海康威视第一季度报告全文n0429精.docx
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海康威视第一季度报告全文n0429精
杭州海康威视数字技术股份有限公司2011年第一年第一季度报告全文季度报告全文
§1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务
未亲自出席会议原因
被委托人姓名
程惠芳
独立董事
国外出差
江华
1.3公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4公司负责人陈宗年、主管会计工作负责人傅柏军及会计机构负责人（会计主管人员金艳声明:
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2公司基本情况
2.12.1主要会计数据及财务指标主要会计数据及财务指标主要会计数据及财务指标
单位:
元
本报告期末上年度期末增减变动（%
总资产（元
归属于上市公司股东的所有者权益（元
股本（股
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股
本报告期上年同期增减变动（%
营业总收入（元
归属于上市公司股东的净利润（元经营活动产生的现金流量净额（元每股经营活动产生的现金流量净额（元/股
基本每股收益（元/股稀释每股收益（元/股加权平均净资产收益率（%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
非经常性损益项目√适用□不适用
单位:
元
非经常性损益项目
金额
非流动资产处置损益
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额
合计
2.22.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位:
股
报告期末股东总数（户
11,768
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称
期末持有无限售条件流通股的数量
种类中国工商银行-汇添富均衡增长股票型证券投资基金3,781,162人民币普通股中国建设银行-华安宏利股票型证券投资基金1,909,900人民币普通股东方证券股份有限公司
1,601,048人民币普通股中国工商银行-汇添富成长焦点股票型证券投资基金1,550,075人民币普通股兴业银行股份有限公司-兴全趋势投资混合型证券投资基金1,396,206人民币普通股华夏银行股份有限公司-德盛精选股票证券投资基金1,160,000人民币普通股广发证券-交行-广发集合资产管理计划（3号1,098,837人民币普通股交通银行-海富通精选证券投资基金
1,000,000人民币普通股中国建设银行-交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金1,000,000人民币普通股航天科技财务有限责任公司
917,900
人民币普通股
§3重要事项
3.13.1公司主要会计报表项目公司主要会计报表项目公司主要会计报表项目、、财务指标大幅度变动的情况及原因财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
一、资产负债表项目变动的原因说明资产负债表项目变动的原因说明;;
项目目
期末余额期末余额（（元
年初余额年初余额（（元
变动幅度变动幅度
应收账款39.15%预付款项118.27%其他应收款50.86%长期股权投资-95.69%商誉104671.75%应付职工薪酬-36.16%应交税费30,985,208.75-105.77%其他应付款363.82%少数股东权益
275.35%
1、应收账款本期末余额与年初余额相比增加39.15%,主要原因:
公司销售增长,应收账款随之增长所致。
2、预付账款本期末余额与年初余额相比增加118.27%,主要原因:
为满足公司扩大增长需要,公司加大对原材料采购的力度,预付采购材料款增加所致。
3、其他应收款本期末余额与年初余额相比增加50.86%,主要原因:
公司项目投标押金增加以及新收购子公司合并报表增加所致。
4、长期股权投资本期末余额与年初余额相比减少95.69%,主要原因:
因受让股权,公司本年将北京邦诺存储科技有限公司纳入合并报表,合并相应抵减长期股权投资所致。
5、商誉本期末余额与年初余额相比增加104671.75%,主要原因:
公司本年收购子公司受让价格大于所收购子公司可辨认净资产公允价值应占份额,合并报表增加商誉所致。
6、应付职工薪酬本期末余额与年初余额相比减少36.16%,主要原因:
公司本年发放上年度计提奖金所致。
7、应缴税费本期末余额与年初余额相比减少105.77%,主要原因:
上年年末计提所得税于本年缴纳减少应缴税费余额所致。
8、其他应付款本期末余额与年初余额相比增加363.82%,主要原因:
公司收购子公司部分收购款应付未付增加其他应付款所致。
9、少数股东权益本期末余额与年初余额相比增加275.35%,主要原因:
公司收购的控股子公司邦诺存储科技有限公司合并报表增加少数股东权益所致。
二、利润表项目变动的原因说明利润表项目变动的原因说明;;
项目目
本期金额本期金额（（元
上年同期年同期金额金额金额（（元
变动幅度变动幅度
营业收入35.30%营业成本468,282,079.4238.07%营业税金及附加1065.37%销售费用40.23%管理费用83,340,672.0358,617,992.0642.18%财务费用1232.28%所得税费用
46,600,043.05
34.29%
1、营业收入本期末余额与年初余额相比增加35.30%,主要原因:
公司所处安防行业继续维持增长态势,公司收入相应增长所致。
2、营业成本本期末余额与年初余额相比增加38.07%,主要原因:
随公司销售收入的增加,公司营业成本也相应增长。
3、营业税金及附加本期末余额与年初余额相比增加1065.37%,主要原因:
按照税法相关规定,公司自2010年12月份开始缴纳城市维护建设税及教育费附加,相应增加本期营业税金及附加所致。
4、销售费用本期末余额与年初余额相比增加40.23%,主要原因:
随营业收入增加,公司持续在营销网络上增加投入,相应增长销售费用所致。
5、管理费用本期末余额与年初余额相比增加42.18%,主要原因:
为加快公司产品技术更新,保持技术领先优势,公司持续加大研发投入,故管理费用相应增长。
6、财务费用本期末余额与年初余额相比增加1232.28%,主要原因:
公司利息收入增加所致。
7、所得税费用本期末余额与年初余额相比增加34.29%,主要原因:
所得税费用增加主要系公司本年利润增长,所得税预缴金额也随着增加。
三、现金流量表项目变动的原因说明现金流量表项目变动的原因说明;;
项目目
本期金额本期金额（（元
上年同期上年同期金额金额金额（（元变动幅度变动幅度销售商品、提供劳务收到的现金847,782,358.60572,607,605.0848.06%收到其他与经营活动有关的现金5,234,265.862,713,747.5192.88%支付给职工以及为职工支付的现金223,305,912.8368.76%支付的各项税费
132,815,955.27
76,950,018.91
72.60%收到其他与投资活动有关的现金
16,951,099.582,064,922.40720.91%购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
32,173,837.96
67,490,125.14
-52.33%
1、销售商品、提供劳务收到的现金本期末余额与年初余额相比增加48.06%,主要原因:
随营业收入的增长,公司销售收款也随之增长。
2、收到其他与经营活动有关的现金本期末余额与年初余额相比增加92.88%,主要原因:
本期收到的补贴收入较上期有所增长所致。
3、支付给职工以及为职工支付的现金本期末余额与年初余额相比增加68.76%,主要原因:
公司规模持续扩张,公司员工增加较多,支付给职工以及为职工支付的现金也随之增加。
4、支付的各项税费本期末余额与年初余额相比增加72.60%,主要原因:
随公司营业收入增长,应缴纳的企业所得税和增值税等税金相应增加。
5、收到其他与投资活动有关的现金本期末余额与年初余额相比增加720.91%,主要原因:
本期利息收入较上期有所增长所致。
6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期末余额与年初余额相比减少52.33%,主要原
因:
公司滨江制造基地已进入尾期,投入较上年同期有所减少。
3.23.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.13.2.1非标意见情况非标意见情况非标意见情况
□适用√不适用
3.2.23.2.2公司存在向控股股东或其关联方提供资金公司存在向控股股东或其关联方提供资金公司存在向控股股东或其关联方提供资金、、违反规定程序对外提供担保的情况违反规定程序对外提供担保的情况
□适用√不适用
3.2.33.2.3日常经营重大合同的签署和履行情况日常经营重大合同的签署和履行情况日常经营重大合同的签署和履行情况
□适用√不适用
3.2.43.2.4其他其他其他
□适用√不适用
3.33.3公司公司公司、、股东及实际控制人承诺事项履行情况股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项√适用□不适用承诺事项承诺人承诺内容
履行情况股改承诺无
无
无
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺无无无
重大资产重组时所作承诺
无无
无
发行时所作承诺
发行前股东（一、公司发行前股东在发行时所作承诺如下:
1、本公司控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所承诺:
自发行人的股票上市之日起36个月内,不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》【财企（200994号】的有关规定和国务院国有资产监督管理委员会《关于上海华讯网络系统股份有限公司等四家拟上市公司国有股转持有关问题的批复》【国资产权（20091002号】,由五十二所划转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股份,全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售期义务。
2、本公司股东龚虹嘉承诺:
自发行人的股票上市之日起12个月内,不转让或委托他人管理本次发
行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。
除前述锁定期外,在其任职期间每年转
让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%,离职后6个月内,3、本公司股东杭州威讯投资管理有限公司承诺:
自发行人的股票上市之日起12个月内,不转让或
委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;在上述承诺的限售期届满后,在胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科任公司董事、监事、高级管理人员期间,每年转让发行人股份数量不超过其所持有的发行人股份总数的25%,在上述人员离职后64、本公司股东杭州康普投资有限公司承诺:
自发行人的股票上市之日起12个月内,不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;在上述承诺的限售期届
严格
履行
满后,在胡扬忠、邬伟琪、龚虹嘉任公司董事、监事、高级管理人员期间,每年转让发行人股份数量不超过其所持有的发行人股份总数的25%,在上述人员离职后6个月内,不转让所持有的发行人股份。
5、本公司股东浙江东方集团股份有限公司承诺:
自发行人的股票上市之日起12个月内,不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。
6、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治平、徐礼荣、蔡定国、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科承诺:
自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其持有的杭州威讯投资管理有限公司股份,也不由威讯投资回购该部分股份;在上述承诺的限售期届满后,在其任发行人董事、监事、高级管理人员期间,每年转让威讯投资股份数量不超过所持有的威讯投资股份总数的25%;在其离职后6个月内,不转让所持有的威讯投资股份。
7、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪承诺:
自发行人上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份,也不由康普投资回购该部分股份;在上述承诺的限售期届满后,在其任发行人董事、监事、高级管理人员期间,每年转让康普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份总数的25%;在其离职后6个月内,8、本公司董事龚虹嘉的配偶陈春梅承诺:
自发行人上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份,也不由康普投资回购该部分股份;在上述承诺的限售期届满后,在龚虹嘉任发行人董事、监事、高级管理人员期间,每年转让康普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份总数的25%;在龚虹嘉离职后6个月内,不转让所持有的康普投资股份。
公司控股股东和其他股东及相关人员在报告期内严格履行了相关承诺。
（二、为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益,公司实际控制人中国电子科技集团公司和控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所分别于2008年9月18日和2008年8月28日向本公司出具了《避免同业竞争的承诺函》。
公司其他发起人股东龚虹嘉、杭州威讯投资管理有限公司、浙江东方集团股份有限公司、杭州康普投资有限公司亦于2008年7月10日向本公司出具了《避免同业竞争的承诺函》。
公司控股股东及实际控制人和其他股东在报告期内严格履行了相关承诺。
其他承诺（含追加承诺
无
无
无
3.4对2011年1-6月经营业绩的预计月经营业绩的预计
2011年1-6月预计的经营业绩
归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50%
2011年1-6月净利润同比变动幅度的预计范围2010年1-6月经营业绩归属于上市公司股东的净利润（元:
业绩变动的原因说明
公司预计公司所处安防行业仍能维持全行业增长态势,因此公司在2011年上
半年度将继续维持稳定增长。
3.53.5其他需说明的重大事项其他需说明的重大事项其他需说明的重大事项3.5.13.5.1证券投资情况证券投资情况证券投资情况
□适用√不适用
§4附录
4.14.1资产负债表资产负债表资产负债表
编制单位:
杭州海康威视数字技术股份有限公司2011年03月31日单位:
元
项目
期末余额
年初余额
合并
母公司
合并
母公司
流动资产:
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
买入返售金融资产
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产:
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
资产总计
流动负债:
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
6
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应交税费
应付利息
应付股利
其他应付款
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债:
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计
所有者权益（或股东权益:
实收资本（或股本
资本公积
减:
库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
少数股东权益
所有者权益合计
负债和所有者权益总计
法定代表人:
陈宗年主管会计工作的负责人:
傅柏军会计机构负责人:
金艳
7
8
4.24.2利润表利润表利润表
编制单位:
杭州海康威视数字技术股份有限公司2011年1-3月单位:
元
项目
本期金额
上期金额
合并
母公司合并
母公司一、营业总收入其中:
营业收入利息收入已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本其中:
营业成本利息支出
手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净
额
保单红利支出分保费用
营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失
加:
公允价值变动收益（损失
以“-”号填列
投资收益（损失以“-”号填列
其中:
对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列
三、营业利润（亏损以“-”号填列
加:
营业外收入减:
营业外支出
其中:
非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-号填列减:
所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填列
归属于母公司所有者的净利润
少数股东损益
9
六、每股收益:
（一基本每股收益（二稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额
归属于母公司所有者的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人:
陈宗年主管会计工作的负责人:
傅柏军会计机构负责人:
金艳
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:
0元。
4.34.3现金流量表现金流量表现金流量表
编制单位:
杭州海康威视数字技术股份有限公司2011年1-3月单位:
元
项目
本期金额
上期金额
合并
母公司
合并
母公司
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的
现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额回购业务资金净增加额
收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
现金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现
金
经营活动现金流出小计
经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量:
吸收投资收到的现金
其中:
子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
其中:
子公司支付给少数股
10
杭州海康威视数字技术股份有限公司2011年第一季度报告全文东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：
期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：
陈宗年427,039.50116,579.30-1,313,311.87-268,925,671.074,649,064,936.854,380,139,265.78427,039.50-427,039.50-1,722,450.59-677,103,720.404,083,658,108.233,406,554,387.831,086,909.301,458,834.30-1,011,066.15-481,183.59-386,790,492.701,120,737,422.70733,946,930.001,061,076.301,433,001.30-1,433,001.30-1,145,451.85-367,091,047.15833,202,834.89466,111,787.74主管会计工作的负责人：
傅柏军会计机构负责人：
金艳4.4审计报告审计意见：
未经审计杭州海康威视数字技术股份有限公司董事长：
陈宗年2011年4月29日11
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