第四讲 如何写好文献综述.docx
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第四讲如何写好文献综述
第四讲如何写好文献综述
4.1文献综述的定义和特点
4.1.1文献综述的定义
文献综述（literaturereview）是文献综合评述的简称，是指作者针对某一课题，通过广泛搜集、阅读、整理、分析有关国内外文献，对所研究的问题在一定时期内已经取得的研究成果、存在问题以及新的发展趋势等进行系统、全面的叙述和评论而写成的一种学术论文。
“综”即收集“百家”之言，并经过作者综合分析、消化整理，使材料更加精炼、更加明确，使内容更具有层次感与逻辑性，“综”也是文章的核心；“述”即结合作者的观点和实践经验，对所整理出来的文献观点、结论进行叙述和评论。
4.1.2文献综述的主要特点
通过上文对文献综述定义的界定，可以总结出如下几个文献综述的主要特点：
（一）综合性：
文献综述的“综”字反映了综合性。
“纵横交错”是文献综述的最基本的特点，在综述过程中既有纵向描述，又有横向覆盖。
只有综合的分析、归纳整理、消化吸收这些纵横交错的文献，才能使这些材料更精练明确、更具有逻辑层次，才能更准确地把握本专题发展规律和预测发展趋势。
（二）前沿性：
综述不是写学科发展的历史，而是要搜集最新资料，获取最新内容，将最新的信息和科研动态及时传递给读者。
测定期刊新颖程度的一个依据是普赖斯指数。
在管理学界，普赖斯指数是指期刊所引用不同年份文献所占的比例。
普赖斯指数越高，说明近期文献引用频率越高，越能反映文献内容新颖程度，一般引用最近5年内发表的文献数应达70%左右。
但对每一篇主题的综述，可能都要涉及到专题的来龙去脉和历史沿革，所以我们也不排除引用一些重要的旧文献。
（三）评述性：
反映在文献综述的“述”字上，即结合作者的观点和实践经验，对所整理出来的文献观点、结论进行叙述和评论。
“综”是“述”的前提，“述”是“综”的补充。
因此，我们要在“综”的基础上再进行“述”。
评述性也是文献综述的最重要特点之一，只有在“综”的基础上，进行客观的“述”才能提升综述价值，才能体现研究者的学术水平。
如果只是对文章进行简单的罗列，那么这样的文章只是一篇讲义。
4.2文献综述的作用与目的
4.2.1文献综述的作用
任何一个研究课题，都不可以“前无古人”，即使是最著名的管理研究成果都是在前人研究基础上取得的。
例如：
罗伯特·豪斯提出的途径—目标理论是近年来在国内外颇受重视的较新的理论，该理论是在俄亥俄州立大学的领导方式理论的基础上提出来的，并从激励中的希望理论那里吸取了重要的成果。
一篇优秀的文献综述其实就是一幅学术谱系图。
写文献综述不仅是为了陈述以往的相关研究，也不仅是为了表示对前辈、同行或知识产权的尊重，更是为了“认祖归宗”，对自己的研究进行定位。
文献综述的作用主要包括以下方面：
（1）帮助研究者了解和熟悉相关课题中已有的研究成果。
通过系统的文献回顾，使我们比较全面地了解领域中的相关现状和研究成果，从而帮助我们选择与构思自己的研究问题。
它将我们自己的研究放到已有的研究背景中去，便于我们确立自己的研究在领域中的位置，从而认识到自己所作的研究是否有具有学术意义。
（2）为研究者提供参考的研究思路与研究方法。
通过文献综述，我们可以了解前人研究时所使用不同的研究方法、研究角度以及研究策略，从而为我们提供一些可以借鉴的研究方案。
此外，文献回顾还可以帮助我们去发现和利用现有研究中对某些关键变量的操作方法与测量指标。
（3）为解释研究结果提供背景资料。
文献综述的另一个重要作用是它客观的给我们提供了一种与该领域有关的背景资料。
这种背景资料既是研究者在选择研究问题时的参考依据，同时也是研究者在对自己的研究结果和研究发现时所需要的论证、论据工具。
（4）文献综述还可以彰显研究者对某一知识体系的熟悉程度，使他人能够对研究者的专业能力与知识背景做出判断，以取得他人的信任，进而提高文章的说服能力。
4.2.2文献综述的目的：
站在“巨人”的肩膀上，提升“自己”
文献综述的最终目的有两个：
一是“找到巨人肩膀”，整合并综述某个领域内已知的研究成果，使研究者预测未来可能的发展趋势，从而找到巨人的肩膀来提升自己。
通过向他人学习并刺激新观念的产生，指出空白与盲点，为后续的研究者提供思考的方向与内容，即未来的研究是否可以找出更有意义或更显著的结果。
二是凸显自己，虽然文献综述内容上是叙述前人所做的工作，但是文献综述目的却是在衬托自己论文的“高明之处”。
研究者的文章是否高明，可以从研究者文章内容上是否有创新点来判断。
但是创新点总是比较而言的，也就是说缺乏文献综述作为“参考依据”就无法判断其是否创新。
可以说任何创新都是建立在前人已有成就的基础上，是对已有成就的辩证的扬弃。
例如：
著名的管理学家，心理学家西蒙（SimonHerbert），享有“行政学泰斗”之称的行政学家张金鉴都有很多创新观点、理论，而他们的阅读量大得惊人。
西蒙的决策理论就是以社会系统理论为基础，并吸收了行为科学、系统理论、运筹学和计算机程序等科学的内容而提出来的。
为了明确文献综述目的，研究人员可以尝试回答以下几个问题：
（1）同所研究问题有关的文献有哪些（包括国内和国外）？
（2）所研究问题的历史沿革；过去的研究产生了哪些方法和结果？
哪些研究（文献）是有代表性的？
主要的作者有谁？
（3）有哪些相关的理论和模型？
（4）在确定你自己的研究方法之前，判定和讨论其他人使用过的同论文关系最密切的方法；
（5）所研究问题的最新发展状态如何？
（6）这些新的研究存在什么问题？
有哪些值得进一步研究的问题？
（7）你应该选择什么样的文献回顾模式？
（8）哪些问题不必研究？
哪些问题应该包括在研究的范围之内？
经过这一过程，研究人员可以大大增强对所研究问题的了解，使开题报告中的文献回顾有坚实的知识基础。
4.3文献从何而来
4.3.1文献来源
文献来源是多方面的，研究人员可以通过书籍，报纸，学术期刊，网络资源等多方面获取文献资源。
下面具体分述：
第一，书籍。
书籍种类有很多，例如：
教材和专著。
在文献检索和阅读中，我们应该主要查阅专著。
因为与教材相比，专著往往是作者多年研究的结果，是对某一学科或某一专门问题系统而全面的论述，论述系统、观点比较新颖前沿，具有较高的学术水准和文献价值。
第二，学术期刊。
学术期刊阅读也要注意前沿性、权威性和学术价值，因此，需要选择性阅读，例如《管理世界》、《管理科学学报》、《管理评论》、《南开管理评论》、《中国软科学》等国家自然科学基金委员会管理科学部制定的20多种重要期刊（见下表）以及全国重点高校学报（哲学社会科学版）就可以成为我们的重要阅读期刊。
与教材、专著相比，学术期刊载都是某一学科的专业性和学术性更强的学术论文。
这些论文研究内容多涉及某个领域国内外研究历史与现状以及未来的发展方向，因而有助于研究者直接把握相关领域的研究动态。
表格1.1管理领域的25种权威期刊（国内部分）
排行
期刊名称
认可频次
排行
期刊名称
认可频次
1
管理科学学报
9
13
科学学研究
5
2
管理世界
8
14
管理现代化
4
3
中国管理科学
8
15
经济管理
4
4
管理工程学报
7
16
管理学报
3
5
科研管理
7
17
管理科学
3
6
中国社会科学
7
18
经济理论与经济管理
3
7
中国软科学
6
19
控制与决策
3
8
南开管理评论
6
20
经济学动态
3
9
中国行政管理
6
21
科学学与科学技术管理
3
10
研究与发展管理
5
22
外国经济与管理
3
11
数理统计与管理
5
23
系统工程学报
3
12
系统工程理论与实践
5
注1：
根据清华大学、北京大学，西安交通大学、武汉大学、华中科技大学、复旦大学，南京大学、浙江大学、中山大学、东南大学等十所高校管理学院制定的权威期刊整理。
注2：
由于各高校管理学院权威期刊认可办法和相关概念界定的差异性，因此，本文把认可频次简单视为认可次数，并不代表某刊物被这些高校管理学院完全无差别的一致认可。
第三，网络资源。
大部分数据和有关期刊报纸都可以通过网络搜索，方法比较便捷快速，掌握好网络搜索的诀窍，可以让我们在写作研究中事半功倍。
常用的搜索引擎：
google、baidu、yahoo、altavista、excite等。
下面专门针对google的搜索功能加以介绍。
google不仅是世界上最大的搜索引擎，可以支持中英文搜索，更为重要的是，google还有相当不错的学术检索功能。
Google学术搜索涵盖了多方面的信息，信息来源包括万方数据资源系统、维普资讯、主要大学发表的学术期刊、公开的学术期刊、中国大学的论文以及网上可以搜索到的各类文章。
GoogleScholar同时提供中英文版界面，能供中国用户更方便地搜索全球的学术科研信息。
单击“GoogleScholarinEnglish”即可进入英文界面。
Google学术搜索不仅可以抓取网上的论文资源，还可以搜索到“非在线”文章。
Google学术搜索还提供了图书馆链接、被引用次数等相关服务。
在Google公司宣布将Google学术搜索（GoogleScholar）扩展至中文学术文献领域的同时，XX也推出了全新的“国学频道”。
因为Google提供的学术搜索偏重于论文检索，而XX国学频道则侧重原典检索，因此两者在提供的服务上有一定的互补性。
由于GoogleScholar的相当不错的学术检索功能，使得中国不少学者都依赖它对国外文献进行检索，尤其是可以免费获得在国内图书馆里所不能获取的有价值的国外部分研究文献。
其他国内网络资源包括：
中国知网、万方数据库、维普中文期刊数据库以及中国学术期刊数据库等。
国外网络资源包括：
ABI、EBSCO、JSTOR等。
另外，一些国外学术机构的网站也是不错的网络学术资源。
例如：
管理学会志（美国）Academyofmanagementjournal的引擎网站http:
//aom.pace.edu/amjnew/；管理学会评论（美国）Academyofmanagementreview的引擎网站http:
//www.aom.pace.edu/amr/等。
国外政府部门网站，也可以是资料的重要来源。
也有部分网站上有一些研究成果发表，例如某些学者喜爱通过网络渠道来交流学术思想或扩大自身学术影响而搭建的网络平台——博客之类的。
但是值得研究者注意的是：
不像大多数正式的学术出版物都有校对、审核的过程，确保了正式出版物的质量，然而这些网上发表的研究成果却很可能良莠不齐和不规范，所发表的研究成果并未经过同行评判，因此，在使用这种网络资源时须格外谨慎小心。
4.3.2文献的阅读与整理
（一）如何阅读文献
文献的阅读是文献综述的第一步。
阅读文献首先要看摘要，通过摘要判断文献内容是否与自己研究的方向相关，从而选择是否继续阅读，这样可以节省研究者的宝贵时间。
其次要看小结，阅读完摘要下一步就可以直接看文献末尾的结论部分。
结论部分可以让研究者知道文献全文做了哪些工作、使用了什么研究方法、创新点有哪些、不足之处以及建议有哪些。
最后就是浏览全文，要留意每一章的结论性图表，在浏览过程中可以通读与略读，可以根据节标题来选择你感兴趣的内容进行浏览。
在这些过程中标示出你感兴趣的内容，并在旁边阐述自己的一些想法，这样可以提高以后的整理工作的效率。
阅读时还要注意文献中的矛盾点和空白点，并将不同的观点和方法进行分析、比较，是研究者提出研究问题的好机会。
寻找空白点与矛盾点的方法：
一是寻找该领域尚未引起注意的问题，二是寻找引起注意但由于理论或技术困难而未解决的问题，三是关注由于研究者缺乏某种知识结构而未能解决的问题。
（二）如何整理保存重要文献信息？
对文献的整理是文献综述比较关键的一步，只有通过有效的整理文献资料，并对其进行分析、对比，才能充分的消化文献资料，并在此过程中发现有价值的研究切入点与写作灵感。
从研究文献中集中信息的做法有很多记录形式，如笔记本、学术卡片。
在这里我们主要介绍笔记本记录方式，笔记本记录文献的形式有三种：
提纲、摘录和提要。
提纲是将文中论点或基本内容记下来，原文的摘要可以收编为论文的提纲；摘录是将需要直接引用的重要内容按原文抄写下来，在阅读中及时摘录引文非常重要，注意在引用时要避免将别人的语言当成自己的，一般摘录在论文中所占比例不能太大；提要就是记录切合自己的研究要点和内容，用自己的语言简明扼要地记录，记录的内容主要包括：
宗旨与假说、研究方法、结果或结论，提要的长度视文献的复杂性、与研究课题的相关程度而定，尽可能浓缩主要的相关信息，同时还要包括所需的所有细节。
对自己所作的笔记要定期总结，总结过去的研究做过什么，这样才能做到心里有数；现在的研究进展到什么程度，从中发现别人的优点和不足；预测未来的研究热点和研究发展趋势，从而找到自己的研究方向与目标。
不管我们采取哪种记录形式，研究者都要形成一套规则，以便不断的记录信息，防止重要信息遗漏。
同时，在整理过程中要勤于思考，不仅要考虑别人做过什么，还要考虑别人没有做过什么。
要用挑剔的眼光去阅读文献，不能盲目崇拜前人的研究，适当的时候可以亲自验证前人的结论。
整理完信息后要经常与专家交流，比如可以经常与导师交流，通过交流了解所在领域某个方向的研究进展。
有条件的还可以与相关领域的学者进行交流。
有时候这些专家一句话，可能是你自己花费一年的时间才能领悟出来的。
因此，通过与有关专家交流，既可以检验自己的想法是否正确，又可以从中得到启发，从而获得更多有价值的信息。
4.4哪类文章需要文献综述
我们根据文章的文献综述使用目的不同，我们可以总结为以下几个方面需要用的文献综述：
（一）纯文献综述类型文章，这类文章与理论和实证研究不同，进行文献综述其根本目的不是对某个具体理论进行讨论与和拓展，也不是对理论进行实证性检验。
而是对相关文献进行系统的总结，并在此基础上对文献存在的问题进行评述，最后对未来研究的方向和潜在价值课题进行讨论。
显然这类文献综述是有价值的，综述中所涵盖的文献量比较大，包括过去一段时间内比较有价值的研究。
这类文章一般发表在一些具有影响的学术期刊和论文集上，也包括在学术会议上宣读的论文、工作论文等。
（二）实证研究类文章，此类文章的文献综述的目的是为所研究的问题服务的，即通过文献综述对作者研究主题的相关理论、研究框架等进行实证性检验，或者在文献综述的基础上，提出相关的研究问题与假设，这类文章在管理学文献中比较常见。
例如在定量的实证研究中，首先要对相关文献的进行回顾，然后再提出自己的研究问题。
在定性研究中对文献的回顾和定量研究是有些区别的，它是在提出研究问题之后进行文献综述的。
（三）其他地方，文献综述不仅仅存在于一篇文章的“文献回顾和问题的提出”（或者研究假设的提出）部分，在研究方法部分也需要结合相关的文献，因为在论证过程中所应用的方法、技术工具难免要使用前人的成果。
4.5文献综述的基本结构
文献综述的内容决定了其形式和结构。
一般文献综述的基本结构包括：
综述题目、作者单位、摘要、关键词、引言、主体、结论、参考文献等八个部分。
下面我们着重介绍引言、主体，结论以及参考文献四个部分。
撰写文献综述的时候可以按这四个部分罗列提纲，再根据提纲进行撰写。
见表1-2
表格1-2文献综述的基本结构
作用
内容
一般写作模式
写作要求
引言
可以使读者初步了解文章的轮廓
（为什么研究）
说明写作意义；阐述研究现状、焦点问题与趋势；交待文献的写作思路。
第一步：
引出课题；
第二步：
评述与总结各研究成果的争论热点，进而阐述自己观点；
第三步：
引出文章结构。
开宗明义；简练、直接的揭开主题；交待文章的范围与结构。
主体
核心与躯干部分
各阶段的研究进展、研究成果、研究方法、以及各种异同与优缺点、作者的评价与观点等
纵向模式；
横向模式；国际国内横览
纵横结合模式；
切勿对文献简单的堆砌；评述时要实事求是。
结论
综述内容的总结
简明扼要地指出目前研究中尚需解决的问题及研究成果的意义和价值。
参考文献
作者撰写综述的依据，表示对被引证学者的劳动尊重，提供寻找有关原始文献的线索
所引用的相关文献
①按文献第一作者的姓氏字母顺序；②按文中引用先后顺序；③按文献年代顺序；④按主题词分类排列。
目前多采用②。
内容要新：
5年内参考文献量至少不低于50%
数量：
引用不超过25～30条
4.5.1引言
（一）引言的作用
引言的作用主要是说明写作目的，介绍有关的概念，提供必要的背景材料，描述课题的研究现状，扼要说明有关主题争论的焦点及发展趋势，交待综述讨论的范围。
引言可以使读者对全文的轮廓有了一个初步的了解。
（二）通过以上描述我们可以总结出引言部分主要包括以下几个方面的内容：
1.说明选择这一课题的意义、应用价值和实践意义；
2.介绍有关概念；
3.提供必要的背景材料；
4.课题的研究现状；
5.扼要说明有关主题争论的焦点及发展趋势，引出所写综述的核心主题。
这些都是广大读者最关心而又最感兴趣的，也是写作综述的主线部分；
6.交待综述的范围。
包括：
“专题涉及的学科范围”，在写作时不能太宽太杂；“时间范围”，即声明引用文献的起止年份。
（三）写作要求
从写作规则上去说，它应该开宗明义，用简练、直接的方法和文字揭示主题，并能清楚交待综述专题的基本内容和范围，同时也要求作者简述一下行文的目的，拟解决的问题，以及综述专题的学术价值和实用价值。
如果是综述某方面的进展情况，在前言部分应对这方面的发展史作梗概介绍。
通过阅读引言应使读者知道综述的主要内容，并产生继续阅读的欲望和兴趣。
引言
延迟（postponement）最早由Alderson在营销文献中提出。
到上个世纪90年代左右，延迟成为一个集成营销、制造和物流等的概念，受到研究者关注并产生了很多研究成果。
与此同时，一些工业制造企业，如惠普（Hewlett．Packard）、戴尔（Del1）、贝纳通（Benetton）、国际自行车工业公司（InternationalBicycleIndustryCompany）和本田汽车（Honda）等应用延迟方法改善了经营业绩。
VanHock对2000年之前的延迟研究进行过文献综述，但他忽略了一些注重定量研究的文献，自2000年以来，延迟研究又有新的进展。
本文介绍延迟的研究发展和最新进展，并进行简要评论。
引自：
纪雪洪，陈荣秋，唐中君供应链中延迟研究的发展与展望[J].管理工程学报。
2007
以上例子交待了“延迟”的定义，提供了对“延迟”研究的进展，并客观地评价VanHock研究成果和不足。
接着又简练的介绍了自从2000年以来有关“延迟”研究的进展。
最后给出了自己将要撰写的主要内容。
该引言给读者的感觉是思路清晰，言简意赅，充分显示了引言的简练特点。
4.5.2主体
“主体”是综述的核心部分，是全文的“躯干”，也是其具体内容所在，主要包括论据和论证。
它通过提出问题、分析问题和解决问题，比较各种观点的异同点及其理论根据，来反映作者的见解。
为把问题说得明白透彻，可分为若干个小标题分述。
这部分在内容上应包括历史发展、现状分析和趋向预测几个方面：
（一）历史发展：
采用纵向对比的方法，要按时间顺序，简要说明某一课题的提出及各历史阶段的发展状况，体现各阶段的研究水平，说明目前达到的水平。
例如：
一般而言，创业研究是从19世纪70年代开始发展，但是探讨创业的议题则可追溯至更早。
对于创业问题讨论最多的是经济学家：
Knight（1921）认为创业家是有能力处理不确定性的人；Schumpeter是创业概念倡导者，Schumpeter（1934）认为在供需均衡的经济系统中，创业家会倾向于利用新组合来打破均衡，并将这个过程称为创造性破坏。
自Schumpeter以后，创业问题的研究分为2个流派：
前者从1948年开始于哈佛大学企业家历史研究中心，重点研究创业与经济发展的相关性，以及产品创新与商品化等议题；后者是由Hayek（1945）和Mises（1949）所提倡的，主要探讨有关创业机会的议题。
近20年来，由于新科技大量出现，经济体系和市场环境发生了重大变化，创业开始被广泛地讨论。
引自：
陆园园，张红娟的《中国创业问题研究文献回顾》
以上例题按照时间顺序，简要说明了“创业研究”的提出以及各阶段的代表人物、研究水平、研究观点、研究成果等。
自从Schumpeter提出创造性破坏之后，关于创业问题的研究就分为两个流派了。
作者分别简单交待了各流派的研究重点。
最后交待了近20年的创业广泛的讨论。
（二）现状分析：
是横向的对比，分别介绍国外研究现状、国内研究现状，通过对比国内与国外的研究差距，来阐述国内研究与国外研究相比还有哪些空白点没有涉及，这样即可以帮助读者找到未来发展趋势，而且还有利于作者提出自己的想法和观点。
包括这几方面的工作：
首先将整理和归纳出来的资料进行排列和必要的分析；其次讲解有创造性和发展前途的理论或假说，并引出论据；第三介绍有争议的相关专家观点或学说，对其进行分析比较，指出各种的发展趋势和问题焦点，并提出自己的观点；第四，简要的介绍陈旧、过时的或被否定的观点，这样使文章更系统全面，而且这些资料也可以起到对比反衬的作用。
例如：
2.创业研究的进展
近年来的数项研究已经引用并讨论了有关创业研究的发展。
Harrison和Leitch（1996）发现，在所有已发表的创业研究中，1987~1993年间发表在管理期刊上的创业研究仅占很小的比例，绝大多数是发表在专注于创业、企业家精神和小企业的期刊上。
在创业研究快速发展的趋势下，除了专门创业期刊外，一般管理、策略、国际企业等主流期刊也开始发表创业相关的文章。
2001年，SMJ（StrategicManagementJournal）出版以策略创业（strategicEntrepren
eurship）为主题的特刊，收录10篇创业相关议题的论文，包括：
价值创造、国际创业、社会资本、智慧资本与核心能力以及网络与联盟等主题。
2003年JOM（JournalofManagement）出版创业研究特刊，收录创业研究回顾、创业教育、创业机会、公司创业、个人创业、创业组织模式、创业网络镶嵌以及创业策略等8篇文章。
其中，Busenitz等（2003）分析了1985~1999年间在顶尖管理期刊发表的97篇创业相关文章，研究结果表明管理期刊上发表的创业研究论文的数量逐年增长。
但是，该领域文章仅占期刊全部文章数量的2%，这表明创业研究在管理学领域仍处于较低发展阶段。
2005年，IBR（InternationalBusinessReview）出版的特刊重点探讨国际创业（internationalentrepreneurship），例如母子公司间的创业活动、国际企业的新事业开发策略等。
JIBS（JournalofInternationalBusinessStudies）等期刊也开始大量刊登创业相关的研究文章。
JBV、ETP、JSBM、SBE（SmallBusinessEconomic）等专门探讨创业议题的学术期刊的迅速发展，显示创业研究已经受到主流管理学术界的重视，越来越多知名学者投入到该领域的研究中。
2008年，ETP出版专门针对欧洲创业研究的特刊。
2008年，JSBM出版了以家族创业（familyentrepreneurship）为主题的特刊，例如影响家族创业行为和创业企业绩效的因素、创业家族所具有的特征以及家族创业企业的公司治理等。
Ireland等（2005）的统计显示，过去43年（1963~2005年）在AMJ上发表的创业文章共有59篇。
1987年之后，创业文章数量呈现增长趋势，2000
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