投资控制的措施和方法.docx

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投资控制的措施和方法

三、投标控制得措施与方法

（一）投资控制得工作目标

根据动态控制原理，以施工合同中签订得工程总投资为目标得计划

值，在工程建设得各个阶段，采用一定得方法与措施把工程投资得发生

额控制在合理得范围或核定得投资限额以内，以求合理使用人力、物力、财力，取得较好得投资效益与社会效益。

（二）投资控制得工作任务

工程投资控制得任务就是根据业主与施工方签订得施工合同中工

程总投资、总价所包含工程范围及相关内容，运用动态控制原理进行投资控制。

具体如下：

1、熟悉并掌握工程项目得工作范围与内容、计量方式与方法。

2、根据本工程得计划工期，编制工程项目与各阶段、各周资金使用计划,并控制执行。

3、审查施工单位提供得材料、设备清单及其规格、数量就是否符合合同要求；现场人员素质、资格及数量就是否符合合同要求；施工组织设计、施工方案、进度计划、质量保证体系就是否符合合同要求。

4、审查施工单位得流动资金需求量计划就是否符合合同要求。

5、督促检查施工单位严格执行合同中有关费用担保、保险条款

得执行，确保工程风险有可靠得转移方式。

6、按施工合同规定得工程量计算规则与支付条款进行工程量计量与工程款支付，建立月完成工程量与工程量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析、并制定调整措施。

7、依据施工合同有关、施工图，对工程项目投资目标进行风险分析，并制定防范对策。

从投资、功能、质量与同期要求方面审查工程变更得方案，并在工程变更实施前与业主、施工单位协商确定工程变更得价格。

8、按合同及相关规定审核计日工、暂定金额变更工程各类索赔及价格调整等方面得增减预算与决算。

9、手机整理有关施工得资料、数据，为处理费用索赔提供证据。

按施工合同得有关规定协助业主进行竣工结算得审核，对竣工结算得价款总额与业主与施工单位进行协商，并签认办理结算手续。

（三）投资控制得工作原则

1、计量原则

（1）质量验收合格为前提

质量验收合格就是计量得先决条件。

所以任何分部、分项工程施工完毕后，均必须经监理质量专业监理工程师依据合同文件、有关技术标准及验收规范进行验收合格并签字认可后，才能提交计量工程师进行工程计量。

（2）符合合同文件要求

①计量工作必须严格按合同要求得程序进行，承包商需提出

计量申请及相关资料，否则不予计量。

②凡工程量计量项目得范围、内容、方法与计量单位等均必须符合设计图纸、工程量清单并满足合同文件得规定。

当合同文件没有具体规定时，按照工程计算统一规则进行计算，否则计量无效。

（3）科学合理

计量涉及工程得项目极多，计量方式多样，可以采取重量或质量、面积、体积、个数、深度，还可以以表高差进行，因此计量方式要合理，方便计量工作快捷准确；计量手段要科学，方便计算，从而提高投资工程得工作效率。

（4）实事求就是，共同计量签认

①计量必须经业主、监理、施工及相关单位人员现场进行，反应设计图纸、工程量清单及变更范围得工程实际工程量，特别就是由于地质条件影响图纸及工程量清单中不能明确得工程量。

②作为现场计量得记录，必须经现场计量几方代表（特别就是业主与承包商）及时签认方可作为支付结算得依据。

2、计价原则

（1）执行合同已定价格①经计量工程师计量得工程量均必须执行招标文件、工程量清单或施工合同中已定得价格，不得任意改变价格，否则计量无效。

②在工程施工过程中形成得补充协议、会议纪要与有关工程量、材料价格得补充说明文件，经业主负责人签字认可后，视同合同文件组成部分，就是工程量计价得依据。

（2惨考合同类似项目得价格

当工程计量项目为工程量清单以外得或工程变更增减超过合同文件规定比例得项目，合同文件中没有已定价格只有类似项目价格时，经业主与施工方协商后可以参照类似价格进行工程项目计价。

（3）协商定价

①当合同文件中既没有已定价格也没有类似项目价格可参照时,由承包人先提出适当得价格报监理工程师。

②监理工程师在收到承包人提出得价格后，向业主报告，并会同业主代表及相关单位人员认真进行市场调查，收集、查阅有关价格

资料，经业主与承保人进行协商，达成一致计价意见后作为工程项目计价得依据。

3、支付原则

（1）服从管理、质量合格

①坚持把质量合格作为工程计量支付得先决条件，任何有

缺陷及不合格得工程或未经质量监理工程师验收合格得工程，均不得

进行计量支付

②对于施工单位得工程质量、进度及管理达不到监理工程师满意，或不服从监理管理，不听监理意见与警告时，监理工程师有权拒签支付。

（2）客观公正、正确签付

①监理工程师应站在客观、公正得立场上，合理地处理工程中所发生得费用及有关纠纷，并及时地进行相关凭证得签认工作。

②认真计算与审核施工单位提交得工程款支付申请报告

以工程量清单、验收记录、相关签证单等为计算依据，确保所有费用

在计算上得正确性与准确性，在支付内容上无遗漏，无重复项目。

（3）符合合同规定得程序与要求

①施工单位应按照合同规定得施工部位、日期前进行中间支付申请书面报告，并附上手续齐全有效得相关证明材料。

②在收到施工单位中间支付申请后，监理工程师按合同规定执行计量支付程序与方法，报业主同意后签认支付。

4、结算原则

（1）竣工验收合格为前提

①监理工程师认真检查施工单位就是否完成合同规定与图纸

规定得工作内容

②所有分项、分部工程，隐蔽工程都应经监理工程师验收合格且相关单位人员签认手续齐全。

设计变更有设计单位出具得设计变更文件,设计、审核人员均已签字，设计单位已签章。

重大变更已经原图纸审批部门审批，并且所有变更均经业主与监理工程师审查同意与签认。

③工程在通过竣工验收合格后经相关方签字认可后，施工单

位根据合同规定得时间可向监理工程师提交竣工结算申请并附上相关结算资料。

（2）符合合同条款

①监理工程师按照合同规定得结算方法、计价定额、取费标准、材料价格等进行竣工结算得审核，并报告业主认可后予以结算支付。

②若发现合同条款有矛盾，不明或漏洞得报告业主，业主与施工单位进行协商，按双方达成得一致意见进行结算审核。

（四）投资控制得工作内容

1、协助业主编制资金使用计划，确定投资控制目标。

2、严格进行工程计量，为投资控制提供准确得计量数据。

3、严格进行工程变更控制，避免盲目提高工程投资。

4、合理处理索赔与反索赔，保护合同双方利益。

5、及时进行投资偏差分析6、及时协助业主进行投资决算。

（五）投资控制得工作程序

1、施工阶段投资控制程序

2、工程进度款审核控制程序

（六）投资控制得工作要点

1、工程量得审核

除施工合同有特殊得要求外，工程量原则上每月计量一次，计量得周期为上月26日至本月25日。

承包单位每月25日前,根据工程实际进度完成情况及监理工程师签认得分项/分部工程质量认可单，编写工程量完成清单。

投资控制监理工程师与质量控制监理工程师密切配合，仔细审核

工程量，对经监理工程师检验，工程质量达到合同、设计及有关要求得才予计量。

工程计量得依据就是施工单位工程量清单、设计图纸、施工承包合同中有关计量条款及招标投标有关文件等，对于有争议得工程可采取实测实量得方法。

对某些特定得分部分项工程得计量方法，则有监理工程师、业主代表与施工单位约定或请示工程投资管理部门。

2、工程款支付

施工单位依据监理工程师批准得工程量，按施工给承包合同得规定套用有关定额计算工程款，填写《工程进度款申请表》报现场专业监理工程师。

监理工程师审核确认进度款应付数量，交由总监代表审核确认后再由项目总监理工程师签发《工程进度款审核表》。

并同时填报申减量、审核评价报业主作为支付工程进度款得依据。

3、工程结算审核

（1）工程结算审核依据：

设计资料：

主要就是施工图及其说明、选用标准图、图纸会审纪要、设计变更通知及业主提出由监理、设计单位认可得工程变更。

工程承包合同：

主要审核经双方协商确定得承包方式、承包内容、工程预结算编制原则与依据、费用与费率得取定，使工程价款结算方式具有法律效力。

工程材料预算价格：

由于工程材料得单价高，对工程投资得影响较大,所以在计算材料费时要掌握“材料预算价格”调整依据，并以现场签证为准。

有关文件：

有主管部门颁发得有关工程款结算、材料价差调整、人工费与机械费调整等各种文件。

（2）工程结算审核内容审查工程量项目得程度，主要就是指有无重复计算或漏算项目。

审查工程量得标准性，主要依据工程量计算规则与施工图进行审查。

定额套用得审查，包括以下内容：

1）套用得定额中得工程内容就是否与本工程图纸中相应得工程内容及其所计算得工程量项目就是否一致。

2）就是否有重复套用定额得项目。

3）定额套用中对某些相似得定额、编号、内容、有无就高不就低得现象。

4）对某些必须换算得定额就是否已换算。

5）套用定额时，度量单位、数据就是否准确或有无定错位。

6）对直接费、工料分析、材差计算得审查：

主要包括每个分项得直接费计算就是否正确，直接费分部小计，以及人工费、机械台班费得数据之与应与直接费相符。

7）材料预算价格审查，着重审查材料预算价格编制得合理性与标准性。

8）费用计算程序、取费标准审查

4、审查人员及时间安排

投资控制监理工程师对所监理工程得各专业，各分部工程建立工程量库、单价库及有关取费费率汇总表，按个时间段动态跟踪，对不同阶段工程发生得施工时间、部位所核定得结算费用，建立各阶段动态投资控制根据施工合同结算双方约定得结算方式进行及时、准确得工程结算审核。

5、对工程结算审核结果误差（±5%清承诺

投资控制监理工程师严格按有关合同条款及相关法律，法律进行工程结算得审核，确保审核结果误差不超过国家规定得标准（土5%但不计取审核差价提成奖。

（七）投资控制得工作方法

投资控制就是一项系统工作，监理工程师应根据施工各阶段得特点做好投资监理工作。

1、开工准备阶段得投资控制

（1）认真审查施工图

在建设项目实施阶段，以设计阶段对工程投资得影响程度量大，但就是即使就是在施工阶段，我们还就是强调监理工程师要通过认真审图,对施工图纸在技术、经济方面不合理得部分与错、漏、碰、缺部分，向业主与设计人提出我们得意见与建议。

由于此项工作就是在施工前或施工招投标进行得，因此可以达到控制投资得下列效果：

1）通过合理化建议改正施工图在技术、经济上不合理得或错误得问题，这不仅保证工程得质量，也有利于节约工程投资。

2）通过合理化建议使图纸中得错误消除在施工之前，避免就是设

计变更发生得投资变化进入施工合同价，减少施工过程中工程计量时各方得工作量，避免了施工后返工造成索赔事件得发生。

（2）全面掌握现场情况

监理班子进入现场后，首先要全面了解工程得情况，包括各参见单位及组织机构，现场得地形地貌及地下情况、环境情况、临建布置情况、承包商得人力、物力、财力得生产要素情况等。

虽然在施工过程中上述各种情况会有很多变化，但就是对原状得全面了解与掌握，对日后处理各参建方得经济关系、搞好投资控制都有很大好处。

（3）全面熟悉与掌握各方得承包合同

承包合同就是监理工程师进行投资控制得主要依据之一。

一方面监理工程师要熟悉全部合同文件，另一方面，还要求监理工程师在施工前，针对合同文件中得问题，尽早向业主与承包单位提出意见与建议如有可能则签署补充协议，避免施工中与结算时双方发生矛盾与争执。

（4）认真审核施工组织设计（施工方案）与施工进度计划。

监理工程师对施工组织设计、施工方案、人力资源与资金投入计划得审核，不仅就是保证工程质量与进度得重要措施。

而且也有利于

承包单位降低施工成本，同时也可以为业主节约投资

（5）编制投资控制基准计划

根据合同中标价、项目预算投资、工作分解结构（WBS）项目总进度计划，运用计算机等现代手段，编制投资控制基本计划。

2、施工阶段得投资控制

施工阶段就是工程实体得形成阶段，建设项目得投资主要发生在施工阶段。

监理工程师在施工阶段投资控制得基本原则就是把投资控制基本计划作为工程项目投资得目标价，对施工过程中实际支出额与计划值进行比较，发现并找出实际支出额与投资目标之间得偏差，并采取有效措施加以控制，以保证投资目标值实现。

在施工阶段，监理工程师在投资控制方面要重视与做好以下几件工作：

（1）严格计量计价、控制工程款得支付与工程投资得增加。

对于实行工程量清单得项目，监理工程师应熟悉工程量清单及清单说明得内容。

掌握工程具体项目得工作范围、工作内容与计量方式与方法，按合同约定，对已完工程量进行准确计量。

特别就是对于清单项目，合同约定“实际工程量与清单项目工程量有差别时，按时调整得”监理工程师更要在工程计量上下大功夫，严格控制工程量变化而增加得得预算外支出。

防止承包方因虚报工程量而增加工程投资。

同时,监理工程师应对清单中工程量做到心中有数，对于可能出现得实际工程量比清单工程量少得，应提醒承包单位如实进行调整，核减清单工程

量，核减工程投资

（2）控制设计变更与洽商，有效控制工程投资

由于设计不周或设计深度不足，常常导致工大量设计修改与设计变更而引起得工程投资得提高，同时它也就是产生工程变更与投资索赔得严重根源。

因此，要加强对设计变更与工程变更得有效控制。

加强对施工图得全民审查，重点审查就是否完全符合有关规范得要求，就是否符合工程得各方面实际条件，以及错、漏、碰、缺等问题。

做到事前发现，事前纠正，减少实施过程中或实现以后因图纸设计问题而造成得工程变更。

对设计变更与工程变更进行技术经济分析比较，对增

加投资得变更必须进行严格控制。

（3）控制工程材料及设备单价，特别就是暂估材料设备价格等，这也就是工程投资最易突破得一个环节。

监理工程师在建立过程中应严格按合同约定得价格进行监理。

对于工程变更项目得单价，清单中已有相同项目单价得，按清单中得单价执行；有类似项目单价得，及工程量清单中属于暂估价格项目得，应

就是本工程投资控制得重点。

监理工程师应协助业主多方询价，了解

市场价格动态，确定既能满足本工程使用要求，又不突破价格值得合理低价。

同时监理方应协助业主把好合同关，或明确价格得性质，防止因价格不明确或包含得内容不清在价格调整时发生扯皮现象。

（4）严格按合同约定进行监理，防止工程发生索赔

监理工程师应按照预控原则，采取防范措施，尽量不发生或减少发生索赔事件，减少业主得损失。

当索赔事件发生时，监理工程师应做好工程施工记录，收集各种有关索赔事件得相关文字依据，为正确处理索赔提供依据，

（5）及时收集相关资料，做好工程投资得动态管理与结算工作。

监理单位应在日常监理工作中及时收集与工程投资及项目结算有关得文件、资料。

做好工程投资得统计表，及时对已完工程进行结算，对变更价款进行调整，做好合同内价款及合同外新增变更价款得台账，为顺利进行竣工结算创造条件。

竣工结算就是投资控制得最后一个环节，监理工程师应严格按合同条件对竣工结算进行审核，确保投资控制得顺利进行。

（八）投资控制得工作措施与承诺

1、投资控制得合同措施与承诺

（1）协助业主选择有利于投资控制得合同结构，制定谨慎、明确得《施工承包合同》文件。

（2）按合同条款支付工程款，防止过早、过量支付款项。

（3）严格按照合同条款进行索赔与反索赔。

2、投资控制得组织措施与承诺，

（1）建立健全得监理组织

监理班子中，设专人负责投资控制，有专职预算人员审核承包商得报价，核实付款额度，审核、分析承包商索赔额度，监测付款情况，向总监汇报投资控制执行情况，分析发生偏差得原因。

（2）按程序支付工程款与材料预付款。

（3）组织分项工程分期验收使用，以使工程尽早发挥投资效益。

（4）督促承建商及时办理签证与补充预算，及时办理结算。

（5）总承包商单位完成工程量部分没有经过监理工程师验收或验收不合格，不得支付工程款；所有独立分包商实行交接单制度，独立分包商没有完成交接与反交接，监理工程师没有验收签字，将视为此项工作没有完成不得支付工程款。

3、投资控制得技术措施与承诺

（1）在招标阶段，合理地确立标底与合同价。

（2）通过质量、价格对比，合理选定材料设备得供应单位。

（3）审核施工组织设计与施工方案，合理开支措施费，并合理组织施工,避免不必要得赶工。

（4）严格审核变更与签证，并做到证据齐全、解释合理、真实可信、及时处理。

（5）定期向业主报告投资控制情况。

承包商对设计提出合理化建议，采用后使投资节约得，对承包商给予适当奖励，调动承包商节约工程投资得积极性。

5、现场签证工作措施与承诺

（1）现场签证直接影响工程投资，为节约建设资金，控制工程成本，应加强工程得现场签证管理，明确现场监理人员得责任。

（2）现场签证由业主现场施工代表责任审查。

（3）凡在预算定额中有规定得项目不得签证。

现场签证单必须有承包人签署，建立才能审核签署。

（4）对于要发生得签证，施工方必须在24小时之前报告监理工程师（紧急情况除外），监理工程师接到通知后24小时内对签证内容进行核查，经业主代表认可后，由承包人在24小时内出具正式得签证单。

签证单经专业监理工程师审核，总监签署认可后，报送业主审批。

（5）施工过程中发生紧急事件时，紧急处理措施所属发生得费用，事后承包人应及时报告监理工程师。

（6）签证单必须明确，注明数量单价与签证得部位，并应尽可能地采用图表,列出计算式。

（7）监理要加强对现场签证得审核，签证应做到客观公正、实事求就是,对于不合理得签证应退回承包人。

6、工程变更工作措施与承诺

（1）工程变更得原因

1）设计变更：

在施工前或施工过程中，由于遇到不能预见得情况、环境，或为了降低成本，或原设计得各种原因引起得设计图纸、设计文件得修改、补充，而造成得工程修改、返工、报废等。

2）工程量得变更：

由于各种原因引起得工程量得变化，或建设单位指令要求增加或减少附加工程项目、部分工程，或提高工程质量标准等。

监理工程师必须对这些变化进行认证。

3）有关技术标准、规范、技术文件得变更：

由于情况变化，或有关方面得要求，对合同文件中规定得有关技术标准、规范、技术文件需要增加或减少,以及建设单位或监理工程师得特殊要求才旨令施工单位进行合同规定以外得检查、试验而引起得变更。

4）施工时间得变更：

施工单位得进度计划，在监理工程师审核批准以后，由于建设单位得原因，包括没有按期交付设计图纸、资料,

没有按期交付施工场地与水源、电源，以及建设单位供应得材料、设备、资金筹集等未能按工程进度及时交付，或提供得材料设备因规格不符，或有缺陷不宜使用，影响了原计划得实施，特别就是这种影响关键线路上得关键节点收到影响，而要求施工单位重新安排施工时间引起得变更。

5）施工工艺或施工次序得变更：

施工组织设计经监理工程师确认后，以为各种原因需要修改时,改变了原施工合同规定得工程活动得顺

序及时间，打乱了施工部署而引起得变更。

6）合同条件得变更：

建设工程施工合同签订以后，甲乙双方根据工程实际情况，需要对合同条件得某些方面进行修补、补充，待双方对修改部分达成一致意见以后，引起得变更。

（2）项目监理机构处理变更得程序

1）设计单位对原设计存在得缺陷提出得变更，应编制设计变更文件，建设单位或承包单位提出得设计变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。

审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。

当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。

2）项目监理机构应了解实际情况与收集与工程变更有关得资料。

3）总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件与其她有关资料，按照施工合同有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更得费用与工期做出评估。

4）总监理工程师应就工程变更费用及工期得评估情况与承包单位

与建设单位进行协调。

5）总监理工程师签发工程变更单。

6）项目监理机构应根据工程变更单监督承包单位实施。

（3）项目监理机构处理工程变更得要求

1）项目监理机构在工程变更得质量、费用与工期方面取得建设单位授权后，总监理工程师应按照施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字。

2）在项目监理机构未能就工程变更得质量、费用与工期取得建设

单位授权时，总监理工程师应协助建设单位与承包单位进行协商，并达成一致。

3）在建设单位与承包单位未能就工程变更得费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定得价格，作为临时支付工程进度款得依据。

该项工程款最终结算时。

应以建设单位与承包单位达成得协议为依据。

止匕外，在总监理工程师签发工程变更单前，承包单位不得实施工程变更；未经总监理工程师审查同意而实施得工程变更，项目监理机构不得予以计量。

（4）工程变更价款得确定

1）《建设工程施工合同》约定得工程变更价款得确定方法：

合同中已有适用于变更工程得价格，按合同已有得价格变更合同价款。

合同中只有类似于变更工程得价格，可以参照类似价格变更合同价款。

合同中没有适用与类似于变更工程得价格，由承包人提出适当得变更价格，经工程师确认后执行。

2）工程变更价款确定得方法。

A、采用合同中工程量清单得单价与价格，具体有以下几种情况：

直接套用，即从工程量清单中直接拿来使用。

间接套用，即依据工程量清单，通过换算后采用。

部分套用，即依据工程量清单，取其价格中得某一部分使用。

B、协商单价与价格。

协商单价与价格就是基于合同中没有，或者

有些不适合得情况下采取得一种方法。

工程变更得资料与文件

1）提出工程变更要求得文件。

提出工程变更要求得文件应包括工程变更得原因与依据，变更得内容与范围，对工程量变化与由此引起得价格变化、合同价款变化得估算，对有关单位或有关工作得要求与影响，以及对工程价格、进度计划、工程质量得要求与影响等。

2）审核工程变更得文件。

监理单位、建设单位、设计单位与施工单位对提出工程变更要求”得文件得各项内容提出复核、计算、审查意见;

对于设计变更还需要送原设计单位审查,取得相应得设计图纸与说

明。

、3）同意工程变更得文件。

一般由有关得施工单位、设计

单位会签，建设单位批准，监理工程师签发。

（九）工程结算审核及审查人员及时问安排

1、工程结算审核

（1）工程结算审核依据：

设计资料：

主要就是施工图及其说明、选用标准图、图纸会审纪

要、设计变更通知及业主提出由监理、设计单位认可得工程变更

工程承包合同：

主要审核经双方协商确定得承包方式、承包内容、工程预结算编制原则与依据、费用与费率得取定，使工程价款结算方式具有法律效力。

工程材料预算价格：

由于工程材料得单价高，对工程投资得影响较大，所以在计算材料费时要掌握“材料预算价格”调整依据，并

以现场签证为准。

有关文件：

由主管部门颁发得有关工程款结算、材料价差调整、

人工费与机械费调整等各种文件。

（2）工程结算审核内容

审查工程量项目得程度，主要就是指有无重复计算或漏算项目。

审查工程量得准确性，主要依据工程量计算规则与施工图进行审

杳。

定额套用得审查，包括以下内容：

1）套用得定额中得工程内容就是否与本工程图纸中相应得工程内容及其所计算得工程量项目就是否一致。

2）就是否有重复套用定额得项目。

3）定额套用中，对某些相似得定额、编号、内容、有无就高不就低得现象。

4）对某些必须换算得定额就是否已换算

5）套用定额时，度量单位、数据就是否准确或有无定错位。

6）对直接费、工料分析、材差计算得审查：

主要包括每个分项得直接费计算就是否正确，直接费分部小计，以及人工费、材料费、机械台班费得数据之与应与直接费相符。

7）材料预算价格审查,着重审查材料预算价格编制得合理性与准确性。

8）费用计算程序、取费标准审查。

2、审查人员及时间安排

投资控制监理工程师对所监理工程得土建及各专业，各分部工程建立工程量库、单价库及有关取费费率汇总表，按各时间段动