FDI与中国对外贸易发展现状与特征Word格式.docx
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1.2研究意义
只有弄清楚了FDI企业对我国的外贸影响之后，才能够让我们认清现状，从而更好地引进和利用外资来实现我国的社会主义建设。
随着外资在中国的不断扩大与积累以及外资企业的出口迅速增加等形势的出现，探明外资企业对中国对外贸易各方面的影响，便显得尤为重要。
FDI进入中国，也有着其自身的动机。
但从本质上来说任何企业在海外的投资都是其追求自身利润最大化的表现。
也可以说FDI对中国贸易的影响是其在追求利润的同时所随之带来的后果。
这种追求利润最大化的行为与中国的经济和贸易发展存在着一致性同时也存在着一定的不一致性。
因此，在贸易领域澄清FDI对中国对外贸易发展的具体影响（包括正负面影响）是一个具有相当现实意义的研究课题。
1.3文献综述
随着FDI在我国的发展日益壮大，FDI渐渐成为国际贸易发展所需的加速器。
于2001年11月，中国成功加入WTO，紧接着贸易壁垒的降低，使得FDI在中国的经济和贸易中扮演着更为重要的角色。
因此，在贸易领域澄清FDI对我国对外贸易的具体影响（包括正面影响和负面影响）有着极其重要的战略意义和现实意义。
芒德尔（Mundell,1957）认为：
跨国公司在国际贸易和国际直接投资领域均占据着重要的主导地位;
对外贸易与对外直接投资的关系较为复杂。
在投资壁垒和贸易壁垒并存的条件下，投资对贸易的完全替代不可能是最佳选择;
对外直接投资本身也成为较高成本的国际经济竞争方式。
邓宁（J.H.Duning,1981,2001）认为，一国的净国际直接投资和国际贸易地位与其经济发展水平存在密切的正相关关系，而人均国内生产总值（GNP）是表示经济发展水平和阶段的重要标志，因此在考察一国对外直接投资的地位时，就应从该国的人均GNP出发。
关于FDI对中国对外贸易的影响中前人阐述了以下几个观念：
袭艳萍（2005）认为，我国的FDI与出口贸易总额、制成品出口总额、加工贸易额和产业内贸易额之间存在显著的正相关关系。
李国荣（2006）认为，FDI扩大了我国对外贸易的规模，增强了中国产品出口竞争的能力，改善了中国出口产品的结构，这些都有利于实现我国区域经济协调发展。
从以上可以看出，FDI促进了中国的对外贸易的发展，给中国带来了资本、并且增加了中国的就业、提高了中国的技术水平和管理水平等，进一步推动了中国的经济发展。
相反的是，随着FDI的不断增长伴随着的是中国进口的大量增加，则FDI是贸易替代型的。
从这可以看出，FDI对我国出口贸易的数量促进效应较明显，然而，FDI对我国的出口贸易同样存在着一些不利影响。
高峰和高越（2006）认为，从长期看，外商直接投资与加工贸易的进出口之间存在着长期均衡的关系，而与一般贸易进出口之间没有存在长期均衡关系。
从短期看，外国直接投资对加工贸易进出口都具有促进作用，而一般贸易进出口对外国直接投资的变动没有起到什么作用。
谢建国（2003）认为，中国产品竞争力的变化有较强的路径依赖特征，而FDI是打破这种路径依赖的重要因素。
这就需要我国加强FDI与国内相应产业链及配套网络的建设，提高中国产品的出口竞争力。
FDI不可避免的给我国带来资本、增加了就业、提高了中国的技术水平和管理水平，促进了我国的对外贸易，推动了我国的经济发展等。
与之同时，伴随着的是高能耗高污染低效率等的生态环境破坏。
因此在发展的同时我们要积极培育自主创新能力，吸取FDI的高新技术，以自主创新为突破口，提高中国的对外贸易竞争力。
一国的国际化进程往往从货物进出口贸易开始，逐渐扩大到服务贸易、知识产权交易领域，其推进对外经济往来的根本目的就是希望能在融入世界经济、金融体系的同时，获得更多的经济利益，而不是一味地追求对外贸易、跨国资本的快速增长。
1、中国FDI与进出口贸易的发展现状与特征
2.1中国FDI流入的发展现状
根据商务部有关资料显示，2014年，中国成为世界第一大FDI目的国，主要是因为当时美国内向FDI在大幅下降，而中国内向FDI稳步发展。
根据国家外汇管理局编制的中国投资头寸表看出，2014年中国直接投资负债净头寸达到了26779亿美元。
2013年与2008年相比，中国外资企业法人单位数共计20.3万家。
外资企业法人单位数增长了1.7万家。
然而，2008年却比2004年增长了3.4万家，不仅增量下降，外资企业数量平均增速也从2004—2008年期间的5%以上下降到2008—2013年期间的不到2%。
进一步来看，与我国内资企业发展相比较，外资企业数量的增速相对较低，从2004—2008年和2008—2013年这两个时间段都可以看出，比值从2004年4.7%下降到2008年的3.8%，再到2013年已经下降到2.5%。
其占比均呈现下降趋势，
2013年我国的外资企业从业人数达到3395.38万人，占全国法人企业从业人数的比重9.8%。
从业人数的变化趋势与企业法人单位数相似，与2008年相比，外资企业从业人数增加277.3万人，但增速减缓；
与内资企业相比，外资企业从业人速增速较低，外资企业从业人数占比下降。
表1 外资企业资产比较
年份
外资资产总量
（万亿元）
外资资产占比
（%）
可比口径外资资产
可比口径外资
资产占比
2004
10.4
10.8
8.6
17.7
2008
21.5
10.3
18.5
17.9
2013
32.4
13.6
2.1.1中国FDI来源分布状况
中国的FDI投资来源地有集中化趋势，其中香港流入的FDI超2/3。
从表2的数据可以看出，对中国实际投资金额前10位的国家或地区基本保持了稳定，只是位次或结构发生了变化。
2014年对中国大陆实际投资金额前10位的国家和地区的投资金额合计占中国非金融领域实际利用外资金额的92.75％，而2004年排名前10位的国家或地区投资金额占比为83.67%。
与2004年的数据相比，中国香港实际投资金额的数量和占比都呈上升趋势，稳居第1位，成为最主要的外资投资来源地。
而其他来源地的投资金额占比都处于下降趋势除新加坡以外。
2004年港澳台商投资企业的投资金额占比为37.38%，2014年的投资金额占比高达70.12%，港澳台商投资成为FDI流量主要的投资来源。
表2
2004年和2014年FDI的来源分布情况
2004年
2014年
国家/地区
金额
（万美元）
比重
中国香港
1899830
31.34
8126820
67.97
英属维尔京群岛
673030
11.10
622566
5.21
韩国
624786
10.31
新加坡
582668
4.87
日本
545157
8.99
432530
3.62
美国
394095
6.50
396564
3.32
中国台湾
311749
5.14
237074
1.98
开曼群岛
204258
3.37
德国
207056
1.73
200814
3.31
201812
1.69
萨摩亚
112885
1.86
156383
1.31
105848
1.75
125509
1.05
合计
5072452
83.67
11088982
92.75
数据来源：
《国际贸易》杂志2005年第3期和2015年第2期。
（2）港澳台商投资企业与外商投资企业数量几近持平。
2013年外资企业法人单位总数为20.17万个，其中外商投资企业占比为52.10%；
从业人数为3395.38万人，其中外商投资企业占比为51.61%。
从这两个指标的占比来看都已超过港澳台商投资企业，可以看出，外商投资企业是外资经济存量的主要来源。
而与2008年的经济普查数据相比，在外商投资企业法人单位占比和从业人数占比都有所下降的同时，港澳台地区投资企业的法人单位数占比却从2008年的45.09%上升到了2013年的47.90%，从业人数占比从2008年的46.45%上升到2013年48.39%。
由此可见，港澳台商投资企业的各项指标占比都在逐步逐年提高。
2.1.2FDI和出口贸易规模变化
2.1.2.1、FDI在中国的经营成本变化状况。
（1）、外资企业税负在逐步提高，与内资企业的税负差距逐步缩小。
从相关税率（如表3所示）可以看出，在总体上外资企业的税率要低于内资企业，但从时间趋势来看外资企业的税率呈上升趋势，而内资企业的税率呈下降趋势，这说明内外资企业的税负差距在逐步缩小。
（2）外资企业人均劳动报酬依然高于内资企业。
整体来看，在第二产业中外资法人单位的平均工资高于内资法人单位。
表3
规模以上工业内外资企业的税负压力情况 单位：
人
主营业务税金及附加/
主营业务收入
应交所得税/
利润总额
应交增值税/
工业销售产值
内资
外资
0.46
21.09
10.43
4.06
2.33
1.53
0.60
16.01
12.81
3.95
2.68
1.71
0.91
12.99
16.74
3.39
2.94
2.1.2.2、内资企业的资金周转率低于外资企业，两者之间的差异在逐渐缩小。
从资金周转率来看，2013年规模以上工业企业资金周转率为119.28%，其中内资企业为116.66%，外资企业为128.78%。
从经济普查数据可以看出，外资企业的资金周转率均高于内资企业，内资企业资金周转率一直处于增长趋势，而外资企业2013年资金周转率与2008年相比有所下滑，内外资企业的差距不断缩小。
表4
规模以上的工业企业资金周转率 单位：
%
年份
平均值
内资企业
外资企业
港澳台商
投资企业
外商投资
企业
92.36
83.75
117.09
110.27
121.21
115.93
110.73
130.74
128.06
132.17
119.28
116.66
128.78
121.57
133.34
注：
2004、2008年的数据分别来自国家统计局《中国经济普查年鉴2004》和《中国经济普查年鉴2008》；
2013年数据来自国家统计局和国家统计数据库第三次经济普查的主要数据。
2.1.2.3、FDI在中国的市场发展状况。
（1）外资企业在中国货物出口中的份额在逐步降低。
2014年我国外商投资企业的出口总额为10747亿美元，这占我国出口总额的45.87%，由此可以看出，近10年来该份额基本呈现着下降的趋势，且份额下降的速度较快。
其中2013年比2008年下降了8个百分点。
从国家统计局的数据中可以看出，规模以上工业外资企业出口在规模以上工业企业出口中的份额也呈现下降趋势，其中2013年比2009年下降了2个百分点。
（2）外资企业国内销售的增长速度高于出口的增长速度，出口倾向额降低。
其中2013年规模以上外资工业企业出口11.3万亿元，占其工业销售产值的31.45%，这与2008年相比较降低了7.7个百分点，说明了外资企业出口增速低于外资企业国内销售增速，外资经济的出口倾向不断在降低。
尽管规模以上工业外资企业出口倾向一直高于内资企业，但是外资企业出口倾向变化的步调与规模以上工业企业却基本保持一致，说明了外资企业与内资企业国内外市场结构配置的变化基本保持着一致性。
2.2FDI对中国贸易的影响效应
2.2.1、外资企业R&
D人员投入快速增加，份额不断扩大
2013年，规模以上工业外商和港澳台商投资企业的R&
D人员有81.2万人，且2008—2013年间的年平均增长率达18.4%。
外资在规模以上工业企业R&
D人员投入的比重高达24%，与2008年相比较增长了1个百分点。
2.2.2、外资企业R&
D经费支出向内部倾斜，占比呈下降趋势
2013年，规模以上工业外商和港澳台商投资企业的科技活动经费外部支出为102.6亿元，比2008年稍有减小，外资在规模以上工业企业中的占比缩小到了24.2%。
而在2013年的内部支出则高达2015.1亿元，远远高于外部支出，这与2008年相比增长了478亿元。
尽管如此，在内部经费支出中，外资的份额仍然比2008年下降了1.7个百分点。
2.2.3、外资企业拥有发明专利数增长较快，但其增速小于内资企业
2013年规模以上工业外资企业拥有发明专利数为745763件，是2008年的3.5倍，而外资企业在规模以上工业企业中的占比数为22.23%，这与2008年相比占比有所下降。
2013年规模以上工业内资企业拥有发明专利数为260828件，是2008年的4.4倍，占比与2008年相比有所上升。
由此可以看出，内资企业拥有发明专利数的增速大于外资企业，且占比不断扩大。
2.2.4、外资企业新产品销售收入和工业销售产值的占比不断下降，增速放缓
2013年规模以上工业外资企业的工业销售产值为241273.2亿元，占比为23.67%；
新产品销售收入为4471.85亿元，占比为34.81%。
与2004年和2008年相比，2013年外资企业的工业销售产值占比和新产品销售收入占比均呈现下降的趋势，并且外资企业的新产品销售收入和工业销售产值的增长速度放缓。
2.2.5、外资企业在中国建立研发中心对我国本土企业产生了溢出效应
2013年中国的第二、三产业中，以外商投资企业形式存在的研发机构有5741家，以港澳台商投资企业形式存在的研发机构有4627家，合计占中国研发机构总量的20%。
有课题组以北京市的403家研发中心申报数据为基础，从创新效率、创新强度和生产率这三个方面对外资研发中心通过竞争、示范或人员流动效应等方式产生的产业内溢出效应，以及通过上下游产业关联等方式产生的产业间溢出效应进行了讨论。
研究表面，外资企业研发中心对本土企业研发中心的影响是多方面的，例如：
通过竞争效应，外资研发中心创新强度的提升能够促使本土研发中心提升其创新强度；
通过模仿效应，外资研发机构创新效率的提升可以加快本土研发中心创新效率的追赶。
外资企业的参与在一定程度上促进了本土研发机构创新效率的增长。
3、FDI影响中国对外贸易发展的途径与效果
3.1FDI影响中国对外贸易发展的途径
大量的理论依据和实证研究表明，外资企业通常汇集在贸易密集型的行业中，外资企业的跨国化生产必定会引起设备、原材料、零部件和产品等的进出口。
发展中国家想要从FDI带来的经济效益中获取更多的利益，就必须正确的认识FDI的发展途径。
一般来说FDI主要通过以下直接和间接的途径影响发展中国家的贸易绩效.
3.1.1直接途径（贸易效应）
这主要是通过FDI自身的进出口而实现的。
根据其生产的特点，可将FDI的经营活动与出口贸易分为以下几个类：
1、当地原材料的加工出口。
发展中国家的特点是自然资源丰富、原材料供应充足、原材料加工品出口占较大比重，而外资企业具有覆盖全球的营销网络、娴熟的营销技巧、先进的生产工具和加工技术等优势，与发展中国家相比其更具有出口潜力和竞争力。
2、由进口替代型转变为出口加工型产品出口。
随着本国经济的发展，这改变了许多发展中国家在初始阶段引进外国直接投资，外资主要流向资源开发和进口替代型产业的方式。
许多发展中国家的进口替代型产业逐渐转变为出口加工型产业。
3、出口新的劳动密集型产品。
外资企业的进入对发展中发展中国家扩大新的劳动密集型产品的出口规模有很大帮助。
对于发展中国家而言，劳动力资源充沛和低廉是发展中国家进行劳动密集型产品的比较优势，但其当地企业在出口劳动密集型产品时，通常会面临许许多多问题，例如，怎样建立营销网络和制定适合本企业的营销策略；
了解国外在产品检验、包装和安全等方面的标准；
宣传和树立产品形象；
如何适应国外消费品市场的喜好偏好等问题。
在全球先进的消费品市场中，对于产品本身，更注重的往往是产品的设计、包装、销售及售后服务等外在差异，而发展中国家在产品出口结构关键性的市场进入中最大的障碍来自于这些技能方面的缺乏。
3.1.2间接途径
以下是FDI通过间接途径影响发展中国家的贸易绩效的几个方面。
1、市场竞争和优化资源配置效应。
外商投资企业进入到发展中国家后凭借其先进的技术和管理优势，打破了发展中国家原有的市场均衡，加剧了当地市场的竞争，迫使当地企业不得不提高自身的经营水平、管理水平，合理利用自身优势资源来提高市场竞争力和努力扩大产品的出口。
2、学习性效应。
随着外商投资企业不断进入发展中国家，不但开拓了全新的市场，同时也刺激了一些发展中国家企业。
促使其仿效和吸收外商投资企业先进的管理理念与手段、营销技巧和国际营销渠道等方面，进而形成持久的示范效应，强化了国际交流渠道，有利于提高当地企业出口竞争力。
3、技术转移与联系效应。
制约大多数发展中国家扩大出口和提高出口产品档次的首要因素是技术落后等问题。
外资企业的到来进而带来的先进技术，如何应用是发展中国家突破困境的重要途径。
通过与外资企业的合作，发展中国家企业与国外消费者加强了联系，使得其生产的产品更容易满足国外消费，这有利于扩大本土企业产品的出口。
4、市场进入外溢效应。
由于FDI企业的进入，给发展中国家本土企业带来了许多益处，如外资企业的不断进入随之带来的贸易自由化的游说成果，减少了发展中国家本土企业进入外国市场的障碍；
通过与外商企业的合作，加强了与国外贸易和产业组织建立联系的渠道，从而获取更多国际市场信息；
以较低的成本使用跨国公司的分销设施，改善了本土企业的出口前景。
3.2FDI影响中国对外贸易发展的效果
FDI对我国国际贸易发展的直接影响主要可以归结为质上的提高和量上的扩张两个方面。
其还对我国的对外贸易发展起到了间接作用：
在外商投资进入到我国汽车、电子、通信等重要产业的同时其还带来了一批先进实用的技术，这填补了我国在许多产品上的技术空白。
同时促进了大部分行业产品的更新换代，对大批老企业进行技术设备改造。
FDI给国内企业带来了丰富的管理经验，这对提高劳动者的素质等都有所帮助。
在吸收外商投资和借用国外资金的过程，给我国带来了资金、技术和先进的管理经验。
同时，外资企业还
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