下半青海省基金法律法规即期利率与远期利率考试试卷Word格式.docx
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基金招募书
5、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循
C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识
D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
6、资产配置有两种类型，即__。
A．战略性资产配置
B．战术性资产配置
C．稳定性资产配置
D．灵活性资产配置
7、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益
B．超越特定指数的收益
C．跟踪整体市场的收益
D．超越整体市场的收益
8、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间
C．申购与赎回的程序、原则
D．拒绝或暂停申购的情形
9、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A．购买基金份额的费用不同
B．购买基金份额的期间不同
C．购买基金份额的金额不同
D．购买基金份额的渠道不同
10、在以下几种基金中，管理费率最低的是____
货币基金
股票基金
债券基金
认股权证基金
11、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。
A．揭示基金某一阶段的风险收益特征
B．展现基金业绩取得的原因
C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势
D．为投资者的投资做决策
12、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。
A．5；
5
B．5；
1
C．12；
D．12；
1
13、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B．客户可得到多样化的客户服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D．只销售一家基金公司的产品
14、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理行业偏好情况
C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
15、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____
5000万元
1亿元
2亿元
5亿元
16、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
17、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为__。
A．认购
B．申购
C．申请
D．买卖
18、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B．封闭式基金是基金的主流产品
C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
19、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
市场营销分析
市场营销计划
市场营销实施
市场营销控制
20、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。
A．透明性
B．可靠性
C．公正性
D．合理性
21、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构
B．基金管理公司
C．托管银行
D．基金销售机构
22、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用
B．公司信用
C．银行信用
D．商业信用
23、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
24、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。
A．基金的法律文件
B．基金的定期报告
C．基金的临时公告
D．媒体的新闻报道
25、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。
《证券投资基金法》
《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》
《中华人民共和国证券法》
《证券投资基金销售管理办法》
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日
2、根据____的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。
《证券投资基金托管资格管理办法》
《中华人民共和国刑法》
3、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。
A．每个开放日公告一次
B．每周公告一次
C．每周公告两次
D．每月公告一次
4、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
5、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为____
1.5%
4.5%
6%
9%
6、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。
A．持续购买
B．直接关系型
C．间接关系型
D．陌生关系型
7、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。
A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C．募集金额应不少于2亿元人民币
D．基金份额持有人应不少于2000人
8、巨额赎回是指__。
A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%
B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%
C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%
D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%
9、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。
日
3日
5日
周
10、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。
A．资产配置
B．行业选择
C．时机选择
D．基金选择
11、基金市场营销围绕投资人需要而展开，包括了__等诸多活动。
A．基金产品
B．价格
C．促销
D．市场定位
12、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。
A．将投资人认购款项加计利息退还投资人
B．补偿投资人认购损失
C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
D．重新发售该基金
13、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核
B．QDII基金产品的申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售
14、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A．融资比例
B．平均收益率
C．浮动利率债券投资情况
D．投资组合平均剩余期限
15、证券发行人可以分为__。
A．个体户
B．公司（企业）
C．政府和政府机构
D．金融机构
16、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。
A．识别原则
B．可测原则
C．易入原则
D．利润原则
17、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;
如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____
消极的股票风格管理及应用
积极的股票风格管理及应用
混合的股票风格管理及应用
独立的股票风格管理及应用
18、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A．登记
B．清算
C．存管
D．交收
19、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。
A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%
D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
20、证券市场监管的对象包括__。
A．证券发行主体
B．证券公司
C．证券经营机构
D．证券服务机构
21、关于基金税收，下列说法正确的是____
对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
企业投资者买卖基金份额征收印花税
对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
22、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额发售机构
D．基金监管机构
23、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A．募集基金的申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
24、基金经理任职报告材料应当包括__。
A．基金从业资格证明复印件
B．基金经理任职报告和任职登记表
C．具有3年以上证券投资管理经历的证明
D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
25、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细
B．基金持有人结构
C．基金净值表现
D．重大事项揭示
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