证券从业《金融基础知识》真题及答案.docx

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证券从业《金融基础知识》真题及答案

　1、在不采用信用交易的情况下，投资者（）。

　　A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券

　　B.可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信

　　C.可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓

　　D.必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券

　　【答案】D

　　2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是（?

?

）。

　　Ⅰ企业的市场价值小于重置成本

　　Ⅱ企业的市场价值大于重置成本

　　Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票

　　Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】托宾q理论的传导机制可以表示为：

货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑。

当q值大于1时，企业的市场价值将会大于重置成本，此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票，并买到较多的新投资品，这会导致投资增加，最终会提高社会总需求和总产品。

　　3.银行债券的主要投资者（）

　　A.地方政府

　　B.证劵公司

　　C.商业银行

　　D.保险公司

　　【答案】C

　　4、关于交易所市场说法错误的是：

（）

　　Ⅰ.交易所是有组织的市场

　　Ⅱ.交易所所有的都是公司制

　　Ⅲ.投资者可以直接进行场内交易

　　Ⅳ.交易所可以决定证劵的价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　5.银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元。

　　A.10

　　B.1000

　　C.100

　　D.50

　　【答案】C

　　6.证券公司将自有资金投资于（　　），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.证券投资基金

　　B.上市股票

　　C.国债

　　D.权证

　　【答案】C

　　7.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。