上半年黑龙江证券从业资格考试证券价格指数考试试题.docx

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上半年黑龙江证券从业资格考试证券价格指数考试试题

2015年上半年黑龙江证券从业资格考试：

证券价格指数考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。

A．同行业股票平均价格B．预期现金流量现值C．某股票指数D．涨幅前10名的股票平均价格

2.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。

A．债券远期交易B．证券期货交易C．现券买卖D．开放式回购

3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按__来划分的。

A．时间标准B．基础工具C．合约履行时间D．投资者的买卖

4.2009年4月1日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为__元。

A．0.174B．0.179C．0.236D．0.243

5.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。

A．等于B．低于C．高于D．不能确定

6.下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是__。

A．证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B．证券公司应加强内部风险控制C．证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D．证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致

7.股份有限公司的设立程序为__。

A．设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B．申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C．设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D．设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册

8.公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

9.__具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

A．国债B．税收C．财政补贴D．转移支付

10.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．4B．8C．2D．6

11.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是__。

A．已上市A股B．已上市B股C．已上市基金D．首日上市的证券

12.按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．提前终止基金合同B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理公司的高级管理人员D．更换基金管理人、基金托管人

13.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。

A．10%B．40%C．50%D．60%

14.下列人员中，不属于基金行业高级管理人员的是__。

A．基金管理公司的副总经理B．基金管理公司的督察长C．基金托管银行基金托管部门的总经理D．基金管理公司基金研究部门的经理

15.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人

16.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。

A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．中长期债券

17.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。

A．月收益率B．季度收益率C．年收益率D．加权平均收益率

18.不属于上市后证券存管业务的是__。

A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录

19.一般而言，行业资产配置的时间为__。

A．1个季度B．半年以内C．1年以上D．10年以上

20.基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。

A．性质不同B．收益不同C．风险特性不同D．信息披露程度不同

21.证券经纪商以__的身份从事证券交易。

A．委托人B．授权人C．受托人D．代理人

22.下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

23.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行在公开市场上大量买入证券D．政府大幅降低税率

24.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。

A．公示处分B．警告C．没收非法所得D．罚款

25.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人

26.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。

A．注册资本不低于5亿元人民币B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C．从事证券经营等金融资产管理业务D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

27.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。

A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券C．外资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券

28.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。

A．申请材料送交日为T-5日前B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C．公告刊登日为T日D．最后交易日为T+3日

29.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。

A．1993年12月和1994年11月B．1993年10月和1994年12月C．1994年10月和1993年12月D．1993年12月和1994年10月

30.投资过程中最重要的环节是__。

A．时机把握B．资产配置C．个股选择D．绩效评估

31.以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为最后的中标收益率。

A．中标商各个价位上的中标收益率B．各中标商收益率的简单平均C．所有投标商的最高收益率D．各中标商收益率的加权平均

32.下列不属于证券中介机构的是__。

A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构

33.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。

A．20%B．25%C．35%D．51%

34.中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。

A．1991；2B．1992：

4C．1991；4D．1990；2

35.根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。

A．50%B．60%C．80%D．100%

36.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。

A．10%B．20%C．30%D．40%

37.__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。

A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制

38.质押式回购业务也可以称作__。

A．开放式回购B．买断式回购C．封闭式回购D．卖断式回购

39.某股份公司发行面值1000元，利率为5%的债券，因当时的市场利率为6%，折价发行，价格为950.87元，则该债券的期限为（）年。

A．5B．6C．7D．8

40.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。

A．1B．2C．3D．5

41.证券业协会和证券交易所属于__。

A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构

42.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

43.基金托管人内部控制的内容主要包括__以及技术系统等方面。

A．资产保管B．资金清算C．投资监督D．会计核算和估值

44.描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是__A．PSYB．BIASC．RSID．WMS

45.下列行为不是局域网管理的重点的是__。

A．用户权限设定和限制B．系统管理员用户口令及权限限制C．网络入侵防范D．网络设备购买中招标管理

46.以下不是非累积优先股票的特点是__。

A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻

47.下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（）。

A．《国民银行法》B．《麦克法顿法》C．《金融服务现代化法案》D．《格拉斯斯蒂格尔法》

48.下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是__A．总量分析和结构分析是互不相干的B．总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究C．结构分析侧重于分析经济指标速度的考察D．总量分析比结构分析重要

49.欧洲债券也被称为__。

A．外国债券B．国际债券C．扬基债券D．无国籍债券

50.当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。

A．摊薄B．增加C．不确定D．流动