上半广西证券从业投资分析技术指标方法简述考试试题Word文档格式.docx
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A．客户至上
B．公平竞争
C．勤勉尽责
D．友好合作
6、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A．货币市场基金
B．黄金基金
C．衍生证券投资基金
D．平衡性基金
7、__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A．现金比例变化法
B．二次项法
C．银行存款比例变化法
D．成功概率法
8、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的__。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
9、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。
A．1/2
B．3/4
C．2/3
D．80%
10、关于上证红利指数，下列论述不正确的是__。
A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成
B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C．以2004年12月31日为基日，基点1000点
D．每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10%
11、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
__
A．基金评级机构律师事务所
B．基金投资咨询公司基金评级机构
C．基金评级机构基金投资咨询公司
D．律师事务所基金评级机构
12、关于基差，以下说法不正确的是__。
A．期货保值的盈亏取决于基差的变动
B．当基差变小时，有利于卖出套期保值者
C．如果基差保持不变，则套期保值目标实现
D．基差指的是一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额
13、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由（）来规范。
A．宪法
B．民法
C．刑法
D．基金法律
14、证券__后，行情信息中无该证券的信息。
A．停牌
B．复牌
C．摘牌
D．挂牌
15、下列不属于美国公司治理结构特征的是__。
A．股东大会基本上是流于形式
B．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营
C．董事会一般由内部董事和外部董事组成
D．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行
16、证券公司合规管理的基本制度，经__审议通过后实施。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．高级管理人员
17、证券回购的实质是__。
A．信用贷款
B．抵押拆借资金
C．发行债券融资
D．杠杆融资
18、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，
A．2000
B．3000
D．6000
19、（）不是平衡型基金的特点。
A．风险比较低
B．分别投资于两种不同特性的证券上
C．成长潜力不大
D．成长潜力比较大
20、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。
A．及时性
B．完整性
C．真实性
D．准确性
21、可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。
A．1
B．6
C．7
D．8
22、证券公司和证券经纪人之间是__关系。
A．委托
B．代理
C．买卖合同
D．服务合同
23、证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。
下列各项不属于其内容的是__。
A．收入说明
B．重要会计政策和会计估计及其变更的说明
C．或有事项
D．关联方关系及其交易的说明
24、根据《证券法》的规定，__是证券交易所从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立的。
A．补偿基金
B．保证金
C．保证基金
D．风险基金
25、买断式回购采用__的方式。
A．一次成交，一次结算
B．一次成交，两次结算
C．两次成交，两次结算
D．两次成交，一次结算
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。
A．低风险证券
B．无风险证券
C．风险证券
D．高风险证券
2、某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。
若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为__元。
A．15.55
B．15.50
C．15.45
D．15.35
3、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。
则融资保证金比例为__。
A．A/（B·
B．A/（B·
C．A/（B·
D．A/（B·
4、债券和股票的相同点在于__。
A．具有同样的权利
B．收益率一样
C．风险一样
D．都是筹资手段
5、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是__。
A．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
B．一级交易商履行做市义务，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
C．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
6、假设：
以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为__。
A．EVt=0（St≤x）
B．EVt=（St-x）·
m（St＞x）
C．EVt=0（St≥x）
D．EVt=（x-St）·
m（Stt＜x）
7、代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办__等业务。
A．建立并管理投资者基金份额账户
B．负责基金份额登记
C．确认基金交易
D．代理发放红利
8、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应__。
A．不少于公司债券半年的利息
B．不少于公司债券1年的利息
C．不少于公司债券2年的利息
D．不少于公司债券发行额
9、下列可以归类为长期融资的是__。
A．发行的股票
B．公司的赊购
C．偿还期在2年以后的银行贷款
D．离偿还期还有6个月的银行贷款
10、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制__的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A．买空
B．卖空
C．多头
D．申报
11、金融期货的主要交易制度不包括__。
A．逐日盯市制度
B．连续交易制度
C．限仓制度
D．每日价格波动限制及断路器原则
12、我国基金的会计年度为公历__。
A．每年1月1日至12月31日
B．每年7月1日至12月31日
C．每年1月1日至6月30日
D．每年1月1日至次年1月1日
13、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行的是__。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．上市公司
D．地方证券监管部门
14、如果市场不是有效市场，基金管理入__。
A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
15、特雷诺指数考虑的是__。
A．总风险
B．市场风险
C．非系统风险
D．部门风险
16、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行
B．商业银行
C．保险公司
D．社会团体
17、于2006年1月1日起施行的修订后的《证券法》加强了证券公司的__。
A．注册资本制度
B．公司治理结构
C．财务会计制度
D．内控制度
18、上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于__。
A．5%
B．6%
C．7%
D．10%
19、商业本票属于__。
A．商品证券
B．有价证券
C．资本证券
D．货币证券
20、证券投资基金的市场服务机构包括（）。
A．基金管理人
B．注册登记机构
C．律师事务所
D．基金评级公司
21、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。
A．直销
B．自销
C．包销
D．代销
22、下列说法错误的是__。
A．一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场纠偏反应
B．在布莱克一斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术
C．MM定理认为，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关
D．无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的价值
23、证券交易所的会员大会的职权包括__。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会，总经理的工作报告
D．审定对会员的接纳
24、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。
A．投资标的划分
B．投资目标划分
C．基金的组织形式不同
D．是否可自由赎回和基金规模是否固定
25、关于公司解散，下列说法正确的是（）。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失
B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动
C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力
D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
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