XXXX年下半年《证券基础》冲刺模拟押题卷二.docx

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XXXX年下半年《证券基础》冲刺模拟押题卷二

2010年下半年《证券基础》冲刺模拟押题卷

（二）

一、单项选择题（60题，每题0.5分，共30分）

1．证券是指用以证明或设定权利所做成的（　　），它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

A．口头承诺　　B．书面凭证

C．电子信函　　D．汇款凭证

2．有价证券有广义与狭义两种概念。

狭义的有价证券即（　　）。

A．资本证券　　B．商品证券

C．实物证券　　D．货币证券

3．地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前可以发行政府债的政府为（　　）。

A．直辖市　　B．自治区

C．特别行政区　　D．省级政府

4．证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是（　　）。

A．能产生高投资回报的资本，市场的需求小，相应的证券价格就高

B．能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就低

C．能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高

D．能产生低投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高

5．（　　）以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

A．金融机构　　B．中央银行

C．政府机构　　D．商业银行

6．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

A．5%　　B．10%

C．15%　　D．20%

7．社保基金的投资，其中银行存款和国债投资的比例不低于（　　）。

A．50%　　B．30%

C．25%　　D．20%

8．（　　）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

A．基金市场　　B．无形市场

C．有形市场　　D．衍生产品市场

9．优先股票与普通股相比，（　　）。

A．优先股是标准的股票，也是风险较大的股票

B．优先股是标准的股票，也是风险较小的股票

C．优先股是非标准的股票，也是风险较大的股票

D．优先股是非标准的股票，也是风险较小的股票

10．无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

下列选项中不属于无记名股票特点的是（　　）。

A．股东权利归属股票的持有人　　B．认购股票时要求一次缴纳出资

C．转让相对复杂或受限制　　D．安全性较差

11．派现，也称现金股利。

指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付（　　）。

A．增值税　　B．契税

C．所得税　　D．营业税

12．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为（　　）。

A．转增股本　　B．配股

C．增发　　D．股份回购

13．股票的清算价值应与账面价值一致，在公司清算时，（　　）。

A．其资产往往压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值

B．其资产往往抬高价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值高于其账面价值

C．其资产往往抬高价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值

D．其资产往往压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值高于其账面价值

14．一般地说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以（　　）。

A．鼓励出口、减少进口，股价就会上涨；反之，股价会下跌

B．鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上涨

C．鼓励进口、减少出口，股价就会下跌；反之，股价会上涨

D．鼓励进口、减少出口，股价就会上涨；反之，股价会下跌

15．股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的权利是（　　）。

A．公司资产收益权和剩余资产分配权

B．优先认股权与配股权

C．可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

D．股东持有的股份可依法转让

16．某公司的销售利润率为039，资产周转率为072，杠杆比率为121，则该公司的净资产收益率为（　　）。

A．034　　B．028

C．087　　D．047

17．如果债券发行人的资信状况差，债券信用等级低，（　　）。

此时的利率差异反映了信用风险的大小，高利率是对高风险的补偿。

A．投资者的风险大，债券票面利率就需要定得高一些

B．投资者的风险大，债券票面利率就需要定得低一些

C．投资者的风险小，债券票面利率就需要定得高一些

D．投资者的风险小，债券票面利率就需要定得低一些

18．下列关于主动、被动的论述正确的是（　　）。

A．存款的主动性在存款户，金融机构能通过提供服务条件来吸引存款，不能完全控制存款，是被动负债，发行债券是金融机构的主动负债

B．存款的主动性在存款户，金融机构能通过提供服务条件来吸引存款，不能完全控制存款，是主动负债，发行债券是金融机构的被动负债

C．存款的主动性在金融机构，存款户能通过提供服务条件来吸引存款，不能完全控制存款，是被动负债，发行债券是金融机构的主动负债

D．存款的主动性在金融机构，存款户能通过提供服务条件来吸引存款，不能完全控制存款，是主动负债，发行债券是金融机构的被动负债

19．（　　），中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。

A．2005年1月　　B．2006年1月

C．2007年1月　　D．2007年6月

20．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。

待上述情况好转后，发行人应继续履行其还本付息义务，延期支付的本金和利息将根据混合资本债券的（　　）来计算。

A．市场当时利率　　B．票面利率

C．平均市场利率　　D．超额时间平均市场利率

21．我国的（　　）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A．企业债　　B．公司债

C．金融债　　D．政府债

22．根据国际惯例，国外金融机构在一国发行债券时，一般以该国最具特征的吉祥物命名。

据此，国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（　　）。

A．龙债券　　B．麒麟债券

C．熊猫债券　　D．鹤债券

23．根据债券所规定的借贷双方的权利义务关系的四个含义阐述，（　　）是借入资金的经济主体。

A．发行人　　B．投资者

C．董事会　　D．行政机构

24．1991年之前,我国国债发行主要采用（　　）的发行方式。

A．行政摊派　　B承购包销

C．招标　　D．询价

25．1868年由（　　）政府出面组建了海外和殖民地政府信托组织，公开向社会发售受益凭证。

海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。

A．美国　　B．英国

C．葡萄牙　　D．荷兰

26．下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　　）。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B．基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

C．基金份额持有人不得申请赎回

D．投资者可以通过证券经济商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

27．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　　）。

A．剩余期限在397天以内（含397天）的证券

B．可转换债券

C．股票

D．流通受限的证券

28．契约型基金起源于（　　），是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

A．美国　　B．新西兰

C．英国　　D．荷兰

29．开放式基金因基金份额可随时赎回，为应付投资者随时赎回兑现，所募集的资金不能全部用来投资，更不能把全部资金用于长期投资，在投资组合上须保留一部分现金和（　　）的金融工具。

A．低流动性　　B．高流动性

C．低稳定性　　D．高稳定性

30．不同的国家及不同种类的基金，管理费率不完全相同。

我国基金的年管理费率最初为（　　），随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向。

A．1%　　B．25%

C．5%　　D．8%

31．按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　）。

封闭式基金一般采用现金方式分红。

A．80％　　B．90％

C．75％　　D．95％

32．证券投资基金的一个重要特点为（　　）。

A．将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作

B．将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作

C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

D．将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作

33．嵌入式衍生工具与（　　）构成混合工具，如可转换公司债券等。

A．收购合同　　B．分合同

C．主合同　　D．居间合同

34．（　　）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

A．金融期货　　B．金融期权

C．金融互换　　D．金融远期合约

35．通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系划分市场交易的组织形态，下列选项中不是按照此标准分类的是（　　）。

A．现货交易　　B．约定交易

C．远期交易　　D．期货交易

36．（　　）又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。

A．外汇期货　　B．利率期货

C．金融期权　　D．股权类期货

37．新加坡交易所（SGX）于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国（　　）。

A．A股指数期货　　B．B股指数期货

C．N股指数期货　　D．H股指数期货

38．股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（　　）的算术平均价。

A．1小时　　B．2小时

C．3小时　　D．4小时

39．某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（　　）；套利和套期保值者持仓限额另行规定。

A．10％　　B．15％

C．20％　　D．25％

40．期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，（　　）。

A．盈亏相应放大，具有较低的风险性

B．盈亏相应放大，具有更高的风险性

C．盈亏相应缩小，具有较低的风险性

D．盈亏相应缩小，具有更高的风险性

41．下列选项中不是证券发行市场构成要素的是（　　）。

A．证券发行人　　B．监管机构

C．证券投资者　　D．证券中介机构

42．发行人的财务指标应满足最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（　　），净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。

A．1000万元　　B．2000万元

C．　3000万元　　D．4000万元

43．股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。

根据我国《公司法》和《证券法》的规定，（　　）。

A．股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

B．股票发行价格可以等于票面金额，也可以低于票面金额，但不得超过票面金额

C．股票发行价格不可以超过票面金额，可以等于票面金额，也可以低于票面金额

D．股票发行价格不可以低于票面金额，可以等于票面金额，也可以超过票面金额

44．（　　）又称二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。

A．主板市场　　B．小板市场

C．创业板市场　　D．中小企业板块市场

45．退市风险警示的处理措施包括：

在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；股票价格的日涨跌幅限制为（　　）。

A．3％　　B．5％

C．10％　　D．20％

46．上海证券交易所（　　）交易为0001美元，深圳证券交易所B股交易为001港元；债券质押式回购交易为0005元。

A．A股　　B．B股

C．N股　　D．H股

47．当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80％时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至（　　）。

A．13：

55　　B．13：

57

C．14：

55　　D．14：

57

48．分期付息一般分（　　）3种方式。

对投资者来说，在票面利率相同的条件下，分期付息可获取利息再投资收益，或享有每年获得现金利息便于支配的流动性好处。

A．按年付息、半年付息和按月付息　　B．　半年付息、按季付息和按月付息

C．按年付息、半年付息和按季付息　　D．按季付息、按月付息和按周付息

49．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（　　）。

A．5000万元　　B．1亿元

C．3亿元　　D．5亿元

50．具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，（　　）公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。

A．最近1年　　B．最近2年

C．最近3年　　D．最近5年

51．证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　　）。

A．5000万元　　B．1亿元

C．3亿元　　D．5亿元

52．IB制度起源于（　　），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了成功。

根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。

A．英国　　B．韩国

C．美国　　D．中国

53．资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（　　）注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

A．30名　　B．20名

C．50名　　D．40名

54．证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

A．20个　　B．25个

C．30个　　D．15个

55．任职证券公司合规总监应从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职（　　）。

A．5年以上　　B．8年以上

C．10年以上　　D．3年以上

56．投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。

A．20%　　B．30%

C．50%　　D．100%

57．如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（　　），发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A．10家　　B．20家

C．30家　　D．40家

58．发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。

公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）。

A．10％　　B．20％

C．30％　　D．50％

59．证券公司申请融资融券业务试点的条件包括，财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，（　　）。

A．最近3个月净资本均在12亿元以上　

B．最近6个月净资本均在12亿元以上

C．最近12个月净资本均在12亿元以上　

D．最近24个月净资本均在12亿元以上

60．属于行政法规和部门规章的是（　　）。

A．《证券法》　　B．《上市公司收购管理办法》

C．《证券投资基金法》　　D．《刑法》

二、不定项选择题（40题，每题1分，共40分）

1．有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的（　　）收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

A．商品　　B．货币

C．利息　　D．股息

2．（　　）是证券市场两个最基本和最主要的品种。

A．股票　　B．基金

C．金融期货　　D．债券

3．证券市场具有的显著特征：

（　　）。

A．证券市场是价值直接交换的场所　

B．证券市场是所有证券交易的场所

C．证券市场是财产权利直接交换的场所　

D．证券市场是风险直接交换的场所

4．基金性质的机构投资者包括（　　）。

A．证券投资基金　　B．社保基金

C．社会公益基金　　D．企业年金

5．按照交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（　　）。

A．有形市场　　B．上市市场

C．无形市场　　D．非上市市场

6．公司的股份采取股票的形式。

股份的发行实行（　　）的原则，同种类的每一股份具有同等权利。

A．公平　　B．公正

C．公开　　D．诚实信用

7．通常，股份回购会导致公司股价上涨。

原因主要包括（　　）。

A．股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

B．股份回购改变了原有供求平衡，减少需求，增加供给

C．公司通常在股价较低时实施回购行为，而市场一般认为公司基于信息优势作出的内部估值比外部投资者的估值更准确，从而向市场传达了积极的信息

D．公司通常在股价较高时实施回购行为，而市场一般认为公司基于信息优势作出的内部估值比外部投资者的估值更准确，从而向市场传达了积极的信息

8．宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。

宏观经济影响股票价格的特点是（　　）。

A．波及范围广　　B．干扰程度深

C．作用机制复杂　　D．股价波动幅度较大

9．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。

国家股从资金来源上看，主要有（　　）。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．国家政府的部分税收收入

D．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

10．无限售条件股份。

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。

具体包括：

（　　）。

A．人民币普通股，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股

B．境内上市外资股，即B股

C．境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股

D．国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份

11．债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。

A．所借贷货币资金的数额

B．借贷的时间

C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

D．借贷资金的用途

12．债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。

债券利率亦受很多因素影响，主要有（　　）。

A．贴现利率　　B．筹资者的资信

C．债券期限长短　　D．借贷资金市场利率水平

13．政府债券的发行主体是政府，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

政府债券的特征有（　　）。

A．安全性高　　B．流通性强

C．收益稳定　　D．免税待遇

14．我国发行的普通国债的总体情况大致有（　　）。

A．规模越来越大　　B．期限趋于单一化

C．发行方式趋于市场化　　D．市场创新日新月异

15．我国的公司债券和企业债券在哪些方面有所不同。

（　　）

A．发行主体的范围不同　　B．发行方式以及发行的审核方式不同

C．担保要求不同　　D．发行定价方式不同

16．作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，下列选项中正确的是（　　）。

A．美国称共同基金　

B．日本称单位信托基金

C．英国和我国香港地区称单位信托基金　

D．我国台湾地区称证券投资信托基金

17．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（　　）行为。

A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

18．基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（　　）等相应职责的当事人。

A．募集资金　　B．交易监督

C．信息披露、资金清算与会计核算　　D．资产保管

19．按投资目标划分，可分为（　　）。

A．成长型基金　　B．平衡型基金

C．收入型基金　　D．交易型基金

20．目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，（　　）。

A．基金财产不得用于投资或者活动

B．基金财产不得用于承销证券

C．基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保

D．基金财产不得从事承担无限责任的投资

21．根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（　　），以及具有以上金融产品中一种或一种以上特征的工具。

A．期权　　B．远期合同

C．期货合同　　D．互换

22．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

包括（　　）。

A．现货期权　　Ｂ．利率期权

C．期货期权　　D．股票指数期权

23．利率期货品种主要包括（　　）。

A．债券期货　　B．主要参考利率期货

C．股票价格指数期货　　D．单只股票期货

24．套期保值的基本类型有（　　）。

A．多头套期保值　　B．空头套期保值

C．买入套期保值　　D．卖出套期保值

25．根据资产证券化的地域分类。

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为（　　）。

A．境内资产证券化　　B．离岸资产证券化

C．应收账款证券化　　D．未来收益证券化

26．证券发行市场拥有大量的运行成熟的证券商品供发行者选择，发行者可以参照各类证券的（　　）等不同特点，根据自己的需要和可能选择拟发行证券的种类，并依据当时市场的供求关系和价格水平确定证券发行数量和价格（收益率）。

A．期限、收益水平　　B．参与权、流通性

C．风险度　　D．发行成本

27．《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人应当是（　　）。

A．依法设立并合法存续的股份有限公司　

B．持续经营时间应当在3年以上；注册资本已足额缴纳

C．生产经营合法；最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化

D．股权混杂

28．向不特定对象公开募集股份（增发），除一般规定的条件以外，还有（　　）。

A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据

B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C．发行价格应不低于公告招股意