证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析2《证券市场基础知识》文档格式.doc
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5.（ ）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A．现金股票
B．股票股息
C．资本利得
D．财产股息
6.我国证券发行的品种不包括（ ）。
A．A股、B股
B．基金
C．国债
D．金融衍生产品
7.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（ ）承担责任。
A．直接责任人
B．证券公司和直接责任人连带
C．所属证券公司
D．证券交易所
C
8.严格意义上的ETF最早出现在（ ）。
A．纽约证券交易所
B．多伦多证券交易所
C．伦敦证券交易所
D．芝加哥证券交易所
9.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（ ）。
A．相对法
B．综合法
C．加权法（拉氏指数）
D．加权法（派许指数）
D
C选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。
10.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营公司
11.英国的第一家证券交易所于1B02年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为（ ）。
B．公司债券
C．公司股票
D．铁路股票
12.根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（ ）共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。
A．3个以上30个以下
B．3个以上50个以下
C．2个以上30个以下
D．2个以上50个以下
13.凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
14.证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券的业务是（ ）。
A．承销业务
B．自营业务
C．资产管理业务
D．经济业务
A
本题考查基本概念。
15.按照规定，下列论述不正确的是（ ）。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C．证券承销采取代销或包销方式
D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
16.（ ）制定了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．全国人大
D．人民银行
17.债券分为实物债券．凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。
A．发行方式
B．流通发行
C．券面形式
D．付息方式
18.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）。
A．即时交付
B．分期交付
C．货银对付
D．货银交付
19.证券业从业人员获得从业资格证书后超过（ ）而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月
B．24个月
C．18个月
D．24个月
20.对上市证券认识错误的一项是（ ）。
A.开放式基金价额属于上市证券
B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议
C.上市证券又称挂牌证券
D.具有在交易所内公开买卖的资格
二、多选题（每题有两个或两个以上的答案，将正确的答案填入括号内，多选、少选、错选均不得分。
每2分，共40分）
1.基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（ ）。
A．宣传费用
B．运作费
C．清算费
D．托管费
BCD
2.证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。
A．为客户办理特定目的专项资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．单一客户办理定向资产管理业务
D．单一客户办理非定向资产管理业务
ABC
3.可转换债券的要素包括（ ）。
A．有效期限和转换期限
B．票面利率或股息率
C．转换比例或转换价格
D．赎回条款与回售条款
ABCD
4.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。
A．市场利率下降，基金收益下降
B．市场利率上升，基金收益下降
C．市场利率上升，基金收益上升
D．市场利率下降，基金收益上升
BD
5.依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。
A．股票市场
B．债券市场
C．基金市场
D．衍生品市场
6.国际债券的发行人，主要是（ ）。
A．各国政府、政府所属机构
B．银行或其他金融机构
C．自然人
D．一些国际组织等
ABD
自然人是指个人，个人在那个国家都不可能发行债券。
7.债券与股票比较，两者的相同点有（ ）。
A．两者都属于有价证券
B．两者都是筹措资金的手段
C．两者的收益率相互影响
D．两者的发行目的相同
8.金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有（ ）。
A．价格决定不同
B．交易目的不同
C．结算方式不同
D．交易对象不同
9.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。
A．股东的姓名或者名称及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东取得股份的日期
10.在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（ ）。
A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算
ACD
11.金融互换交易的具体类型主要有（ ）。
A．货币互换
B．利率互换
C．股权互换
D．信用违约互换
12.根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（ ）。
A．实值期权
B．虚值期权
C．平价期权
D．升水期权
13.（ ）是不能流通转让的。
A．基本建设债券
B．保值债券
C．财政债券
D．特种债券
14.中国证券业协会（ ）。
A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作
B．对试点证券公司进行持续评价
C．监督试点证券公司的动态工作内容
D．监督试点证券公司的各项创新活动
AB
15.内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是（ ）。
A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售
16.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。
资本市场是融通长期资金的市场，下面（ ）是资本市场。
A．回购协议市场
D．保险市场
17.债券发行方式有（ ）。
A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
18.储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处在于（ ）。
A．发行对象不同
B．发行利率确定机制不同
C．到期兑付方式不同
D．到期前变现收益预知程度不同
19.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。
在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在（ ）。
A．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款
C．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场
D．在期限机构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
ABD
20.一般来说，证券的票面要素有（ ）。
A．标的物
B．持有人
C．权利
D．义务
三、判断题（对的打“√”错的打“×
”，每小题1分，共10分）
1.证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。
（ ）
×
2.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
（ ）
3.根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准。
（ ）
√
4.我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。
5.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋手一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。
尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。
6.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。
7.证券交易所应当建立市场准入制度。
并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
8.新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。
9.基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。
10.从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构。
四、简答题（每小题10分，共3题）
1.政府监管机构的模式有哪些？
政府监管机构主要有设置独立机构管理和政府机构兼管两种模式。
独立机构管理是指设置中央一级的独立机构对证券业进行管理。
如美国的联邦证券交易委员会,该委员会独立于立法、司法和行政三权之外;
法国的证券交易所管理委员会,隶属于行政内阁,为相对独立的行政管理部门;
意大利的全国公司与证券交易所管理委员会,是与证券业相关的政府管理部门组成的协调机构。
政府兼管机构是指由政府有关部门兼管的管理模式。
主要有财政部兼管、中央银行兼管、中央银行和财政部共管等。
我国的政府监管机构模式属独立机构管理。
2.证券投资基金有哪些功能？
证券投资基金主要有以下四大功能:
（1）
为中小投资者拓宽了投资渠道。
对于中小投资者来说,存款或购买债券收益率较低,而投资于股市又有诸多障碍。
如小额资金入市难;
资金量有限,难以组合投资、分散风险;
缺乏投资经验,又受资讯条件限制,难以得到好的投资收益。
证券投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资,由专家管理运作,经营稳定,收益可观,可以说是专为中小投资者设计的间接投资工具,大大拓宽了中小投资者的投资渠道。
（2）
把储蓄转化为投资,促进了生产发展和经济增长。
基金吸收社会闲散资金,为企业在证券市场上筹集资金创造了良好的融资环境,实际上起到了把储蓄资金转化为生产资金的作用,为生产发展和经济增长提供了重要的资金来源。
（3）对证券市场的发展具有重要意义。
第一,有利于证券市场的稳定。
基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的投资者结构,成为稳定市场的中坚力量。
基金由专家经营管理,他们精通专业知识,投资经验丰富,信息资料齐备,分析手段先进,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用。
同时,基金一般注重资本的长期增长,多采取长期的投资行为,不会在证券市场上频繁进出,能减少证券市场的波动。
第二,基金的出现和发展,增加了证券市场的投资品种。
扩大了证券市场的交易规模,起到了丰富和活跃证券市场的作用。
（4）
促进了证券市场的国际化。
发展中国家通过和外国合作组建基金,逐步、有序地引进外资投资于本国证券市场,从而促进了本国证券市场的国际化。
3.可转换证券的特点是什么？
？
可转换证券的特点是:
（1）可以在一定条件下转换为普通股票,其转换条件既可以用转换比例表示,也可以用转换价格表示。
（2）有事先规定的转换期限。
（3）持有者的身份随着证券的转换而相应转换,在发行后至转换前的一段时间内,可转换证券以债券或优先股的形式存在,其持有者是公司的债权人或是优先股股东,行使转换权后,持有者的身份将转换为普通股股东,可分享普通股增值所带来的潜在收益。
（4）市场价格变动比一般债券频繁,并随本公司普通股票价格的升降而增减,当普通股票价格上升时,可转换证券的价格随之上涨;
反之,当普通股票价格下跌时,可转换证券的价格也下跌,但此时其价格一般不会低于相同类型、相同期限的债券或优先股的价格。
由此,可转换证券是一种风险较大、投机性较强的投资工具。
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