安全评价过程控制手册Word文档格式.doc
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二○一○年二月二十八日
主任声明
在本人任期和职权范围内，本人决心信守本手册中所作出的规定和承诺，并确保***省**安全评价中心全体职工理解并认真贯彻安全评价过程控制方针和目标，严格按本手册提供安全评价质量保证。
请上级主管部门和社会各界监督。
主任：
目录
第1篇安全评价过程控制体系概述 1
1单位简介 2
2内部组织机构设置 3
3人员的任命与聘用 3
4评价质量职能分配 6
5安全评价过程控制手册的适用范围 7
6定义和简称 7
7安全评价过程控制方针 8
8质量目标 8
9质量承诺 9
10安全评价过程控制文件汇总 10
11岗位责任制 12
12部门职责 19
第2篇风险分析与控制 21
1安全评价项目风险分析制度 22
2安全评价项目风险分析程序 22
3不可接受风险判定条件 25
4安全评价项目风险分析记录单 25
第3篇实施评价 27
1项目评价实施过程应遵循的控制程序汇总 28
2评价组的组建原则及制度 28
3项目负责人的确定原则 29
4现场调研、记录要求 30
5原始资料的收集要求 30
6原始数据的采集、记录要求 31
7现场实地的影像、图片记录方式、要求 32
8实施评价的过程记录要求 32
9评价单元的确定原则 33
10危险有害因素的识别、确认、记录要求 34
11评价方法的选择原则 36
12取得安全评价结果 37
13对策措施的提出、选择、确定原则 38
13评价结论的确定原则 39
14评价报告的编制编排规定要求 41
15评价报告签字、批准、盖章程序要求 42
16现场整改通知单 43
17现场复查记录单 44
18安全评价原始资料归档交接清单 45
第4篇报告审核 46
1安全评价报告校核制度 47
2安全评价报告审核程序 47
3 审核人员的职责 48
4 内部审核、技术和过程控制负责人审核要求 49
5各级审校人员的任职条件 50
6安全评价报告审核标准 51
7审核记录单 52
8安全评价报告会签单 53
第5篇技术支撑 54
1常用法律、法规、文件 55
2常用技术标准、规范 56
3数据库及评价软件 59
第6篇内部管理制度 61
1安全评价人员管理制度 62
2安全评价技术专家管理制度 62
3安全评价人员业绩考核制度 63
4安全评价人员工作业绩考核标准 64
5 安全评价人员业务培训制度 65
6信息通报制度 66
7 跟踪服务制度 67
8安全评价保密制度 70
9资质证书和印鉴管理制度 71
10仪器设备购置、使用、维护管理制度 72
11安全管理制度 73
12安全评价人员能力素质考核管理制度 74
13安全评价大纲编制规定 74
14 安全评价运行管理规定 75
15安全评价合同（技术协议）管理办法 77
16文件审批修订制度 78
17安全评价报告质量审核管理办法 79
18安全评价项目质量计划编写规定 81
19计算机软件安全管理办法 81
20安全评价工作例会制度 82
21重大问题复议论证制度 82
第7篇档案管理 83
1法律、法规、技术标准、规范等资料管理制度 84
2文件及相关资料管理制度 85
3法律法规、技术标准查新制度 86
4安全评价报告书统一编号制度 87
5文件资料借阅存档制度 87
6档案鉴定销毁制度 87
7档案统计制度 88
8资料档案室主任职责 88
9档案员职责 89
10档案立卷归档制度 90
11过程控制记录文件管理制度 90
12安全评价人员业绩档案管理制度 91
13安全评价活动业绩表 91
第8篇检查改进 96
1内部审查制度 97
2管理评审制度 101
3安全评价过程控制检查改进制度 104
4相关程序及文件 106
第1篇安全评价过程控制体系概述
1单位简介
***省**安全评价中心前身是***省**安全评估中心,于二○○三年六月五日成立。
主要任务是从事各种煤矿、石油、危化、非煤矿山等安全评估及安全技术咨询服务工作。
为适应安全生产的需要，根据有关规定要求，为适应科研体制改革的需要，省安科中心于2005年4月成立了**省安全科学技术研究中心安全评价事务所，内设评价一室、评价二室、评价三室、办公室等内部机构，专业从事安全评价技术咨询服务工作。
***省**安全评价中心现共有职工30人，具有大专以上学历的有26人，70%以上人员具有专业技术职称。
其中高级职称8人、中级职称9人、初级职称4人，有18人取得国家注册安全评价人员资格。
中心建立了20多人的技术专家库，专业技术人员占全中心总人数的80%以上。
技术人员的专业门类齐全，配置完整，有钢铁冶金、采矿、有机化工、机械制造、电力系统及自动化、建筑、精细化工、应用化学、有色金属冶炼、安全工程等10多个专业。
***省**安全评价中心共有固定资产350多万元，其中科研仪器设备近170万元，科研楼面积约1000平方米，实验室面积近500平方米。
拥有各类测试仪器设备360台（套），其中包括大型仪器设备4台（套），如原子吸收分光光度计、紫外分光光度计、气相色谱分析仪等。
是全省安全评价机构中取得国家级资质最多、综合实力最强的安全评价机构之一。
为充分发挥***省**安全评价中心的优势，把国家的法律、法规、政策贯彻到实际中去，把保障职工的安全与健康放在首位，把职工的要求和客户的要求准确地反映到各类工程项目的设计、建设和管理中。
至今为止，先后承担完成各类安全评价项目400余个，收到了较好的社会效益和经济效益。
中心地址：
***省**市山河路6号
邮政编码：
电话：
传真：
2内部组织机构设置
根据安全评价工作需要，***省**安全评价中心内部设置评价一室、评价二室、评价三室、办公室，其组织机构如图2.1所示。
详见机构设置的文件。
主任
副主任
过程控制负责人
技术负责人
评价一室
评价二室
评价三室
财务室
器材室
资料档案室
技术专家库
办公室
评价负责人
（主任兼）
图2.1***省**安全评价中心组织机构示意图
3人员的任命与聘用
3.1人员任命
根据安全评价工作需要，***省**安全评价中心在内部机构设置的基础上，分别对评价负责人、安全评价过程控制负责人、技术负责人、各部门负责人、资料管理人员等进行了任命，详见任命文件。
3.2注册安全评价人员情况
***省**安全评价中心注册安全评价人员情况见表3.2。
表3.2注册安全评价人员情况一览表
姓名
职务
职称
所学
专业
所从事
从事安全生产相关工作时间
安全评价人员
资格证书编号
工程师
（注册安全工程师）
安全技术及工程
安全评价
17年
APR
副教授
14年
**
助工
选矿工程
9年
工业电气自动化
16年
注册安全工程师
化工
爆破
采矿工程（本科）
安全技术及工程（硕士）
助理经济师
采矿工程
3.3技术专家情况
技术专家共10名，情况见表3.3。
表3.3技术专家一览表
性别
年龄
所学专业
从事专业
时间
男
45
高级工程师
物探
资源管理安全
1978年
54
采矿
1990年
34
机电
1983年
46
经济师
地质
1976年
63
高级电气工程师
电气
电气工程
1962年
62
高级机电工程师
1968年
49
1965年
56
地质力学
1950年
43
1963年
4评价质量职能分配
根据安全评价工作的需要，分别对各部门、各部门负责人、相关人员在安全评价工作方面的具体职能进行了分配，分配情况见表4。
表4安全评价质量职能分配表
部门
职能
中心主任
办
公
室
评
价
项目负责人
课题副组长
专业负责人
评价人员
档
案资料室
器
材
管理职责
▲
△
○
过程控制文件
质量策划
风险分析
合同评审
评价控制
实施评价
文件和资料控制
委托方提供资料的控制
安全评价过程控制
检验与试验
仪器设备的控制
报告审核
技术支撑
作业文件
纠正和预防措施
内部管理
质量记录的控制
内部质量审核
培训
档案管理
检查改进
不合格项的控制
内部审查
跟踪服务
注：
①▲—表示主要负责；
△—表示协助控制；
○—表示配合。
5安全评价过程控制手册的适用范围
本手册规定了***省**安全评价中心安全评价质量体系的要求。
本手册主要目的在于防止从介入到提供合格服务的所有阶段中出现不合格，以高水平的技术和及时的服务，使安全评价工作符合有关要求。
本手册适用的范围是：
安全评价过程结论及服务。
6定义和简称
6.1客户（业主）
***省**安全评价中心所提供最终服务的接受者，即安全评价的委托人，包括工程项目法人（被评价单位）或其他部门。
6.2评价负责人（评价主管）
是***省**安全评价中心委派管理安全评价业务的负责人。
接受业主的委托，领导和组织安全评价工作的实施。
安全评价报告的审定人。
6.3技术负责人
是***省**安全评价中心的负责安全评价方面技术工作的负责人，是安全评价报告的审核人。
6.4安全评价过程控制负责人
是***省**安全评价中心的负责安全评价过程质量工作的负责人。
6.5评价办公室
是***省**安全评价中心的负责安全评价工作的管理机构。
由办公室行使其职责。
6.6评价业务室
是***省**安全评价中心的负责安全评价工作的办事机构。
由评价一室、评价二室、评价三室分别行施其职责。
6.7项目负责人（课题组组长）
是***省**安全评价中心的具体实施某项目安全评价工作的负责人。
接受评价负责人的指派，组建评价课题组，提出评价方案，落实评价工作的实施。
一般由评价室主任担当。
6.8课题组副组长
安全评价工作中，若干专业评价工作负责人的简称。
协助项目负责人开展评价工作，负责安全评价工作中若干专业的评价工作。
6.9专业负责人
安全评价工作中，某专业安全评价工作负责人的简称。
负责安全评价工作中本专业的评价工作。
6.10互提资料
安全评价过程中，各专业间互相传递的信息，作为下序专业评价依据的说明、数据、图表、图样等资料。
6.11简称
办公室——评价管理办公室
评价室——安全评价业务室
资料室——资料管理室
器材室——设备器材室
内审员——内部质量审核员
资料员——资料档案管理员
7安全评价过程控制方针
***省**安全评价中心的安全评价过程控制方针是：
客观公正、科学严谨、质量第一、以人为本、与时俱进。
8质量目标
***省**安全评价中心安全评价工作的质量目标：
①安全评价报告的文字错误率应低于0.02%；
②安全评价报告的数据无误率应达到99%；
③安全评价报告的归档率应达到100%。
④法律、法规、标准、规范、规程的版本在用率应达到98%；
⑤仪器设备完好率95%以上；
⑥安全评价报告的技术审查通过率应达到100%；
⑦安全评价资料归档率应达到95%；
⑧合同履约率应达到100%；
9质量承诺
保护职工在生产过程中的安全和健康是***省**安全评价中心安全评价工作的出发点和归宿。
代表职工的利益，在用户和有关方面达成共识，多方满意是***省**安全评价中心安全评价工作的最终目标。
当评价任务与评价质量发生矛盾时，各方面必须坚持“质量第一”的方针，保证评价质量。
经评价负责人审定后的评价报告，文字错误率应低于0.02%，数据无误率应达到99%以上。
***省**安全评价中心考核评价人员成绩时，首先考核评价质量。
把评价质量作为工作考核的重要内容之一。
***省**安全评价中心提供的服务，力争做到：
（1）符合法律、法规、法令和社会要求；
（2）符合适用的标准和规范；
（3）科学、公平、公正，有针对性；
（4）满足合同（协议）规定；
（5）多方达成共识；
（6）按期提供。
10安全评价过程控制文件汇总
安全评价过程控制文件作为确保实施安全评价项目符合规定要求的一种手段，主要包括过程控制手册、程序文件、作业文件等方面内容。
此处仅列出其目录，用于安全评价过程的总体控制。
10.1程序文件目录
程序文件结合安全评价工作实施过程编制。
详见《程序文件》。
（1）总体质量控制程序
（2）安全评价工作质量保证程序
（3）安全评价项目风险分析程序
（4）合同评审控制程序
（5）文件审批修订程序
（6）安全评价过程质量保证程序
（7）安全评价报告管理程序
（8）检测工作质量保证程序
（9）仪器设备的质量保证程序
（10）跟踪服务控制程序
（11）安全评价质量申诉及质量事故处理程序
（12）文件和资料管理控制程序
（13）内部审查控制程序
（14）不合格项控制程序
（15）纠正措施控制程序
（16）预防措施控制程序
（17）管理评审控制程序
10.2作业文件目录
作业文件结合安全评价工作实施过程编制。
详见《作业文件》。
10.2.1安全评价工作现场作业文件目录
（1）安全评价项目搜集资料确认单
（2）安全评价项目周边环境状况调研记录单
（3）安全距离现场测试记录单
（4）坠落伤害防护设施现场调研记录单
（5）机械伤害防护设施现场调研记录单
（6）高温防护设施现场调研记录单
（7）摔滑等伤害防护设施现场调研记录单
（8）噪声振动防护设施现场调研记录单
（9）现场整改通知单
（10）现场复查记录单
10.2.2安全评价日常管理工作作业文件目录
（1）安全评价项目风险分析活动记录单
（2）安全评价任务通知单
（3）安全评价项目任务分工单
（4）安全评价报告审核记录单
（5）安全评价报告会签单
（6）资质和印章使用登记表
（7）安全评价原始资料归档交接清单
（8）业务培训记录单
（9）信息通报交流活动记录单
（10）安全评价人员工作业绩考核表
（11）安全评价机构安全评价活动业绩汇总表
（12）安全评价人员安全评价活动业绩汇总表
（13）安全评价过程控制检查改进记录单
（14）内部审核活动记录单
（15）管理评审活动记录单
（16）检查改进活动记录单
11岗位责任制
11.1***省**安全评价中心主任岗位责任制
11.1.1***省**安全评价中心主任是***省**安全评价中心行政和业务领导，负责全面领导工作。
11.1.2认真贯彻党和国家的方针、政策，遵守法律、法令，执行上级的指令和党组织的有关决议。
11.1.3负责组织制订***省**安全评价中心的发展方向和长远规划。
11.1.4对***省**安全评价中心的机构设置、人事安排、财务管理、仪器购置、技术职务评聘、奖惩措施等重大问题负责行政管理。
11.1.5定期召开***省**安全评价中心主任办公会议，制订决策，部署工作。
11.1.6审核上报的各种报表及有关报告，经常听取有关部门的工作汇报，针对问题作出指导。
11.1.7开展思想政治工作，了解职工的思想动态，帮助解决思想、工作、生活等方面的实际问题。
11.1.8听取广大群众的意见和建议。
不断改
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