的中介，
C，证券经纪商必须按照客户的指令进行证券买卖，因此与客户是主从关系。
D，证券经纪商通过“开户”和“委托交易”两个环节与客户建立证券经纪关系。
62、A、以下关于证券交易委托合同的理解中哪个有误？
A，委托合同是指委托人委托代理人以自己的名义和资金在委托权限内买卖证券的协议；
B，证券交易中的委托合同，就是指投资者填写的委托单；
C，委托单明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份；
D，委托单确立了双方的买卖关系。
63、C、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为13元，市场即时的最高买入申报价格为12.98元，则成交价格为（）。
A．13元
B．12.98元
C．12.99元
D．不能成交
64、A、以下哪个解释不是对“客户资料的保密性”的正确解释？
A，在证券经纪业务中，委托人的资料关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
B，按照规定，证券经纪商须对客户的股东账户账号、资金账户账号、客户委托的具体事项、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等资料负有保密责任。
C，在确保不损害客户利益的前提下，可以将客户资料提供给他人用做统计或市场调查。
D，如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
65、E、在是否允许非投资者本人查询投资者的证券帐户问题上，上海和深圳的制度规定是：
A，上海允许，深圳不允许；
B，上海不允许，深圳允许；
C，上海和深圳都不允许；
D，上海和深圳都允许。
66、E、中国证券监督管理委员会于2000年3月制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》（简称《办法》），以下四条中除（）外均是《办法》规定的内容。
A，证券公司开展网上委托必须具备中国证监会规定的条件，并获得中国证监会批准。
B，开展网上委托业务必须制定专门的管理办法及《网上委托风险揭示书》、《网上委托协议书》等文件。
C，投资者要求开办网上委托应向中国证监会提出申请。
D，投资者在仔细阅读并理解《网上委托风险揭示书》和《网上委托协议书》，明了双方进行网上委托的风险和双方的法律责任后方可与证券公司签署网上委托协议。
67、E、根据规定，证券经纪商不得受理末按程序或者违反有关规则的委托。
下面四项中有三项都属于不得受理的范围，只有（）不属于。
A，经投资者本人合法委托而代理使用其股东账户；
B，电话委托无记录；
C，传真委托无传真件；
D，不填委托单直接口头委托。
68、E、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A．3
B．5
C，7
D.10
69、D、交易的竞价有三种可能结果，只有（）不是。
A，全部成交;
B，部分成交;
C，不成交;
D，拒绝受理.
70、D、采用新股竞价发行，投资人仅需支付的费用是
A，委托手续费；
B，佣金；
C，过户费；
D，印花税。
二、多选题（每小题0.5分，共30分）
1、B、证券交易场所的作用包括：
A，为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；
B，实施公开、公正和及时的信息披露；
C，提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务，
D，为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件。
2、E、我国证券交易所会员的权利包括：
A，选举权和被选举权；
B，参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；
C，对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；
D，按规定转让交易席位等
3、D、哪些步骤完成后，投资者和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。
A，投资者开立股票帐户
B，投资者开立资金帐户
C，投资者填写委托单
D，证券经纪商受理委托
4、A、证券营业部的设备管理包括（）。
A．营业场地管理
B．电脑管理
C．通讯设备管理
D．其它设备管理
5、E、某上市公司在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社会公开的资料中没有提及此事，该公司违反了证券交易的（）原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．诚实信用
6、A、证券经纪业务的要素包括：
A，委托人；
B，交易所；
C，代理人；
D，交易对象；
E，交易工具。
7、A、证券登记结算机构是：
A，为证券的发行和证券交易活动提供集中的登记、托管与结算服务，
B，不以营利为目的的法人；
C，由证券交易所设立，并接受证券交易所对其业务活动的监督；
D，为证券市场提供安全、公平、高效的服务。
8、E、以下各种交易的证券适用于T+1交收方式的是（）。
A．基金
B．国债回购
C．国债
D．B股
9、E、以下行为中，哪些是证券经纪商的禁止行为？
A，发现某客户的交易结算资金和证券长期不动，利用这些帐户上的资金或股票做短期买进卖出以博取短差；
B，发现某客户的交易结算资金和证券长期不动，将该帐户的资金和证券借与他人或者作为担保物；
C，在客户的强烈要求下接受了代客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托；
D，向客户热情推荐某只股票，并保证购买这只股票的交易收益，承诺赔偿客户因购买这只股票而产生的投资损失；
E，不断提醒客户现在是该买进或卖出的时候了，使客户频繁操作，以便证券经纪商多获取佣金。
10、B、证券营业部对员工的要求主要包括（）。
A．道德品质要求
B．知识结构要求
C．实际技能要求
D．身体素质要求
11、A、以下对“证券账户”的解释中正确的是：
A，证券帐户是证券登记结算机构为投资者开立的帐户；
B，证券帐户用来记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况；
C，证券账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力；
D，证券帐户是投资者进行证券交易的先决条件；
E，证券帐户是投资者盈利的保证。
12、D、以下费用中可以归入委托手续费的有：
A，过户费
B，通讯费
C，交易证单费
D，折旧费
13、B、投资者开设资金帐户的作用是：
A，用于证券交易的资金清算，
B，记录资金的币种；
C，记录资金的余额
D，记录资金的变动情况
14、D、目前办理资金存取的主要方
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