上半年湖北省证券从业资格考试证券市场参与者模拟试题.docx

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上半年湖北省证券从业资格考试证券市场参与者模拟试题

2016年上半年湖北省证券从业资格考试：

证券市场参与者模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。

预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。

A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%

2.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的__所决定的。

A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性

3.一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__A．股价变化领先于赢利变化B．股价变化滞后于赢利变化C．股价变化同步于赢利变化D．股价变化与赢利变化无直接关系

4.公司的公积金不得用于__。

A．弥补公司亏损B．扩大公司经营C．转增公司资本D．改善职工福利

5.下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。

A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况C．内部职工股发生过转移或交易的情况D．内部职工股的审批及发行情况

6.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。

A．小于B．大于C．不固定D．等于

7.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。

A．750B．500C．400D．250

8.证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。

A．一名出纳人员B．两名会计人员C．两名会计主管D．一名会计人员

9.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。

A．3B．6C．12D．24

10.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。

A．0＜|r|≤0.3B．0．3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜1

11.证券公司经纪业务主要赚取的是__。

A．佣金B．手续费C．价差收益D．利差收益

12.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的，应披露被收购企业收购前1年利润表。

A．20%（含）B．20%（不含）C．30%（含）D．30%（不含）

13.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

14.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。

A．存券银行B．评级公司C．托管银行D．中央存托公司

15.通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

16.__是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。

A．骑乘收益率曲线B．无差异曲线C．负债获利曲线D．KDJ曲线

17.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为__年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

A．3B．4C．6D．9

18.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为

19.在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。

A．客户融资买入证券的权益归客户所有B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有

20.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A．50B．100C．200D．250

21.股息的来源是公司的__。

A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益

22.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。

A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场

23.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前__个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。

A．5B．10C．15D．20

24.基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性

25.通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

26.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。

A．股东人数的1/2以上B．股东所持表决权的1/2以上C．股东人数的2/3以上D．股东所持表决权的2/3以上

27.2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。

A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》

28.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。

A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品

29.基金管理人公告基金经理的变更是__。

A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告

30.企业有下列__行为的，可以不对相关国有资产进行评估。

A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D．合并、分立、破产、解散

31.客户下达的卖出止损指令中的设定价格与当时市场价格的关系一般是__A．高于B．低于C．等于D．可高于也可低于

32.假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为__。

A．双曲线B．椭圆C．直线D．射线

33.股息率可调整优先股的股息率变化主要由__决定。

A．公司经营状况B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化C．赎回条件D．转换条件

34.《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：

封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．70%B．80%C．90%D．95%

35.收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。

A．全面要约B．部分要约C．要约邀请D．都不是

36.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于__。

A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪

37.__年被称为“中国资产证券化元年”。

A．2003B．2004C．2005D．2006

38.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列__行为。

A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B．承诺投资收益C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

39.证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。

A．3年以下（不含3年）B．2年以上（含2年）C．3个月以上（含3个月）D．2年以下（不含2年）

40.股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值__。

A．同方向变化B．反方向变化C．相等D．无关

41.债券投资者面临的主要风险是__。

A．赎回风险B．经营风险C．利率风险D．购买力风险

42.以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。

A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．公司合并

43.我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。

A．半年B．1年C．2年D．3年

44.__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

A．TB．T-1C．T+3D．T+1

45.（）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

A．交易所交易资金清算B．场内资金清算C．场外资金清算D．全国银行间债券市场交易资金清算

46.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。

A．国有法人股B．出租C．国家股D．社会公众股

47.__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

A．比例包销B．代销C．全额包销D．余额包销

48.现代证券组合理论的开端是（）。

A．马柯维茨B．夏普C．罗尔D．特雷诺

49.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A．5B．10C．15D．20

50.如果一个投资者看空某一期货合约，那么他将不会__A．购买看跌期权B．出售看涨期权C．买入该期货合约D．卖出该期货合约