化学品企业安全生产标准化评审导则化工生产企业版.docx
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化学品企业安全生产标准化评审导则化工生产企业版
苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则管理要素表
A级要素
B级要素
1方针目标和责任体系（100分）
1.1负责人（20分）
1.2方针目标（20分）
1.3管理机构（20分）
1.4全员责任制（20分）
1.5安全生产投入及工伤保险（20分）
2法律法规和管理制度（120分）
2.1法律法规（40分）
2.2管理制度（40分）
2.3操作规程（40分）
3风险管理（50分）
3.1风险辨识与评价（20分）
3.2风险控制（30分）
4隐患排查与治理（60分）
4.1隐患排查（30分）
4.2隐患治理（30分）
5培训教育（100分）
5.1培训计划（20分）
5.2法定培训（20分）
5.3全员培训（30分）
5.4培训考核（30分）
6作业管理（100分）
6.1危险作业许可（40分）
6.2变更管理（30分）
6.3承包商管理（30分）
7现场管理（200分）
7.1工艺安全（40分）
7.2安全设施管理（60分）
7.3关键装置、重点部位及设备安全管理（40分）
7.4现场规范化管理（40分）
7.5重大危险源管理（20分）
8事件事故管理（60分）
8.1事件事故管理（30分）
8.2事故报告和调查（30分）
9应急管理（60分）
9.1应急指挥与救援系统（20分）
9.2应急救援器材（20分）
9.3应急救援预案与演练（20分）
10危险化学品管理（60分）
10.1危险化学品档案与危害告知（40分）
10.2储存和运输（20分）
11职业健康管理（60分）
11.1职业危害申报（20分）
11.2作业场所职业危害管理（40分）
12自评（30分）
12.1自评（30分）
苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则（化工生产企业版）
评审要素
分值
标准化达标要求
评审方法
评分标准
否决项
扣分项
1方针目标和责任体系（100）
1.1负责人（20）
5
1.明确主要负责人是企业安全生产第一责任人，主要负责人对安全生产工作全面负责，落实安全生产基础和基层工作；
2.化工企业应按照规定频次，定期书面向当地安监部门报告主要负责人安全生产履职情况。
1.查看主要负责人的任命文件及安全生产责任制，是否明确主要负责人是安全生产第一责任人；
2.查看安全生产履职报告证明材料。
未明确第一责任人，或责任制不符合规定。
（B级否决项）
1.考核主要负责人，不了解和落实《安全生产法》等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责扣5分；
2.未按照规定频次向所在地安监部门报告安全生产履职情况，扣5分。
5
主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。
1.查看安全承诺的文本，内容是否符合要求；
2.抽查员工对安全承诺内容的了解情况；
3.查看企业在实现安全承诺方面投入的文件和记录。
1.抽查企业为实现安全承诺在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入情况，一项不满足安全生产需要扣1分；
2.查履行安全承诺的情况，一项不符合扣1分。
5
主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。
1.查企业实施安全生产标准化实施方案；
2．主要负责人组织和参与标准化建设记录；
3.安全文化建设情况。
1.无企业主要负责人组织和参与标准化工作记录，扣3分；
2.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。
5
1．主要负责人定期组织召开安全生产工作会议，或听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题；
2．制定领导干部带班制度并有效执行。
1.查看安委会（或领导小组）会议记录和会议签到表；内容是否完整、真实；
2.查看领导干部带班制度和执行记录。
1.每季度至少组织召开1次安全生产工作会议，总结本阶段安全工作情况，研究、制定存在问题的解决方案，布置下一阶段安全生产工作。
应做到:
a）会议有议题、b）会议记录真实完整、c）形成会议纪要，一项不符合扣1分；
2.主要负责人应主持会议，成员不得无故缺席，一项不符合扣1分；
3.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分；
4．未对领导带班制度执行情况考核，扣2分。
1.2方针目标（20）
10
1.主要负责人组织制定符合本企业实际的安全生产方针和年度安全生产目标。
安全生产目标应符合相关法律法规的要求，与企业的职业安全健康风险相适应。
年度安全生产目标以文件形式发布，也可在企业年度工作目标中专项列出；
2.根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标，并分解到各级组织（各管理部门、车间、班组），并签订安全生产目标责任书。
量化指标应包含人身伤害、责任事故，以及隐患排查、“三违”查处等内容。
1.查看企业安全生产方针、年度安全生产目标；
2.各级组织的安全生产目标责任书。
安全生产方针目标告知情况：
1.询问主要负责人企业安全生产目标情况；
2.抽查从业人员对本级组织的安全生产目标了解情况。
1.未制定安全生产方针或年度安全生产目标。
（B级否决项）
2.未签订各级组织的安全目标责任书，未进行年度安全生产目标考核。
（B级否决项）
1.企业的方针和目标是否与企业的职业安全健康风险相适应，不符合扣2分；
2.安全生产工作目标未量化，扣2分；
3.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；
4.主要负责人不了解，扣5分；
5.抽查员工，一人不了解扣1分。
10
1.企业及各级组织制定年度安全工作计划；
2.定期考核安全生产目标完成情况。
安全生产目标完成情况的考核可包括在企业年度工作考核中。
1．查看企业和各级组织的年度安全工作计划；
2．查看考核记录。
1.企业未制定安全工作计划，扣4分；
2.各级组织未制定安全工作计划，缺1个扣2分；
3.考核与安全目标责任书不符，扣2分；
4.考核奖惩未落实，扣5分。
1.3管理机构（20）
10
1.企业应设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，安全生产管理机构要具备相对独立职能，专职安全生产管理人员应不少于员工总数的2%，100人以下企业不少于2人；
2.根据生产经营规模大小，建立安全生产委员会（以下简称安委会），并建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络；
3．按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历，或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。
1.查看安全生产管理机构设置、人员配备文件；
2.查看安委会设立文件、企业组织机构设置文件或组织机构图，检查安全管理网络设置；
3．注册安全工程师配备或委托文件。
未设置安全管理部门或配备专职安全管理人员。
（A级否决项）
1.安全管理部门或专职安全管理人员的设置和配备不符合要求，扣5分；
2.未建立安委会，扣5分；安委会成员应为各部门负责人，一个不符合扣2分；安全生产管理网络应覆盖整个企业，每缺一个部门扣1分；
3.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分。
5
1.主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人有3年以上化工行业从业经历，具有大学专科以上学历；其中至少一人有化工专业大专以上学历，或者具有化工专业高级技术职称。
2.专职安全生产管理人员有国民教育化工化学类或安全工程中专以上学历，或取得危险物品类注册安全工程师执业证，或有化工化学类中级以上技术职称，有2年以上化工生产从业经历。
查看相关负责人、安全管理人员的学历、职称、资格证书，相关培训证明等。
1.主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人学历、资历等不符合要求，1人次扣2分；
2.专职安全管理人员学历、资历等不符合要求，1人次扣1分；
5
专职安全管理人员待遇高于同级行政管理人员平均水平10%。
相关证明文件。
专职安全管理人员待遇低于同级行政管理人员，扣5分；高于平均水平低于5%，扣3分；高于平均水平5%低于10%，扣1分。
1.4全员责任制（20）
5
企业应制定安委会和各级管理部门的安全职责。
查看各部门安全生产责任制文本。
1.未建立安全生产责任制。
（A级否决项）
2.主要负责人对其安全生产职责不清楚。
（B级否决项）
3.未建立安全生产考核机制。
（B级否决项）
1．未制定覆盖所有单位和部门的安全职责，每缺一个部门扣2分；
2．安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分。
5
明确主要负责人安全职责、各级管理人员和从业人员的安全职责,做到“一岗一责”，岗位与职责相匹配，权限与职责相匹配。
1.查看主要负责人、各级各类人员安全生产责任制文本；
2.询问主要负责人、各级、各类人员其安全生产职责内容。
1.各级、各类人员安全生产职责与岗位职能不匹配，一项扣2分；
2.有关人员不了解其安全职责，1人次扣2分。
10
建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履职情况进行定期考核，予以奖惩。
1．安全生产责任制考核制度；
2．考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。
1.安全责任考核制度（考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）不健全，一处扣2分；
2.考核记录中，缺一个部门或人员扣2分；
3.安全考核奖励占收入比未达10%，每低于2%，扣1分。
1.5安全生产投入（20）
10
1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产；
2.按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。
1.查看安全生产费用管理制度及费用提取情况；
2.查看安全生产费用台帐。
未按有关规定提取安全生产费用。
（B级否决项）
1.未制定安全生产费用管理制度，扣5分；
2.安全费用提取标准低于相关规定，扣3分；
3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；
4.安全费用挪作他用的，扣5分；
5.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，1项扣1分。
5
依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
查看企业参保证明，核对参保人数和在册员工数。
未依法为从业人员缴纳工伤保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。
5
全员参加安全生产责任保险，投保的赔偿限额标准不低于每人30万元和每次事故100万元。
查看投保安全责任保险的相关凭证,核对参保人数和在册员工总数。
未按规定参加安全生产责任险，或者险种有缺失的，扣5分。
2法律法规和管理制度（120）
2.1法律法规（40）
10
建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；明确责任部门、获取渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律、法规和标准及政府其他有关要求。
识别和获取适用的安全生产法律、法规和标准及政府其他有关要求的制度、责任部门、获取渠道、方式。
1.未明确专门部门定期识别和获取。
（B级否决项）
2.未进行符合性评价。
（B级否决项）
1.未建立相关制度，扣10分；
2.未明确责任部门、获取渠道、方式的，扣5分；
3.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分。
10
建立适用的安全生产法律、法规和标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。
查看企业收集的法律、法规、标准及其他要求的清单和文本数据库；清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规范，视为未及时更新。
1.未编制法律法规及其他要求清单和文本数据库的，扣10分；
2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分；
3.未及时更新清单，扣5分。
10
企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
相关方包括企业主要负责人、员工、承包商等。
查看文件发放记录、培训记录、告知书、宣传材料。
1.企业主要负责人对监管部门下发文件未签阅，扣5分；
2.未及时将适用的法律、法规、标准和其他要求传达给相关方的，一项不符合扣1分。
10
每年至少一次对适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他有关要求的执行情况进行符合性评价，分析评估应有记录，对评估出的不符合项进行整改，整改应有记录。
查看符合性评价报告和不符合项整改记录。
1.未进行符合性评价的，扣10分；评价不全，漏一项法规的，扣1分；
2.对评价出的不符合项未进行原因分析，未制定整改计划或整改措施不落实的，一项扣2分。
2.2管理制度（40）
20
根据识别和获取的适用于本企业的安全生产法律、法规、标准和有关要求，建立健全企业安全生产规章制度。
规章制度要符合企业实际，具有可操作性。
制度内容至少要包含41号令、57号令中规定的19项安全生产规章制度。
（一）安全生产例会等安全生产会议制度；
（二）安全投入保障制度；（三）安全生产奖惩制度；（四）安全培训教育制度；（五）领导干部轮流现场带班制度；（六）特种作业人员管理制度；（七）安全检查和隐患排查治理制度；（八）重大危险源评估和安全管理制度；（九）变更管理制度；（十）应急管理制度；（十一）生产安全事故或者重大事件管理制度；（十二）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度；（十三）工艺、设备、电气仪表、公用工程安全管理制度；（十四）动火、进入受限空间、吊装、高处、盲板抽堵、动土、断路、设备检维修等作业安全管理制度；（十五）危险化学品安全管理制度；（十六）职业健康相关管理制度；（十七）劳动防护用品使用维护管理制度；（十八）承包商管理制度；（十九）安全管理制度及操作规程定期修订制度。
查看企业安全生产规章制度汇编。
1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度。
（A级否决项）
2.未制定以下规章制度之一：
变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。
（B级否决项）
1.查看文本，每缺少一项管理内容扣2分；
2.管理制度内容应符合国家法律法规和企业的实际情况，不具可操作性的，每项内容不满足上述要求，扣2分。
10
规章制度由主要负责人组织审定并签发，规章制度应发放到有关的工作岗位。
1.查看规章制度发放记录；
2.抽查工作岗位安全生产规章制度。
查发放记录，未发放到各个工作岗位，工作岗位无有效的规章制度，一处不符合扣2分。
10
企业应每3年一次组织相关管理人员、技术人员、操作人员对安全生产规章制度进行评审和修订；在发生以下情况时，应及时评审、修订相关的规章制度，修订的安全生产规章制度应注明生效日期。
（1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；
（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；
（3）当生产设施新建、扩建、改建时；
（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；
（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；
（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；
（7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；
（8）其他相关事项。
1.查看企业关于安全生产规章制度评审和修订的管理制度；
2.查看对安全管理制度评审和修订记录。
1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣5分；
2.未按规定评审和修订的，扣3分，漏评审一项制度扣1分；
3.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣2分，修订后未注明生效日期，扣1分。
2.3操作规程（40）
20
1．企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。
操作规程内容应包括开车、正常操作、临时操作、应急操作、正常停车和紧急停车的操作步骤和安全要求，工艺参数的正常控制范围、偏离正常工况的后果，防止和纠正偏离正常工况的方法及步骤，操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等；
2．企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程；
3．企业要确保作业现场始终存有最新版本的操作规程文本，以方便现场操作人员随时查用。
1.对照企业生产工作岗位设置清单，核查安全操作规程文本；
2.抽查岗位安全操作规程；
3．对照安全评价报告核查企业是否存在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或使用，并检查相配套的操作规程。
1.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程。
（B级否决项）
2.投产或投用前未编制操作规程。
（B级否决项）
1.安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，一个不符合扣2分；
2.安全操作规程应发放到相关的工作岗位，每缺少一个扣2分；
3.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，每一个不符合扣1分。
10
企业应定期开展操作规程培训和考核,建立培训记录和考核成绩档案。
查看操作规程培训考核记录。
1.未定期开展操作规程培训和考核,扣5分；
2.员工培训记录中无操作规程培训和考核内容,1人次扣2分。
10
企业每年要对操作规程的适应性和有效性进行确认，每3年一次组织对操作规程进行评审和修订；操作规程应及时反映安全生产信息、安全要求和注意事项的变化，当工艺技术、设备发生重大变更时，要及时审核修订操作规程。
鼓励从业人员分享安全操作经验，参与规程编制、修订和审核。
1.查看企业关于操作规程评审和修订的管理制度；
2.查看对操作规程的评审和修订记录，从业人员参与规程编制等记录。
1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣5分；
2.未按规定评审和修订的，扣3分，漏评审一项扣1分；
3.操作人员未参加评审和修订，扣2分。
3风险管理（50）
3.1风险辨识与评价（20）
10
1.企业应组织制定风险管理制度，明确风险辨识范围、方法、频次和责任人，规定风险分析结果应用和改进措施落实的要求，对生产全过程进行风险辨识分析；企业管理机构、人员构成、生产装置等发生重大变化或发生生产安全事故时，要及时进行风险辨识分析。
2.风险评价的范围应覆盖企业生产、建设各阶段以及作业场所的人员、设备设施、物料和环境等；
3.选用的评价方法应具有实用性、针对性和易于操作。
可从以下方法中选定一种或多种适用的评价方法，开展危险、有害因素辩识和风险评价：
（1）工作危害分析（JHA）；
（2）安全检查表分析（SCL）；
（3）预危险性分析（PHA）；
（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；
（5）失效模式与影响分析（FMEA）；
（6）故障树分析（FTA）；
（7）事件树分析（ETA）；
（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。
4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：
1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准；
3）企业的安全管理标准、技术标准；
4）企业的安全生产方针和目标等。
1.查看企业风险评价管理制度（或程序文件、作业指导书）；
2.查看风险评价的范围；
3.查看所选的评价方法是否能适用；
4.查看企业制定的评价准则和相关取值标准的内容。
未按规定的频次和时机开展风险评价。
（B级否决项）
1.未制定风险管理制度，或未明确风险评价目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；
2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分；
3.评价范围不明确不符合标准要求，一项扣1分；
4.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分；
5.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分；
6．风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。
10
1.强化化工过程风险分析，内容应包括：
工艺技术的本质安全性及风险程度；工艺系统可能存在的风险；对严重事件的安全审查情况；控制风险的技术、管理措施及其失效可能引起的后果；现场设施失控和人为失误可能对安全造成的影响。
在役装置的风险辨识分析还要包括发生的变更是否存在风险，吸取本企业和其他同类企业事故及事件教训的措施等。
2．涉及“两重点一重大”的生产储存装置要采用危险与可操作性分析（HAZOP）技术进行风险辨识分析，一般每3年进行一次。
对其他生产储存装置的风险辨识分析，可采取其他或多种方法组合每5年进行一次。
3.企业要组织所有人员参与风险辨识分析，力求风险辨识分析全覆盖。
1.查看作业活动和设备、设施清单；
2.查看风险评价记录；
3.从业人员参与风险评价工作情况。
1.未建立作业活动、设备设施清单，一项不符合扣1分；
2.危险有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分；
3.化工过程风险分析内容，一项不符合扣1分；
4．涉及“两重点一重大”的生产储存装置未采用HAZOP技术进行风险评价辨识的，扣5分；
5.企业负责人或车间、班组负责人未组织开展风险评价工作，或没有岗位从业人员参与，一项不符合扣1分。
3.2风险控制（30）
15
1.企业要按照40号令的要求，根据国家有关规定或参照国际相关标准，确定本企业可接受的风险标准；
2．根据风险评价的结果，建立重大风险清单；制定并落实控制措施，将风险控制在可接受的范围；
3.企业在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；
2）应包括：
⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。
1.查看风险评价报告和重大风险清单；
2.对照重大风险查看风险控制措施是否完善；
3.查看重大风险控制措施的落实情况记录。
未将重大风险降到可以接受的程度。
（B级否决项）
1.未制定风险标准，扣5分；
2．未建立重大风险清单，扣5分；
3.企业针对已经确定的重大风险应逐项制定落实控制措施，风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣2分。
15
企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
1.查看风险管理培训教育计划、记录；
2.抽查员工是否了解本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。
1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺乏风险评价内容，一项扣2分；
2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。
4隐患排查治理（60）
4.1隐患排查（30）
20
1.按照《危化品企业事故隐患排查治理实施导则》建立完善隐患排查治理制度，明确隐患排查的内容，方式、频次和要求，制定检查计划，有效开展日常性、综合性、专业性、季节性等隐患排查工作，建立隐患排查治理台帐；
2.企业各级人员积极参与隐患排查。
1.查看隐患排查制度和隐患排查计划。
2.查看隐患排查记录。
1.未建立隐患排查治理制度。
（B级否决项）
1.未制定检查计划，扣5分。
2.隐患排查的内容、方式、频次和要求,一项不符合导则要求扣2分；
3.安全检查表内容适用，一项不符合扣1分；（内容应包含安全基础管理、区域位置和总图布置、工艺、设备、电气系统、仪表系统、危险化学品管理、储运系统、公用工程、消防系统）
4.安全检查表未定期修订，扣2分；
5.未做到全员参与隐患排查，扣3分。
10
建立事故隐患报告奖励机制，对隐患排查制度执行情况考核。
查看相关制度和考核记录。
1.未建立事故隐患报告奖励机制，扣5分；
2.未根据考核结果进行奖惩，扣5分。
4.2隐患治理（30）
20
1.对查出的隐患，按照“五定”（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限、定控制措施）的原则，落实隐患治理的各项措施，对隐患治理情况进行监控，确保隐患治理按期完成；
2.隐患治理要分类实施，能够立即整改的隐患，必须确定责任人立即组织
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