证券投资管理办法doc.docx

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证券投资管理办法doc

证券投资管理办法

第一章总则 

第一条为规范公司投资行为，加强风险防范，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券公司内部控制指引》等国家法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规范性文件，结合本公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于证券投资业务的工作规范和风险控制。

第三条本公司证券投资的最高决策机构为证券投资决策委员会，职能部门为证券投资部。

证券投资中的帐户管理、资金调拨的管理部门为资金计划部，财务核算与绩效评估的管理部门为计划财务部，风险监控的管理部门为风险管理部。

第四条公司证券投资投资的范围仅限于上市流通的人民币普通股股票、基金券、可流通的债券。

增加投资范围须经公司投资决策委员会决策通过。

 第五条公司证券投资的资金来源为公司自有资金.

第二章投资计划和投资决策

第六条证券投资部指定投资小组，投资小组根据《公司证券投资管理办法》，负责向投资决策委员会提交投资计划和具体投资方案。

第七条投资计划应包括投资研究报告和投资建议书。

投资研究报告应明确证券投资的依据和理由，至少应包括上市公司情况分析、同行业比较分析以及公司发展预测分析。

投资建议书至少应包括投资规模、投资组合、投资品种、单个品种的持股数量、股票与现金的比例、投资时间、买入价位、目标价位、止损点和预期收益等。

第八条投资小组执行单个投资计划，投资额为1000万元以上的项目，须形成投资计划书报投资决策委员会决策；投资额为1000万元以下的项目由证券投资部报公司分管副总经理决策，决策意见应在一个工作日内上报董事长。

投资决策委员会是公司董事会下的最高投资决策权力机构。

其主要工作是根据公司年度经营计划制定证券投资投资原则，并对证券投资部提出的1000万元以上的项目投资计划作出决策。

第九条投资小组以定期会议的形式开展工作，如遇特殊情况

也可临时召开紧急会议。

第三章投资计划的实施

第十条投资计划经公司投资决策委员会批准后即正式立项并进入实施程序。

第十一条在实施过程中，如遇国家有关政策、市场状况发生重大变化，公司财务、人事发生重大变化或因发生其他不可预测的重大事件而导致原投资方案无法按计划实施，投资小组随时可根据新的情况提出修正意见，形成投资修正意见报告。

修正意见报告的报批程序仍按本办法第三章执行。

第十二条投资计划完成后，投资小组应在项目结束后两周内完成投资项目总结报告，风险管理部也应在同时间内完成风险监控总结报告，两份报告报董事长、首席运营官和分管副总经理审阅，报告由风险管理部存档。

第十三条投资项目和风险监控总结报告均应包含以下内容

（一）项目名称

（二）投资规模

（三）投资时间

（四）预期收益

（五）项目损益情况

（六）投资过程简述

（七）经验和教训总结

（八）投资决策委员会规定的其他内容

第四章交易管理

第十四条交易指令是根据证券投资部总经理的投资项目决策执行指令，由交易负责人每日直接下达给交易员。

交易工作的流程如下：

走势分析，给出交易指令

交易员

证券投资部负责人

交易部

负责人

参考每日交易结束后

交易报表

绩效评估

每月

第十五条交易指令以书面形式下达，每日交易工作完成以后，各交易员填写当天交易情况报表，由专人汇总当日报交易负责人与证券投资部负责人。

第十六条每月五号之前交易负责人提交月度交易工作报告和

绩效评估报告。

第十六条交易员严格遵守国家有关证券交易管理规定和公

司有关规定，避免从事与公司利益相冲突的活动，严禁从事有损公司利益的活动。

第十七条交易员应诚实、客观地进行交易和记录交易情况。

在工作中认真负责，相互配合，服从集体决定和公司安排。

第一十八条交易员除在特殊情况下由证券投资部易负责人临时

指定可使用的帐户外，在任何时间不得为授权帐户外的任何帐户做交易。

第十九条开市前，交易员负责查询上日交易情况、资金情况，

然后按照交易负责人下达的交易指令做好交易准备。

收市后，交易员核查当日交易情况，有任何需要处理和调整的情况即时向部门负责人反映。

第二十条交易员须详细记录和查询当日交易，并将交易情况

汇总。

如需资金转入、转出，需填写资金变动要求交财务部，如需转托管需请示特批。

第二十一条交易员一般情况下需在规定的交易室进行操作交

易，未经事业部总经理及交易负责人的同意，不得向任何人员泄漏交易情况。

非交易人员未经同意不得进入交易室。

第二十二条交易员按照交易指令和有关权限进行交易，当

行情突变使交易指令无法实施或超出权限时，应及时向交易负责人汇报，切忌自作主张，改变的交易指令在运作当日由交易负责人签名确认。

第二十三条交易员未经同意不得以任何方式携带交易资料离

开公司。

所有电脑内的交易记录要加密，文字的内容严格保密保存，过期的交易资料在失效后即时销毁。

第二十四条交易员严格执行每日的交易指令，防止因手误输

单出错而造成经济损失。

月差错率超过1%的从交易岗位调离。

第二十五条交易员泄漏帐户密码引起他人擅自操作帐户造成

损失的扣责任人当月全额工资。

第二十六条未经任何负责人签批同意，交易员擅自将股票转

托管到其他地方，全部经济损失由当事人负担，并根据情节轻重追究其法律责任。

第二十七条如有挪用公司资金进行个人炒股者，承担所有经

济损失，并追究其刑事责任。

第二十八条若出现以上尚未提及的差错，及其他一些特殊情

况差错，具体处罚由证券投资部负责人决定。

第五章风险分类管理

第二十九条帐户风险管理

证券投资业务的股东帐户（股东代码卡）、资金帐户属公司人所有，帐户的开立和撤销均需符合有关法律法规和公司的有关规定。

股东帐户、资金帐户的开户资料由证券投资部妥善保管，证券投资部登记帐户的开户、销户情况，编制在用帐户清单，记录资金帐号、股东代码、股东名称、开户地点、帐户用途等，并在风险管理部备案。

第三十条资金风险管理

资金在转入、转出的流转过程中严格执行公司有关财务制度。

第三十一条交易权限风险管理

1、交易员的交易操作与公司指令必须一致，包括买卖方向、股票名称、数量、价格、时间等。

2、禁止操作超越权限规定。

第三十二条持股风险管理

1、证券投资业务中，持有某只股票的比例应符合《证券法》等国家有关法律、法规。

A. 持有任何一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%。

B. 持有任一上市公司股票的持仓量不应超过该上市公司总股本的5%。

特殊业务需要的，须报经投资决策委员会批准。

C. 不得进行法律、法规禁止的行为。

2、确认股票的分红派息及时到帐，核查红股数量、派息金额与公告的分红派息方案相符合。

第三十四条投资风险管理

1、证券投资部应制定明确、具体的投资方案，按本办法报公司批准。

2、证券投资部应及时作出《证券投资日报表》、《证券投资周报表》和《证券投资月报表》，报送董事长。

风险管理部按周、月作出《证券投资周评议》和《证券投资月评议》报呈董事长。

3、对超过一定范围的浮动亏损的帐户，风险管理部提出监控警告或上报投资决策委员会。

第三十五条道德风险管理：

（一）证券投资部从业人员以《证券投资部员工守则》为行为规范，自觉约束个人行为。

（二）道德风险防范措施：

证券投资部实行交易室交易时间移动通讯设备统一集中管理；证券投资部门配备录音工作电话，风险管理部负责不定期抽查；定期为从业人员开展职业道德教育等。

第六章风险监控

第三十六条风险管理部是证券投资的风险监控部门。

按照本办法对证券投资进行事前、事中和事后的全面风险监控。

风险管理部负责制定证券投资相关风险监控办法，针对本办法第六章的各类风险实行日抽查、周评议、月评议。

第三十七条如果发现交易异常、违规或预测将出现风险，风险管理部将及时进行情况核查，在一个工作日内通知证券投资部。

第三十八条证券投资部负责编制《证券投资日报表》、《证券投资周报表》和《证券投资月报表》，及时报呈董事长。

《证券投资日报表》应在收市后的次日提交，《证券投资周报表》应在每周一前提交，《证券投资月报表》应在每月三日前提交。

风险管理部负责编制《证券投资周评议》和《证券投资月评议》，及时报呈董事长。

《证券投资周评议》应在每周二前提交，《证券投资月评议》应在每月四日前提交。

第三十九条当某投资项目的浮动亏损达到预警范围时（0%-20%），风险管理部应及时向证券投资部下达预警提示。

当某投资项目的浮动亏损达到20%或以上时，风险管理部应立即上报投资决策委员会，投资决策委员会可直接下达止损指令。

第四十条风险管理部负责对证券投资部的内控环境、制度执行、交易过程以及经营成果实行监督检查。

检查方式采用定期检查和不定期检查方式，风险管理部同时负责跟踪整改措施的落实情况。

第四十一条风险管理部对证券投资部的任何通知或提示均应以书面形式送达。

证券投资部应及时给予书面情况说明及处理意见。

在整改完毕后，证券投资部应及时向风险管理给予整改情况说明。

第七章保密制度

第四十二条下述内容属于公司商业机密：

投资计划、帐户情况、交易情况、证券持仓情况、业务管理制度、研究成果、代客理财的客户资料等。

第四十三条掌握商业机密的员工要自觉维护公司利益，严格遵守公司的保密事项，不向任何公司和个人泄露自己掌握的公司机密，不利用自己掌握的公司商业机密谋取私利，不将工作中获取的公司商业机密据为己有。

第四十四条属于商业机密的文件资料应在封面上标明“公司机密，不得外传”的字样，并规定保密范围和级别。

第四十五条员工对涉及商业机密的文件、报表、电脑软件、会议纪要等不得擅自复印或复制。

上述资料在传递、归档和销毁等环节中要严格控制商业机密的接触范围，无关人员不得接触。

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公司

情感语录

1.爱情合适就好，不要委屈将就，只要随意，彼此之间不要太大压力

2.时间会把最正确的人带到你身边，在此之前，你要做的，是好好的照顾自己

3.女人的眼泪是最无用的液体，但你让女人流泪说明你很无用

4.总有一天，你会遇上那个人，陪你看日出，直到你的人生落幕

5.最美的感动是我以为人去楼空的时候你依然在

6.我莫名其妙的地笑了，原来只因为想到了你

7.会离开的都是废品，能抢走的都是垃圾

8.其实你不知道，如果可以，我愿意把整颗心都刻满你的名字

9.女人谁不愿意青春永驻，但我愿意用来换一个疼我的你

10.我们和好吧，我想和你拌嘴吵架，想闹小脾气，想为了你哭鼻子，我想你了

11.如此情深，却难以启齿。

其实你若真爱一个人，内心酸涩，反而会说不出话来

12.生命中有一些人与我们擦肩了，却来不及遇见；遇见了，却来不及相识；相识了，却来不及熟悉，却还要是再见

13.对自己好点，因为一辈子不长；对身边的人好点，因为下辈子不一定能遇见

14.世上总有一颗心在期待、呼唤着另一颗心

15.离开之后，我想你不要忘记一件事：

不要忘记想念我。

想念我的时候，不要忘记我也在想念你

16.有一种缘分叫钟情，有一种感觉叫曾经拥有，有一种结局叫命中注定，有一种心痛叫绵绵无期

17.冷战也好，委屈也罢，不管什么时候，只要你一句软话，一个微笑或者一个拥抱，我都能笑着原谅

18.不要等到秋天，才说春风曾经吹过;不要等到分别，才说彼此曾经爱过

19.从没想过，自己可以爱的这么卑微，卑微的只因为你的一句话就欣喜不已

20.当我为你掉眼泪时，你有没有心疼过