私募档案管理制度.docx

私募档案管理制度.docx

《私募档案管理制度.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《私募档案管理制度.docx（2页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

私募档案管理制度

XX资产管理有限公司

档案管理制度

XX资产管理有限公司

档案管理制度

第一章总则

第一条为加强公司XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）档案管理工作,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条档案是公司及各部门在各项工作中形成,幵具有参考利用价值、进行分类集中保管的文件材料。

第三条加强档案管理工作,是规范公司内部管理的重要内容,对亍提高公司管理水平具有重要意义。

第二章归档范围

第四条公司档案分为以下几种:

（一）公司级证件

营业执照正副本;组织机构代码证正副本;税务登记证正副本;开户许可证;机构信用代码证、会员证等其他证件。

（二）法人治理结构

1．股东会、董事会、监事会等决议及会议材料;

2．高管人员资料档案;

3．股东情况相关资料


4．其他相关资料。

（三）公司文书档案

1．外发文件:

外发红头文件等;

2．外收文件:

（1）监管部门的批文、批复、通知等;

（2）上级管理部门、股东单位颁发的需要公司执行的指示、决定、命令、条例、规定、办法和通知等;

（3）其他金融机构的往来文件;

（4）社会有关部门颁发的文件、材料和公函;

（5）其他需要立卷归档的外来文件。

3.内部文件:


各部门通知、通报、请示、报告、制度及其他需要立卷归档的材料等。

（四）基金交易及基金清算

包括不限于：

投资决策委员会会议记彔、风控委员会议记彔、清算指令等。

（五）合规档案

各种风控合规报告及提示函等。

（六）行政物业

1．办公楼相关文档:

装修工程招标、工程报批、监理、投标书、工程合同、竣工验收、办公物业租赁文档，财产保险相关文档等;

2．办公家具类文档;

3．电话、安保、音视频相关文档;

4．物业管理相关文档;