产业专利分析工作操作指引.docx

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产业专利分析工作操作指引

产业专利分析工作操作指南

〔以国家专利导航产业开展实验区为例〕

本指南立足于专利导航产业开展，围绕实验区产业开展的实际需求，对产业专利分析工作的根本原那么、工作机制、工作内容、根本分析模块及要求等方面进展了初步标准，以指导和标准以专利导航为目的的产业专利分析工作的实际操作实务。

试点单位和试点企业可参照本指南开展产业专利分析工作。

一、根本原那么

以专利导航为目的的产业专利分析工作以促进实验区产业开展为目的，以创新驱动开展战略为核心，将专利信息分析和专利运用融入到实验区产业技术创新、产品创新、组织创新和商业形式创新的过程中，充分发挥导航引领的作用，以进步实验区产业自主开展实力、增强实验区企业参与国际市场的核心竞争力。

〔一〕围绕产业需求

产业专利分析工作应紧紧围绕实验区产业开展的实际需求，突出实验区产业开展特色，注重实验区产业规划设计与全球产业生态环境的有效交融，注重实验区产业专利分析与实验区、产业和企业开展规划的深度交融。

〔二〕突出导航功能

产业专利分析工作要充分发挥“专利导航为主，专利护航为辅〞的原那么。

在注重“专利导航〞实验区产业开展规划的同时，兼顾对产业开展“专利护航〞的需求，将“专利导航〞与“专利护航〞的理念尤其是“专利导航〞的理念贯穿产业专利分析工作的全过程。

〔三〕注重协作互补

为实现专利导航目的，在相关产业专利分析工作的组织管理和研究模块设置中，应当注重有效发挥专利导航分析、政府主管部门、产业企业等各方优势，充分吸纳实验区各方力量积极参与，做到政府宏观规划与企业微观布局相协调，构建严密协作、优势互补的良好工作机制。

二、工作机制

产业专利分析工作应秉承“围绕产业需求、突出导航功能、注重协作互补〞的根本原那么，努力构建专利分析和专利导航研究成果对产业开展有效支撑的新形式和新思路。

在详细操作和组织管理上需要形成相对标准的工作机制。

〔一〕工作主体

产业专利分析工作由实验区管委会、有关企事业单位和专利分析效劳机构协作完成。

实验区管委会应组建由知识产权管理部门牵头，产业规划管理部门等参加的产业专利分析工作组。

工作组负责确定启动产业专利分析的产业领域和进度方案；面向与选定产业相关的企事业单位征集需求，征询相关产业专家建议，综合各方意见形成分析需求；委托专业的专利分析效劳机构详细承当产业专利分析工作；应用专利分析成果，完善或修正产业规划和产业决策。

专利分析效劳机构作为产业专利分析工作承当主体，负责制定产业专利分析方案，施行产业专利分析，根据产业专利分析成果提出专利导航意见。

实验区各企事业单位配合提出产业专利导航需求，提供产业专利分析所必须的需求对接和技术支持。

〔二〕工作形式

1.工程启动

确定实验区参与产业专利分析工作的职能部门、重点企业和研究机构，选择专利分析效劳机构，成立产业专利分析团队，开展产业专利分析工作相关的业务培训。

2.工程管理

根据实验区对专利导航工作的实际需求，可以制订短、中、长期效劳规划。

工程施行过程中，根据实验区实际开展状况和当前产业开展趋势，确定研究重点和研究方向，划定本年度的研究范围和重点，制订产业专利分析工程进度表。

3.工程施行

启动产业专利分析工作，加强工程施行的过程控制，开展阶段性评审工作；搜集产业专利分析中的重要数据，构建专利专题数据库；完成产业专利分析报告，提出产业规划中重点领域的开展意见和建议。

4.工程验收

组织实验区、企业和有关专家对产业专利分析工程进展评审，对产业分析报告、过程文档和专利数据库进展验收。

5.成果运用

加强产业专利分析成果运用，为实验区产业规划、重大决策、招商引资〔智〕等方面提供引导和支撑，为实验区重点企业提升核心竞争力提供可行途径和方案。

〔三〕组织保障

1.政策支持

实验区应制定相关政策，支持开展产业专利分析工作，对于产业规划管理部门的产业规划制定和产业开展决策提出专利分析要求，明确产业专利分析工作主管部门和工作责任，加强管理和考核。

国家知识产权局为各实验区组建专家指导组，对实验区开展产业专利分析工作提供统一的跟踪指导。

2.定期交流

专利导航产业开展中的产业专利分析工作应严密围绕实验区实际开展现状和将来需求，需要专利分析效劳机构和实验区知识产权部门、产业规划管理部门以及实验区企事业单位的严密配合；工程研究各阶段，要形成定期交流沟通机制。

对阶段性成果和下阶段工作方案集中交流和汇报，共同确定研究成果与产业的贴和度和实用性。

实验区应为专利分析效劳机构提供产业技术和市场分析支持和指导，将技术、市场内容融入专利分析工作。

3.人才培养机制

实验区应在产业专利分析工程执行过程中，形成有梯度的人才培养机制。

对于条件尚不具备的实验区，应寻找优质专利分析效劳机构进展专利分析效劳，并制定相应政策引入优质专利分析效劳机构和专利分析效劳人才，作为长期的效劳保障。

同时应形成对实验区自身专利分析人才培养方案，从可以进展初步的专利数据分析、能理解专业的专利分析结论并将其应用于产业规划的管理人才，到可以将专利分析与技术研发结合的产业人才，到可以交融技术、法律、市场、技术进展专业的产业专利分析效劳的复合型分析人才，形成可以满足实验区产业开展需求的人才队伍。

三、工作内容

为了以专利分析获取竞争情报，有效“导航〞区域经济开展，到达辅助区域产业转型晋级和经济构造调整决策的目的，产业专利分析的工作内容主要由产业情报分析、产业专利分析和产业规划设计三部分组成。

其中，产业专利分析是专利导航的核心内容，产业情报分析那么是将专利分析成果与产业开展实际相结合的重要前提，产业规划设计那么是综合产业情报分析与产业专利分析的成果，形成专利导航产业开展的建议和指导。

〔一〕产业情报分析

1.实验区产业开展环境分析

〔1〕内部开展环境

专利导航区域产业开展，首先要重视区域在资源条件、产业根底、技术根底、政策导向等方面的开展状况，充分结合区域的资源禀赋和现有产业根底，开展优势产业。

〔2〕国内和国际环境

区域产业在开展过程中，对外要审时度势，亲密关注国内和国际的开展环境，要熟悉国内外产业开展的新格局和新变化，理解现有产业分工及开展中国家的产业承接和产业转移的新趋势。

结合我国当前东、中、西部开展现状，合理制定区域开展规划，减少区域间的低程度重复建立和无效竞争，加强区域间的技术创新合作和市场开发力度，进一步形成具有市场竞争优势的产业集群。

2.产业开展途径分析

实现专利导航实验区产业开展，首先要找准实验区产业开展的“着力点〞。

针对实验区产业目前普遍存在的实在问题和开展瓶颈，结合实验区产业内部构造因素和产业外部环境因素，从国内外产业开展动向、核心技术链、龙头企业链和市场竞争环境入手，进展目的产业的开展定位，从而准确地发现专利分析需求以及专利政策重点支持方向。

〔1〕产业链

产业链环节，重点从产业链、供给链和价值链以及产业开展动向上，理解产业开展历史，以产品生命周期来推测产业演进，从萌芽期、成长期、成熟期和衰退期的开展过程预测产业开展变化。

理解产业竞争者框架，可以对竞争对手的现行战略、将来目的以及拥有才能进展初步掌握。

理解市场信号变化趋势，可以从市场信号中得到竞争者意图、动机或目的在内的潜在行动。

〔2〕企业链

企业链环节，重点理解产业内所有企业的根本状况，清楚区分技术引领者、市场主导者、产业跟随者和新进入者。

找准目的产业龙头企业在国内和国际上的定位，确定主要竞争对手和开展目的，研究竞争者的市场策略。

〔3〕技术链

技术链环节，重点理解产业内主流技术的演变情况，初步掌握热点技术、关键技术、技术壁垒、空白技术和前瞻或先导技术的开展脉络，以及技术持有者的类型、产业影响力和市场控制力。

对技术交易、技术转移、技术答应等技术流向和形成因素有初步理解。

〔4〕市场竞争

市场环境方面，通过充分的市场调研，理解市场竞争要素，以及市场对产业开展的反响影响。

总结现有企业间的竞争、替代技术或替代品的威胁、新进入者的威胁，本钱、人才、技术、资源等要素在市场竞争中的平衡点和交差点，找到促使市场出现拐点的主要因素，对目的产业在市场中的战略定位进展初步规划。

〔5〕专利影响力

通过产业链、企业链、技术链和市场竞争的研究，对目的产业从技术和经济层面有充分理解，可以确认产业中专利附加值的分布，以及在价值链中各类企业所处的位置，每个企业拥有的技术状况等，为开展专利分析提供了详实的背景根据。

通过国内外产业现状和专利焦点的比拟，可以为实验区产业开展圈定重点关注的专利问题，进展深化分析。

通过定量分析与定性分析相结合的方法，形成与产业亲密结合的专利分析成果。

〔二〕产业专利分析

产业专利分析是专利导航工作的核心内容。

围绕实验区产业高端开展目的所处阶段、特点和专利分析需求，找准专利分析的切入点，订单式选择专利分析模块等，构建专利分析框架，形成围绕产业实际需求且涵盖技术道路、企业开展、产业规划和市场竞争的专利分析报告，为支撑产业技术创新开展提供详实的专利信息情报。

实验区产业专利分析可以首先从根底专利态势分析展开：

主要采取定量分析的手段，从全球、中国和实验区三个维度，对专利技术开展趋势、专利区域分布、专利主要申请人和专利技术主题进展全面研究，同时还可以围绕各项指标，结合实验区产业开展特点，着重选择某些指标进展综合分析。

在此根底上，可以根据需要进一步开展专利价值和运用分析。

主要采取定性分析的手段，结合专利态势分析的成果，从专利创造、运用、保护和管理等环节入手，针对实验区产业实际情况，着重在专利与标准化、专利联盟与专利池、专利诉讼、专利并购、专利融资以及专利预警和维权等方面展开，突出专利在实验区产业开展中的引导和支撑作用。

1.根底专利态势分析

从全球、中国和实验区三个维度，对专利技术开展趋势、专利区域分布、专利主要申请人和专利技术主题进展全面研究。

〔1〕专利技术开展趋势分析

专利数量统计可以从宏观上显示出专利技术在时间上的活泼度情况，微观上那么可以显示出技术开展动向、企业专利布局动向和区域专利开展动向。

〔2〕专利区域分布分析

通过分析专利在不同区域专利分布情况，可以掌握专利聚集区的国家或地区，在企业进入相应国家或地区时，要根据各国专利法规进展深化的专利分析。

〔3〕专利主要申请人分析

专利申请人的研究可以反映出某一领域内专利申请人的技术活泼度情况及其专利布局策略。

〔4〕专利技术主题分析

掌握专利技术主题的变化对理解技术的开展趋势，形成对将来开展的规划判断具有一定指导。

在前述专利分析内容根底上，将专利与技术、专利与企业、专利与产业和专利与市场的关系进一步细化，从专利影响力入手进展更加深化的分析。

〔5〕技术道路演进中关键专利分析

摸清与实验区产业开展相关的技术道路演进中关键专利，化解产业化风险和实现有效专利包围至关重要。

〔6〕重点技术的专利成效矩阵分析

围绕实验区产业开展的重点技术，绘制包括全球和国内的重点技术专利成效矩阵，可以有效发现专利优势、聚集区、空白点，指导实验区产业后续的专利规划。

〔7〕新增或衰退技术主题分布分析

围绕实验区产业的开展程度，结合全球相关产业开展状况，对近年来的开展态势进展初步分析，初步判断相关产业将来开展趋势。

〔8〕重要专利权人专利技术主题分析

围绕实验区产业内重点关注的国内外厂商，结合其专利布局情况和布局重点，开展深度分析，综合获得一手产业竞争情报。

2.专利价值和运用分析

围绕实验区产业开展特点，结合专利创造、运用、保护或管理等环节，重点针对产业专利价值和专利运用展开分析，提升专利引导创新才能、增强专利价值分析才能和专利运用才能，为实验区产业开展提供有效的引导和支撑。

〔1〕专利布局策略分析

重点突出实验区产业充分利用专利分析成果指导创新驱动开展，对自主技术开发、技术引进后二次开发过程中涉及的国内外同业竞争者的专利开发和专利布局策略进展深化分析，并有效指导企业开展专利部署。

〔2〕专利运用策略分析

重点突出实验区产业在专利运用方面实现国际化接轨，充分结合产业特色，活用专利答应、专利并购、专利诉讼、专利融资、专利联盟、专利标准化等专利运用形式，实现实验区专利运用效力的最大化。

〔3〕专利预警和维权分析

重点突出实验区产业专利自我防御性保护和对外权利维护的施行。

〔三〕完善产业开展规划的建议

综合提炼前述分析成果，着重从实验区产业技术道路的优选方案、现有产业转型晋级途径、招商引资中专利风险分析和评估、实验区重大工程知识产权评议、招商引智专家团队来源等方面，就实验区产业开展规划的顶层设计和改良完善的意见建议。

本指南仅供参考。

各实验区可根据自身情况制定产业专利分析工作规程。