QMQC08000001环境管理有害物质管理手册50.docx
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QMQC08000001环境管理有害物质管理手册50
xx精密五金有限公司
DongguanAstronPrecisionHardwareCo.,Ltd
制定部门
制订日期
文件编号
版次
页数
页码
品保部
xx年07月15日
QM-QC-080000-01
5.0
共29页
1/29
发行章
核准
审核
制定单位
会签
制定人
陈聪明xx/07/15
胡卡兵
xx/07/15
杨辉
xx/07/15
文件履历表
版次
变更日期
变更原因
变更内容说明
修订审核
1
2011/03/07
文件制定
2
2011/12/20
1.依据欧盟于2011年06月08日改写的《欧盟议会和欧盟理事会关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质的2011/65/EU指令》（俗称：
ROHS2.0版），修订文件。
2.依据欧盟化学品管理署最新公布的SVHC清单（切至于2011年12月19日。
3.依据日本国sony公司最新公布的SS-00259技术文件（第十一版）。
1.修订前版语句不通顺处。
2.参照ROHS2.0版修订部份流程。
王立臣
3
2013/01/15
1.将客户要求清单和新出现的法规要求，作为技术手册附件（以后客户有修订或有新要求直接作为附件加入后面）
2.详细描述JIG-101A要求
罗锦丰
4
2013/08/15
1.加入REACHSVHC新公布的有害物质
2.修订关于JIG101描述（JIG已经升级到JIGEd4.0系列）
1.加入了加入REACHSVHC第八次、第九次公布的有害物质
2.修订JIG物质清单、介绍说明
罗锦丰
5
xx.07.15
1.依照ISO9001：
2015要求修订
全面修订，及转换成简体字体
罗锦丰
1.目的
基于法令法规、市场和满足客户对有关于环境管理有害物质的指令的要求，及建立基本的QC080000之管理体系,对有害物质进行有效管理,尽xx精密五金有限公司对环境管理的责任，特拟定本管理手册，通过明确xx精密五金有限公司采购、开发、生产和销售的管理过程，来达到以下目的：
1）防止向xx产品混入环境管理有害物质。
2）遵守有关环境管理物质的法令、指令。
3）提高环境质量，保护地球环境，以及减轻对生态系统的影响。
2.适用范围
2.1以下工作流程适用于“肯上环境管理有害物质技术手册”中“环境管理有害物质的材料清单”上的材料的管理，不属于“环境管理有害物质的材料清单”的材料，只要是用于生产上的物品，为了建立“全厂无卤无毒，符JIG、RoHS、REACH等物质管理”的管理环境，鼓励也在生产前纳入该管理流程中。
2.2本手册内容是公司ISO9001：
2015质量体系和ISO14001:
2015环境管理体系的一个重要补充，在该手册中未加以阐述说明的或客户未加以强制要求的，依照公司质量或环境管制体系流程运作。
3.规范性引用标准
3.1ISO9001：
质量管理体系标准。
3.2ISO14001：
環境管理体系标准。
3.3QC080000：
全称为IECQQC080000HSPM（有害物质过程管理体系）,是来自EIA/ECCB-954标准,EIA/ECCB-954标准的名称是“电子电器组件和产品危害物质减免标准和要求”。
本公司的环境管理相关物质管理体系（以下有时被简称为“环境管理、有害物质管理、RoHS、HSF”）的建立参照了其标准。
3.4SS00259：
日本国索尼公司技术标准（最新版）,本公司部分技术指标参照该标准执行；如客户或供货商在执行本技术手册要求发生争议时，可以参考其内容要求（除非客户特别要求）。
3.5RoHS指令：
欧盟议会和欧盟理事会2003年1月23日第2002/95/EC号发布的《关于在电气电子设备中限制使用某些有害物质指令》；后来，欧盟于2011年06月08日再次改写发布《欧盟议会和欧盟理事会关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质的2011/65/EU指令》（俗称：
ROHS2.0版），在ROHS2.0中进一步说明加强了管理过程和与REACH挂钩管理的未来管理路线。
3.6RoHS指令豁免产品清单：
RoHS指令的2002/95/EC号决议附录中豁免的产品清单，欧盟议会一般在适当的时间发布出来；如豁免产品清单中有本公司的产品要求，由管理代表组织技术人员及时修订本技术手册。
3.7REACH法规:
化学品注册、评估、许可和限制的法规简称，是欧盟制定的对进入其市场的所有化学品进行预防性管理的法规。
3.8REACH法规中规定的高关注物质：
欧洲化学品管理署为了更好管理化学品，自2008年10月18日开始发布需要关注的物质，至今仍在不断增加新的物质；肯上公司与时俱进，及时确认、审查这些物质：
确认其是否有和公司生产、过程、管理有直接关联；如有新公布的高关注物质在本公司运用，由管理代表组织技术人员及时修订本技术手册内容和确认、调查公司生产、过程、管理的管制点，将这些物质控制在法规允许范围内。
3.9PAHs指令：
多环芳烃（PAHs）主要的十八种化合物为：
萘、苊烯、苊、芴、菲、蒽、荧蒽、芘、苯并（a）蒽、屈、苯并（b）荧蒽、苯并（k）荧蒽、苯并（a）芘、茚并（1,2,3-cd）芘、二苯并（a,h）蒽和苯并（g,h,i）苝、1-甲基奈、2-甲基奈。
英文全称为polycyclicaromatichydrocarbon，简称PAHs。
部份物质已经纳入REACH法规。
3.10JIG-101A：
为了能够在全球开展共同的绿色采购调查，日本环保产品优先购入调查共通化协会（JGPSSI）、美国电子工业协会（EIA）、欧洲信息通讯技术协会（EICTA）共同制定了《联合产业指南（JointIndustryGuide（JIG）》，制定了JIG-101A，将调查物质物件分为A类水平15个物质群，B类水平9个物质群。
后来，JGPSSI组织于2012年5月解散，但其工作转给了VT62474（IEC62474数据库检证队），幷将其管制物质清单修订为JIG101Ed系列（其管理物质清单已经和ROHS、reach等法规挂钩），将管制物质分为三个等级R、A、I三个等级：
R等级是指已经有法规提出禁止使用或限制使用的物质（禁止对象物质），必须提供测试报告结果证明不含有；A等级是有可能会提升为法规的物质（报告对象物质），必须提报宣示达标申请；I等级是指工业上已经在广泛的含在某物料中限制使用或同意限度使用的物质（控制对象物质），必须提供物料成份测试报告。
其中R等级物质有52类、A等级物质有3类、I等级物质有3类（JIGEd4.0暂时规定），后续有会可能增加。
申请做法依照《JGPSSI产品所含化学物质管理指南》。
如有客户要求JIG物质管制依照客户要求和JGPSSI规定执行即可。
（以上表格、数据可以登陆JGPSSI–http:
//www.jgpssi.jp/）
包材方面的有害物质控制依照JIG-201Ed系列，同JIG101Ed系列类似。
综合以上的法规要求，有关含有化学物质控制内容是：
*JIG含有化学物质的分类以及调查方式：
分类
对象物质一栏表
调查回答格式
产品材料
禁止对象物质
见JIG101AEdTableA–
JIGDeclarableSubstanceList
JGPSSI调查回答工具
报告对象物质
见JIG101AEdTableA–
JIGDeclarableSubstanceList
JGPSSI调查回答工具
包装材料
禁止对象物质
见JIG201AEdTableA–
JIG-201DeclarableSubstanceList
JGPSSI包装材料调查回答工具
报告对象物质
见JIG201AEdTableA–
JIG-201DeclarableSubstanceList
JGPSSI包装材料调查回答工具
控制对象物质
和ROHS指令、reachSVHC指令物质类似
JAMPAIS
任意报告物质
JIG要求以外的化学物质
JAMPAIS
*产品材料（包装材料）禁止对象物质：
产品材料中禁止含有的化学物质，如有，原则上不予使用。
如误判或回答不含有禁止物质实际上含有，造成损失的，追究供货商责任。
*产品材料（包装材料）报告对象物质：
是随着未来发展有可能成为控制对象的物质，所以必须对其含有状态（使用用途、含有部位、浓度等），必须进行报告说明的化学物质。
*控制对象物质：
当超过阀值水平时，必须对其含有状态（使用用途、含有部位、浓度等），必须进行记录管理的化学物质。
如误判或回答不含有禁止物质实际上含有，造成损失的，追究供货商责任。
*任意报告物质：
化学物质不在JIG清单里，但供货商知道其物质及含量，为了避免今后再次调查而一次性调查完毕的物质。
*制造过程使用禁止对象判定原则：
1）判定基准：
阀值水平
判定为含有
判定为不含有
禁止对象物质以及报告对象物质
用有意添加+数值两者设定
●有有意添加。
（与含有数值无关）
●虽不是有意添加，单杂质等含有量超过阀值
无有意添加且杂质等的含有率也在阀值以下。
含有率=（对象化学物质的质量）+（调查单位或含有部份的质量）
仅数值设定
含有率超过阀值
含有率在阀值以下
仅有意添加
有意添加（与含有数值的大小无关）
无有意添加。
控制对象物质
全部用数值设定
含有率=（对象化学物质的质量）+（调查单位的质量）
2）包材的判定方式可以参照图示要求判定：
3）有关含有有意添加和数值两者的阀值水平设定时的判定基准：
4.定义和术语
4.1环境管理有害物质：
又可以称为环境管理相关物质或有害物质，即在工业生产中所产生或含有国际组织或国家禁止的或限制使用的物质（如RoHS指令、Reach法规、JIG-101A指南等）。
如果使用的物料里面含有并超出规定的标准，我们称之为非环保物料；反之是环保物料。
4.2无镉低铅工厂：
经公司多方验证，使用的物料的管制物质成份：
镉物质均低于5PPM、铅物质低于100PPM,是属于无镉低铅材料；在生产中保持、验证以上管制物质没有超标的工厂，我们称之为“无镉低铅工厂”。
4.3高危物料：
肯上或客户经多方验证某些生产物料极容易混入或产生有害物质的物料，肯上认为该物料是属于高风险物料。
针对该种物料，对供货商我们采取：
1）要求该性质的生产厂家必须有有害物质测试仪器（俗称ROHS测试仪）或有正式之第三方验证测试报告；2）出货到我公司前必须提供环境物质测试报告；3）如果是贸易性质的公司可以豁免第一项，但必须提供代理证和正规采购渠道；4）鼓励其厂家建立管理体系来整合管理物质的管理过程。
目前公司定义的高风险物料是：
胶料、塑料件、色粉或色母、PBCA（电路板）、有丝印的塑料件、油墨.
4.4环境物质测试报告：
本公司定义的环境物质测试报告有四种（MSDS、第三方权威机构测试报告、有害物质测试仪器测试报告、不使用证明书/环保物质调查函），以上何时提供那种报告由供货商和采购依据“肯上环境管理物质技术手册”规定提供之。
5.环境管理有害物质管理团队权责（含ROHS指令、Reach法规、JIG-101A指南、无卤控制等各种有害物质）
5.1最高管理者
5.1.1负责有害物质管理体系的管理领导工作,及过程中重大事项的裁决。
5.1.2环境政策的颁布和负责倡导。
（公司环境政策和环境承诺见附件一）
5.1.3有害物质管理体系中各事项的最终裁决者。
5.1.4环境管理代表和环境管理人员的任命。
（任命书见附件二）
5.2环境管理相关物质管理项目委员会（以下简称项目委员会，组织架构见附件三）
5.2.1负责对供货商定期稽核、调查与追踪,对供货商及本公司内部环境管理害物质之管制。
5.2.2进行监督及相关工作会议的展开。
5.2.3负责公司环境管理相关物质政策的制定和修订的建议提出。
5.2.4根据市场、客户、公司最高管理者、企业发展需要制定环境管理目标并管理。
5.2.5负责向最高管理者报告环境管理物质管理的业绩和任何改进的需求。
5.3环境管理物质管理代表
5.3.1代表最高管理者对环境管理物质体系进行日常管理，保证公司环境管理相关物质管理体系的正常运作。
5.3.2向管理层报告公司环境管理相关物质管理体系的运作状况。
5.3.3向公司各阶层员工宣传环境管理相关物质管理知识和管理理念。
5.3.4向供货商宣传环境管理相关物质管理知识和管理理念。
5.4内部稽查员（环境管理相关物质管理项目委员会干事）
5.4.1对公司的有害物质管理体系运作的有效性进行稽核。
5.4.2对公司出现的有害物质运作的和环境物质事故的调查与追踪。
5.4.3协助管理代表策划并管理公司环境管理相关事宜。
5.4.4根据公司发展和相关部门的要求，积极督促相关部门寻找、收集有关环境物质的信息（如法规、MSDS等）。
5.4.5依据公司管理情况，就环境管理相关事项与相关外部单位联系。
5.4.6依据公司特性和客户要求制定符合公司的环境管理相关体系所需要的管理规定，并保持内容更新和进行教育训练、倡导及稽核等。
5.4.7制定环境管理物质限制及削减目标，报环境管理物质管理代表审核、最高管理者核准后执行。
5.5业务单位
5.5.1将市场对环保材料的呼声传递给公司有关部门。
5.5.2是对客户的窗口，积极主动的将客户环境管理物质相关事宜反馈给对应相关部门。
5.5.3如有环境管理物质事件变更或因生产需求要投入使用，积极与客户联系，征求客户意见，把客户要求传递给相关部门，幷监督其执行。
5.6品保单位
5.6.1对供货商的环境管理有害物质的管理工作：
5.6.1.1审核供货商环境管制标准及管制能力之评估;
5.6.1.2督促供货商进行环保管制,确保其管制标准及管制措施符合要求;
5.6.1.3供货商环境管理有害物质使用协议书的签署及工厂稽核。
5.6.1.4IQC对供货商来料进行有害物质监控测试，幷在实验室协助下，审核供货商的检测报告的有效性。
5.6.2内部的环境管理有害物质管理：
5.6.2.1在样品评估阶段协助工程完成各项环境管理有害物质成份的含量测试和评估。
5.6.2.2依据“环境管理有害物质的材料清单”（见技术手册内容一）和“肯上公司环境管理物质清单、控制量及要求的控制方式”（见技术手册内容二）、“肯上公司禁止的生产工艺和禁止使用物质的豁免清单”（见技术手册内容四），对有害物质实施进料、制程、出货的监控检验、记录并保存检测部件之产出批号及检测日期；确保厂内各段制品环境管理有害物质成分含量满足规格要求；满足肯上“环境管理有害物质改进时间表和达成时间”（见技术手册内容三）的承诺。
5.6.2.3根据产品特性和生产过程特性向工程提议“高危物料清单”，使危险物料得以全面控制，以防止污染。
5.6.2.4协助有关部门出现环保异常时之分析和处理。
5.6.2.5收集各种类产品进行内、外测试，将其结果并提供回馈给客户/供货商。
5.6.2.6制定重点高危物料的（含辅助材料）测试计划，幷执行之；或与检测试验室（如SGS等其它通过ISO17025认证、具第三方公证资格的测试机构）沟通及协调，完成委外检测之动作。
5.6.3对客户窗口的环境管理有害物质管理：
5.6.3.1积极与客户沟通环境管理有害物质方面的信息，并在质量管理中落实之。
5.6.3.2回馈和传递客户的环境需求及满意程度。
5.6.3.3处理客户在环境方面的抱怨。
5.6.3.4客户要求提报的数据与相关单位协调解决并提报客户。
5.7资材单位：
5.7.1采购（含总务采购、外发采购、外包采购之作为）
5.7.1.1环保供货商的开发和后续的环境管理事项的肯上窗口，负责向供货商传递肯上的环境管理信息，如需要将其信息传递给其它部门的，应积极与相关部门联系，将所要求的供货商需提报的数据更新后及时知会SQE和其它相关单位。
5.7.1.2初始采购时主动联系研发部门了解该物料的化学成分含量和MSDS，协助研发工程积极建立采购物料的环境物质信息数据库（权威机构测试报告、成分含量表、MSDS等）。
5.7.1.3在采购单上注明肯上环保要求（见12.1规定），确保采购符合环保要求的设备/工具/原材料/产品等。
5.7.1.4负责和SQE协商拟定供货商稽核&调查计划，并就对稽核事宜与供货商及外包商的联络。
5.7.2原料仓仓管：
5.7.2.1确认来料供货商是否是合格环保供货商，坚决执行“不收、不入、不进”非环保合格供货商的来料；及来料的标识，如发现有遗失、错误的成品标识，坚决执行“不收、不入、不进”标示不完整的来料；
5.7.2.2在收料中如发现有“环境管理物质材料清单”上材料或有可疑材料进仓，积极通知IQC给予检验确认，幷依照IQC检验确认的结果采取相应的仓储管理工作。
5.7.2.3确保仓库的原料在管理过程中，没有被污染、和保证原标识的完整性。
5.7.2.4仓库物料按时整理，按类放置，不占用、不挪用“环境管理不良品区”。
5.7.2.5按期盘点，盘点过程中注意库存品的管理期限和标识的完整性，如发现有超出库存期限的和不完整标识的物料（如没有合格章、没有批号等），积极与IQC联系，确定是否需要重新检测幷标示。
5.7.3成品仓仓管：
5.7.3.1确认入库成品标识的完整性，如发现有遗失、错误的成品标识，坚决执行“不收、不入、不进”标识不明确成品。
5.7.3.2确保仓库的成品在管理过程中，没有被污染，和保证原标识的完整性。
5.7.3.3仓库物料按时整理，按类放置，不占用、不挪用“不良品区”。
5.7.3.4按期盘点，盘点过程中注意库存品的管理期限和标识的完整性，如发现有超出库存期限的和不完整标识的成品，积极与OQC联系，确定是否需要重新检测幷标示。
5.7.3.5出货备料时，积极与业务、OQC联系，确保客户出货数据的正确性和完整性。
5.8研发工程单位：
5.8.1对供货商的环境管理有害物质的管理：
5.8.1.1负责要求供货商首批材料承认时，对环境管理有害物质成分测量的提出.
5.8.1.2对供货商的环境管理有害物质的技术窗口和技术指导；
5.8.2对内部的环境管理有害物质的管理：
5.8.2.1在新产品开发过程中，坚持绿色产品路线，少用、限用已知含有有害物质的材料，多用无镉低铅的材料。
5.8.2.2在产品及零件图面设计（含蓝图）、材料清单、包装规范、组装作业标准中明文规定肯上公司或客户、法规所禁止、限用的物质（见11.1规定或特别说明）。
5.8.2.3如发生有可能混有有害物质的材料，拟定相应作业指导书,防止禁用物质之混入及污染。
5.8.2.4根据客户需求和法规需求，负责订定产品各项环境管理物质（如重金属）管制标准。
5.8.2.5主导绿色产品的绿色生产制程，督促各部门于产品开发时，坚决执行“肯上公司禁止的生产工艺和禁止使用物质的豁免清单”（见技术手册内容四），以避免使用了禁用、限用物质。
5.8.2.6协助有关部门出现环保异常时之分析和处理。
5.8.3对客户的窗口管理：
5.8.3.1产品送样时汇总各技术资料，必要时向采购索取相应的环保资料
5.8.3.2送样时如客户有要求，向采购或品保索取符合客户要求的相关资料.
5.8.3.3环境管理有害物质的对客户的技朮窗口和信息传达部门。
5.9管理单位（人事）：
5.9.1协助管理代表做好环境管理相关物质体系运作的宣传和推广。
5.9.2制定环境管理物质的教育培训计划，幷请管理代表和管理干事执行之。
5.9.3环保教材的收集和整理。
5.10生产单位（零件部）
5.10.1使用符合环境管理物质的物料及使用中生产作业的组织及管理。
5.10.2做好本部门的环保标识和环保区域的划分，做好不占用、不挪用“不合格品区”，及防止在生产过程中造成污染的可能性。
5.10.3对本部门生产的所有过程进行有效的监控和持续的改善，坚决执行不清楚不明确的物料“不使用、不添加、不受污染”。
5.10.4对本部门实施环境管理物质的倡导、培训和自我查核工作。
5.10.5对所使用的设备、治具之验证、标识，确保无环境管理有害物质（主要是重金属）的生产过程的二次污染。
5.11文控中心
负责环境管理物质的文件管制和管理供货商送样数据库，管理过程参照ISO9001：
2015程序文件要求执行。
6.流程图：
6.1HSF（有害物质）管理过程风险评估（见附件四）
6.2世界各国和地区就物质的使用所实施的法律法规（主要法规）（见附件五）
6.3环境管理有害物质管理体系（HSF）管理流程（见附件六）
7.环境管理有害物质管理体系的环境政策的落实与管理
7.1组织环境的识别：
7.1.1公司在建立ISO9001体系和ISO14001体系时，完整识别了组织的管理环境。
7.1.2在这个基础上，我们识别了IECQC080000要求，结合公司产品特性基础上，我们制作了《HSF（有害物质）管理过程风险评估》识别表（见附件四），并以此建立了QC080000体系。
7.2环境政策：
公司在识别环境管理有害物质（HSF）管理过程风险和各国的法律风险后，策划了公司的环境管理有害物质（HSF）管理过程，及提出公司的环境政策和环境承诺，其内容是：
1.支持政府环境政策，推展环境改善活动。
2.内外倡导环境意识，落实全面环境管理。
3.支持解决问题研究，公司全面节约资源。
4.开发安全而高效的环保产品及制造工艺。
5.致力预防污染，不断提高环境目标。
6.严格自我审查，确保环保政策持续执行。
做为肯上公司的最高管理者，为了更好的建立肯上公司的环境管理相关物质管理体系，最高管理者承诺：
以往企业活动主要根基于QCDS（质量、成本、交期、服务）概念。
自从地球环保问题突显后，原先之概念演变为“QCDS+E（环境）”模式，以符合日渐高涨的环保意识。
我们认为，环保活动应与企业经营密切结合，而非各自为政，因此环境管理便以“（Q+E）/C/D/S”为根本概念，将环境视为商品质量的重要一环，并彻底实践。
换言之，本公司之商品生产流程，上自企划开发，下至原料之采购、生产、存储、运送、使用等商品“生命周期”里的各个环节，皆与环保问题紧紧相扣。
为赢得客户信赖，大众喜爱，本公司义不容辞为实践环保活动而努力。
7.3环境政策的管理要求：
7.3.1环境政策是本公司有害物质管理体系工作的宗旨和方向；所以环境政策应文件化，幷确保全体员工理解并为公众所获取。
7.3.2为了保证环境政策和环境承诺得到有效实施，环境管理相关物质管理项目团队每次有新环境物质出现时，会依据环境政策制定/修订符合公司运作的“环境管理有害物质改进时间表和达成时间”（见技术手册内容三）及管理目标，以确保落实环境政策执行幷持续改进环境管理物质管理体系，幷符合法律法规及客户要求。
7.3.3环境管理相关
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