基金委托投资协议范本.docx

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基金委托投资协议范本

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1.私募基金托管协议

第一份投资合作协议甲方（出资方+承险方+管理方）：

乙方（出资方+承险方）：

双方协商全都，合作进行合作帐户的期货投资，商定以下条款：

一、总则：

资金甲、乙方共同出资，以甲方名义开立期货买卖帐户，以甲方为指令下达人与资金调拨人，但是甲、乙方中任一方要出金，必需得到另一方的全都书面同意。

风险由甲、乙方依据资金比例担当，投资收益在扣除管理费用、激励费用之后，由甲方和乙方根据出资比例共同安排。

二、对象：

期货投资品种限制在上海期货买卖所、大连商品买卖所和郑州商品买卖所的各期货品种上。

三、出资：

买卖帐户初始金额为万元人民币，由甲乙方共同出资。

四、管理：

由甲方供应投资管理的详细操作，在合作帐户的管理操作上具有完全的独立决策和执行空间，默认状况下，甲方每个月定期向乙方通报管理操作状况，假如乙方认为需要查看周操作状况，可以与甲方协商，甲方没有正值理由不得拒绝，但是甲方可以拒绝供应每日结算单据、逐笔买卖记录。

五、承险：

买卖帐户的亏损额度为累计亏损出资金额的30，即帐户资金削减到万元；当账户总权益达到该额度以下，甲方必需尽可能快地停止投资操作，将权益全部转换成资金，并根据出资比例退还给乙方。

全部亏损由甲、乙方依据出资比例担当，除此以外，甲方不担当乙方任何其他亏损风险。

为掌握风险，乙方可以尽可能请经纪/证券公司帮助监控；甲方以专业原则和职业操守承诺，谨慎履行管理职责。

六、利润安排：

1）投资收益在结清甲方管理费用、激励费用之后，甲、乙方根据各自出资的比例安排剩下的投资收益。

2）管理费用：

甲方只要在投资收益为正值的时侯才允许收取管理费。

甲方的管理费用，每年为账户总费用的3，按月收取。

投资收益的计算为本次管理费收取日（以下简称为本期）账户总权益减去上一收取日（以下简称为上期）的总权益，假如是第一次收取，则减去初始账户资金。

3）激励费用：

当账户总权益在距离收取日五个买卖日之内创新高，并且该期投资收益大于上期总权益的10，则甲方可以得到激励费用，激励费用等于该期投资收益减去管理费之后余额的20。

七、为便于操作和平安启动买卖，账户投入买卖，建立起第一个仓位之后，半年内禁止出金，一年内如非甲、乙方本人身体健康方面的缘由，应尽可能不出金。

八、协议一式二份，甲、乙双方各执一份；协议条款自签定时生效；未尽事宜，双方本着友好的态度协商处理。

其次份：

甲方：

乙方：

年月日年月日甲方：

_______________工商登记证号：

____________________乙方：

_______________身份证号：

____________________甲乙双方经过友好协商，本着公平互利、友好合作的意愿达成本合同，并严肃声明共同恪守。

一、乙方托付甲方代理操作乙方在________________（证券营业部）开设的证券账户，证券帐号深圳---------上海--------资金账号为_________________。

买卖密码甲乙双方共享，乙方可以查询，但不能操作。

二、期限一年，起始日期___________，截止日期---------------三，托付方有随时了解投资帐户执行状况的权利和义务。

4、利润安排：

依据托付方划入证券投资帐户的保证金权益实行分段加制安排利润，详细安排比例如下：

（下文所列取的安排权益是所指除去托付方托付本金后，所产生的净赢利）

（1）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益0%——100%段，对属于受托方的安排在其投资帐户的资金净值中的安排部分，托付方与受托方的安排比例为6:

4

（2）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益100%以上——200%段，对属于受托方的安排在其投资帐户的资金净值中的安排部分，托付方与受托方的安排比例为5:

5。

（3）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益200%以上——300%段，对属于受托方的安排在其投资帐户的资金净值中的安排部分，托付方与受托方的安排比例为4:

6。

（4）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益300%以上——400%段，对属于受托方的安排在其投资帐户的资金净值中的安排部分，托付方与受托方的安排比例为3:

7。

（5）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益400%以上段，对属于受托方的安排在其投资帐户的资金净值中的安排部分，托付方与受托方的安排比例为2:

8。

（6）依据以上提到的分段比例计算后再进行累加即得出托付方、受托方各自获得的安排赢利。

本协议一旦进行利润安排，安排后如无异议，本协议于当日起终止。

5、风险担当：

托付方只担当托付运营资金10%亏损。

当该托付资金一旦达到或接近10%亏损时，协议托付方应要求受托方马上无条件予以全部平仓；否则亏损超出10%时，超出部分将由托付方担当。

当亏损达到5%时，托付方可向受托方发出追加保证金通知，受托方如不按时追加，则托付方可在亏损8%至10%之间强行平仓，所形成的损失由受托方担任。

6、净值计算：

经公开结算日当天收盘后的资金权益作为清算依据。

（1）如终止本协议，则依据本协议中有关条款实施完毕后。

将属于托付方的资金净值划入托付帐户中。

（协议终止）

（2）如连续本协议，。

2.托付理财合同

大致看了一下应当没有什么问题了~以下是关于托付理财的纠纷点分析~盼望对你有关心~一、合同参加主体有哪些托付理财，实质上是一种投资托付管理或资产托付管理的行为。

有人提出将托付理财合同定义为客户将其资金交付给管理人并由后者将该资金投资于证券、期货等买卖市场或者以其他金融形式进行管理，所获利益由双方根据商定进行安排或者由管理人收取管理费的合同。

这里强调金融性质明显是从托付投资的对象及管理方式而言，而非指托付投资的主体，并排解了非金融性的经贸、实业投资及其托付管理。

托付理财合同的当事人（主体）包括托付人（即客户）、受托人（即管理人）和第三人（即监管人）共三类。

有人提出，客户的范围包括各类法人、自然人或其他组织，而管理人的范围也比较广泛，包括商业银行、证券公司、期货公司、信托投资公司、保险公司、资产管理公司、基金管理公司、投资询问（顾问）公司、企业财务公司、理财工作室、经纪人等金融、非金融机构法人或者自然人。

结合现实，有几个问题很值得探讨。

（1）工商局批准设立的投资公司或投资管理公司能否为合法的受托资产管理合同当事主体。

虽然该类公司没有金融性质的名称，但假如其从事金融投资性质的托付理财活动（俗称私募基金），就不能简洁地由于其无金融监管机构颁发的金融专营许可证而从法律认定其所签的受托资产管理合同是无效的。

现实上，随着资本市场的进展，此类合同不只量大，而且还会不断添加，故无论从承认现实还是面对进展也都应将这类主体纳入其中。

投资公司次要以自有资金直接对外进行金融证券与实业的投资，其最低注册资本3000万元，投资管理公司次要从事投资管理或投资托付管理，最低注册资本100万元，但其对外直接投资的不能超过净资产的50%6。

投资公司或投资管理公司有经工商行政机关核准的运营范围，在设立时均无须前置审批条件，其投资或投资托付管理只是一种商业行为，托付人与受托人之间是资金与信息、力量和服务的合作，分成方式是双方基于《合同法》产生的自愿有偿的意思表示及利益、风险的认定，具有合法性和正值性。

随着境内居民合法财产数量的添加和工商登记中民营企业运营范围的多样化，这类投资行为应进一步得到鼓舞。

（2）作为受托人的机构和个人，都应当具有有关政府部门（不只是金融监管机构）颁发的获得投资托付管理的资质，犹如海外的立法规定与惯例，未经登记核准，任何机构和个人都不得擅自从事投资托付管理业务，对于任何非法设立的投资托付管理机构应依法制裁。

（3）目前理财工作室的管理人性质具有多样性。

有的是券商的分支机构或券商工作人员开设的，这时，管理人应是券商；有的是投资询问（顾问）公司或个人租房开设的，管理人则应是有关机构或个人；若联合设立或借名设立或名义管理人与实际掌握人不全都时，问题就比较简单。

有人提出，在托付理财真正管理人不明时，应由各方当事人共同举证证明真正的管理人。

在此，我认为，举证责任次要应当由名义管理人担当。

有人提出，托付理财法律关系中存在第三方（监管人）时，客户将管理人和监管人一并起诉的，法院将管理人和监管人列为共同被告；客户以管理人为被告而未将监管人列为第三人起诉的，或以监管人为被告而未将管理人列为第三人的，法院应追加监管人或管理人为第三人。

二、合同法律关系如何认定在国际资本市场中，托付理财业务是资产管理业务的重要形式之一，是托付人资本增值和受托人获得高额报答的有机统一和有效组合。

我国托付理财业务发端于1993年，当时次要服务对象是个人，至1996-1997年间，机构投资者特殊是上市公司开头大量介入，到1999-2001年上半年走向高潮。

其间，《证券法》和《证券投资基金管理暂行方法》的出台，使之成为券商的一项重要资产管理业务，其他机构亦参加其中。

其后行情的持续低迷使托付理财业务也走入谷底，很多签订保底条款的受托人患病重创后纷纷撤销保底条款，加上运作上的不规范，产生大量托付理财合同纠纷。

因而，有人提出将托付理财合同纠纷案件的审理准绳确定为：

爱护当事人的合法权益，维护金融市场次序。

托付理财合同当事人一方以对方违约、违规或违法致使其患病损失为由向法院提起民事诉讼并符合《民事诉讼法》规定条件的，法院将以托付理财合同纠纷案由受理。

在这里，可以看到：

（1）托付理财合同纠纷既存在合同纠纷也存在侵权纠纷，甚至可能消失两种责任竞合，对此，被告可以行使选择权。

（2）依据客户因托付理财合同向管理人交付的资金的全部权能否转移（即能否在托付人账户名下操作），其法律关系有所不同，对此，司法解释应当细化。

我认为，无论有否保底条款，不转移资金全部权的，客户和管理人之间是一种托付代理法律关系，而转移资金的全部权，客户和管理人之间构成了现实上的信托法律关系，故在审理托付理财合同纠纷案件时，应区分两种法律关系。

三、保底条款效力如何区分对待有人提出，法院不得轻易认定合同无效，管理人具有金融行政主管部门批准的从事托付理财业务或者信托业务资历的，法院应当。

3.请法律界人士看一份托付理财协议书

正如你本人开篇所言“替人理财，以基金的形式做，但听说个人不能成立基金，算非法敛财”，本身是有问题的依据基金定义我觉得你的角色就形同于基金的管理公司描述一下你想做的事情假设A有一笔钱想投资债券、股票等这类证券进行增值，但本人又一无精力二无专业学问，但是你钱也不算多，就想到与其他10个人合伙出资，雇一个投资高手，操作大家合出的资产进行投资增值。

但这里面，假如10多个投资人都与投资高手随时交涉，那事还不乱套，于是就推举其中一个最懂行的牵头办这事。

定期从大伙合出的资产中按肯定比例提成给他，由他代为付给高手劳务费酬劳，当然，他本人牵头出力张罗大大小小的事，包括挨家跑腿，有关风险的事向高手随时提示着点，定期向大伙公布投资盈亏状况等等，不行白忙，提成中的钱也有他的劳务费。

上面这些事就叫作合伙投资。

所以我觉得假如你想要合法化就应当根据合伙方式去写合同而不是基金的方式。

（需要大量修改：

将期中基金化的格式条款的东西改掉）最终我得说句你们的金额最好不要太大涉及的人员不要太多以免你真的被逮进去了（只需影响一大涉案金额太大就不太好说）这个事情真的很麻烦请个律师帮你拟合同是必要的假如由于他专业的缘由导致你的合同无效你还能让他赔偿损失不要因小失大假如仅仅是问你本人这个合同在我看来那是确定有漏洞的例如甲方要收回资本怎样处理？

再如甲方的知情权、撤销权与乙方的封闭式操作之间等等记住不要因小失大！

我给你的提示够多了我的提示是用来在你询问律师时推断他能否不学无术的假如连我这个本科生能想到的东西他都想不到意识不到的话那就不用请他假如你希望用这么点分要我给你写份协议对不起不行能第一学问不是这么不值钱——假如你不想花钱照你上述协议去拟定未知的风险和可能的后果你本人去担当其次作为将来的法律人我也不会这么去作。

砸同行的饭碗就是砸本人的饭碗我是不会为之。

4.基金托管协议有哪些

基金托管协议分两类：

第一，基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。

例如，基金托管人应依据法律法规和基金合同的商定，对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参加银行间市场的信誉风险掌握等进行监督；基金管理人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责状况等进行核查。

其次，协议当事人权责商定中事关持有人权益的重要事项。

例如，当事人在净值计算和复核中重要环节的权责，包括管理人与托管人依法自行商定估值方法的情形和程序、管理人或托管人发觉估值未能维护持有人权益时的处理、估值错误时的处理及责任认定等。

基金托管协议的次要内容：

（1）托管协议当事人；

（2）托管协议订立的依据、目的和准绳；（3）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查；（4）基金资产保管；（5）投资指令的发送、确认及执行；（6）买卖支配；（7）资产净值计算和会计核算；（8）基金收益安排；（9）基金持有人名册的登记与保管；（10）信息披露；（11）基金有关文件档案的保存；（12）基金托管人的报告；（13）基金托管人和基金管理人的更换；（14）基金管理人的酬劳和基金托管人的托管费；（15）禁止行为；（16）违约责任；（17）争议的处理；（18）托管协议的效力；（19）托管协议的修改和终止。

5.请法律界人士看一份托付理财协议书

正如你本人开篇所言“替人理财，以基金的形式做，但听说个人不能成立基金，算非法敛财”，本身是有问题的

依据基金定义我觉得你的角色就形同于基金的管理公司

描述一下你想做的事情假设A有一笔钱想投资债券、股票等这类证券进行增值，但本人又一无精力二无专业学问，但是你钱也不算多，就想到与其他10个人合伙出资，雇一个投资高手，操作大家合出的资产进行投资增值。

但这里面，假如10多个投资人都与投资高手随时交涉，那事还不乱套，于是就推举其中一个最懂行的牵头办这事。

定期从大伙合出的资产中按肯定比例提成给他，由他代为付给高手劳务费酬劳，当然，他本人牵头出力张罗大大小小的事，包括挨家跑腿，有关风险的事向高手随时提示着点，定期向大伙公布投资盈亏状况等等，不行白忙，提成中的钱也有他的劳务费。

上面这些事就叫作合伙投资。

所以我觉得假如你想要合法化就应当根据合伙方式去写合同而不是基金的方式。

（需要大量修改：

将期中基金化的格式条款的东西改掉）

最终我得说句你们的金额最好不要太大涉及的人员不要太多以免你真的被逮进去了（只需影响一大涉案金额太大就不太好说）这个事情真的很麻烦请个律师帮你拟合同是必要的假如由于他专业的缘由导致你的合同无效你还能让他赔偿损失不要因小失大假如仅仅是问你本人这个合同在我看来那是确定有漏洞的例如甲方要收回资本怎样处理？

再如甲方的知情权、撤销权与乙方的封闭式操作之间等等

记住不要因小失大！

我给你的提示够多了我的提示是用来在你询问律师时推断他能否不学无术的假如连我这个本科生能想到的东西他都想不到意识不到的话那就不用请他

假如你希望用这么点分要我给你写份协议

对不起不行能

第一学问不是这么不值钱——假如你不想花钱照你上述协议去拟定未知的风险和可能的后果你本人去担当

其次作为将来的法律人我也不会这么去作。

砸同行的饭碗就是砸本人的饭碗我是不会为之

6.私募基金托管协议

第一份投资合作协议甲方（出资方+承险方+管理方）：

乙方（出资方+承险方）：

双方协商全都，合作进行合作帐户的期货投资，商定以下条款：

一、总则：

资金甲、乙方共同出资，以甲方名义开立期货买卖帐户，以甲方为指令下达人与资金调拨人，但是甲、乙方中任一方要出金，必需得到另一方的全都书面同意。

风险由甲、乙方依据资金比例担当，投资收益在扣除管理费用、激励费用之后，由甲方和乙方根据出资比例共同安排。

二、对象：

期货投资品种限制在上海期货买卖所、大连商品买卖所和郑州商品买卖所的各期货品种上。

三、出资：

买卖帐户初始金额为万元人民币，由甲乙方共同出资。

四、管理：

由甲方供应投资管理的详细操作，在合作帐户的管理操作上具有完全的独立决策和执行空间，默认状况下，甲方每个月定期向乙方通报管理操作状况，假如乙方认为需要查看周操作状况，可以与甲方协商，甲方没有正值理由不得拒绝，但是甲方可以拒绝供应每日结算单据、逐笔买卖记录。

五、承险：

买卖帐户的亏损额度为累计亏损出资金额的30，即帐户资金削减到万元；当账户总权益达到该额度以下，甲方必需尽可能快地停止投资操作，将权益全部转换成资金，并根据出资比例退还给乙方。

全部亏损由甲、乙方依据出资比例担当，除此以外，甲方不担当乙方任何其他亏损风险。

为掌握风险，乙方可以尽可能请经纪/证券公司帮助监控；甲方以专业原则和职业操守承诺，谨慎履行管理职责。

六、利润安排：

1）投资收益在结清甲方管理费用、激励费用之后，甲、乙方根据各自出资的比例安排剩下的投资收益。

2）管理费用：

甲方只要在投资收益为正值的时侯才允许收取管理费。

甲方的管理费用，每年为账户总费用的3，按月收取。

投资收益的计算为本次管理费收取日（以下简称为本期）账户总权益减去上一收取日（以下简称为上期）的总权益，假如是第一次收取，则减去初始账户资金。

3）激励费用：

当账户总权益在距离收取日五个买卖日之内创新高，并且该期投资收益大于上期总权益的10，则甲方可以得到激励费用，激励费用等于该期投资收益减去管理费之后余额的20。

七、为便于操作和平安启动买卖，账户投入买卖，建立起第一个仓位之后，半年内禁止出金，一年内如非甲、乙方本人身体健康方面的缘由，应尽可能不出金。

八、协议一式二份，甲、乙双方各执一份；协议条款自签定时生效；未尽事宜，双方本着友好的态度协商处理。

其次份：

甲方：

乙方：

年月日年月日甲方：

_______________工商登记证号：

____________________乙方：

_______________身份证号：

____________________甲乙双方经过友好协商，本着公平互利、友好合作的意愿达成本合同，并严肃声明共同恪守。

一、乙方托付甲方代理操作乙方在________________（证券营业部）开设的证券账户，证券帐号深圳---------上海--------资金账号为_________________。

买卖密码甲乙双方共享，乙方可以查询，但不能操作。

二、期限一年，起始日期___________，截止日期---------------三，托付方有随时了解投资帐户执行状况的权利和义务。

4、利润安排：

依据托付方划入证券投资帐户的保证金权益实行分段加制安排利润，详细安排比例如下：

（下文所列取的安排权益是所指除去托付方托付本金后，所产生的净赢利）

（1）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益0%——100%段，对属于受托方的安排在其投资帐户的资金净值中的安排部分，托付方与受托方的安排比例为6:

4

（2）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益100%以上——200%段，对属于受托方的安排在其投资帐户的资金净值中的安排部分，托付方与受托方的安排比例为5:

5。

（3）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益200%以上——300%段，对属于受托方的安排在其投资帐户的资金净值中的安排部分，托付方与受托方的安排比例为4:

6。

（4）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益300%以上——400%段，对属于受托方的安排在其投资帐户的资金净值中的安排部分，托付方与受托方的安排比例为3:

7。

（5）该投资帐户利润占公开结算日收盘后帐户总资金权益400%以上段，对属于受托方的安排在其投资帐户的资金净值中的安排部分，托付方与受托方的安排比例为2:

8。

（6）依据以上提到的分段比例计算后再进行累加即得出托付方、受托方各自获得的安排赢利。

本协议一旦进行利润安排，安排后如无异议，本协议于当日起终止。

5、风险担当：

托付方只担当托付运营资金10%亏损。

当该托付资金一旦达到或接近10%亏损时，协议托付方应要求受托方马上无条件予以全部平仓；否则亏损超出10%时，超出部分将由托付方担当。

当亏损达到5%时，托付方可向受托方发出追加保证金通知，受托方如不按时追加，则托付方可在亏损8%至10%之间强行平仓，所形成的损失由受托方担任。

6、净值计算：

经公开结算日当天收盘后的资金权益作为清算依据。

（1）如终止本协议，则依据本协议中有关条款实施完毕后。

将属于托付方的资金净值划入托付帐户中。

（协议终止）

（2）如连续本协议，则在公开结算日当天。