三标一体化管理体系内审表.docx

三标一体化管理体系内审表.docx

《三标一体化管理体系内审表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三标一体化管理体系内审表.docx（146页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

三标一体化管理体系内审表

三标一体化管理体系内审表

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化治理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001条款

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提咨询

文件

查阅

现场

检查

4.2.1

总则

4.2.1

总则

4.4.4

环境治理

体系文件

4.4.4文件

◆组织是否有文件的治理体系?

有关文件是否齐全?

文件是书面形式依旧电子形式?

◆与治理体系有关的文件有多少?

◆与受审核部门有关的文件是多少?

◆组织结构图、治理方针、三同时报告等是否存完好?

◆电子形式文件的使用是否有效?

√

√

√

√

◆治理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求?

要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述?

◆治理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?

◆一体化治理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清晰?

√

√

◆查询有关文件的途径

◆有否规定查询有关文件的途径?

◆文件是否便于查阅?

√

√

4.2.2

综合治理手册

4.2.2

质量

手册

◆治理手册的覆盖面是否完整?

如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节讲明的是否合理?

◆治理手册是否包括治理体系的范畴。

◆治理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。

◆治理手册是否引用或包括程序文件。

◆治理手册是否包括治理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。

◆手册和程序是否相互和谐,是否有可操作性。

√

√

√

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表2

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化治理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001条款

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提咨询

文件

查阅

现场

检查

4.2.2

综合治理手册

4.2.2

质量

手册

◆治理手册的操尽情形

◆手册的发放、更换是否符合文件操纵要求。

√

4.2.3

文件

操纵

4.2.3

文件

操纵

4.4.5

文件

操纵

4.4.5

文件和

资料操纵

◆制定的文件操纵程序是否符合要求

◆文件操纵程序内容是否完整,是否有可操作性?

程序中是否对文件的编制、公布、存档、查找、修订、评审做出了规定?

◆程序文件是否有效版本?

◆外来文件（如标准）是否包括在操纵范畴之例?

◆是否规定了文件夹的保管方法?

◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性?

◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?

◆是否规定了失效文件的处置、治理方法?

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

◆文件的编写、批准、公布、保管、修订、评审情形

◆所有文件是否字迹清晰?

◆所有文件标识是否明确?

◆文件公布前是否得授权人的批准?

◆所有文件是否均注明制定或修订日期？

√

√

√

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表3

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化治理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001条款

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提咨询

文件

查阅

现场

检查

4.2.3

文件

操纵

4.2.3

文件

操纵

4.4.5

文件

操纵

4.4.5

文件和

资料操纵

◆文件的编写、批准、公布、保管、修订、评审情形

◆文件修改后是否重新批准？

◆识别文件现行修改状态的方法是什么？

是否满足要求？

◆使用处是否都使用习惯文件的有效版本？

◆文件的查找是否方便？

◆文件的保管是否有效？

√

√

√

√

√

√

◆外来文件的操纵

◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？

◆执行的如何？

√

√

◆作废文件的治理

◆是否对保留的作废文件进行标识和治理，以防止误用？

√

4.2.4

记录

操纵

4.5.3

记录

操纵

4.5.3

记录

4.5.3

记录和记录

治理

◆是否有对记录进行治理的程序

◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、储存、爱护、查阅、处置等治理内容做了规定?

◆本组织与有关的记录有哪些?

◆与受审核部门有关的记录有哪些?

◆程序中是否包含对记录的质量要求?

◆是否有储存期限的规定?

√

√

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表4

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化治理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提咨询

文件

查阅

现场

检查

4.2.4

记录

操纵

4.5.3

记录

操纵

4.5.3

记录

4.5.3

记录和记录

治理

◆记录治理的实况

◆是否对记录进行了清理,并列出了清单?

◆对记录的标识、贮存、检索、爱护是否与书面程序的要求相一致?

◆记录是否填写正确、字迹清晰?

◆贮存是否便于存取和检索?

◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等爱护措施是否得当?

◆过期记录是否完整?

能否提供足够信息?

信息是否可靠、可见证?

◆记录能否做到对有关活动、产品或服务的可追溯性?

◆职员在需要时能否从组织的记录/信息治理系统猎取相应信息?

√

√

√

√

√

√

√

√

√

5.1

治理

承诺

5.1

治理

承诺

◆最高治理者对其建立和改进治理体系的承诺能够提供哪些证据?

◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使职员正确懂得并贯彻执行?

◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将有关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层职员?

√

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表5

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化治理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提咨询

文件

查阅

现场

检查

5.1

治理

承诺

5.1

治理

承诺

◆最高治理者对其建立和改进治理体系的承诺能够提供哪些证据?

◆各阶层职员是否充分懂得这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?

◆是否定期进行治理评审,确保质量、环境、职业健康安全治理体系的适用性、有效性和充分性。

◆是否为每项活动提供充分的资源。

√

√

√

5.2

以顾客、环境和职员为关注焦点

5.2

以顾客

为关注

焦点

◆组织是如何样做到以顾客、环境和职员为关注焦点的?

◆组织是通过什么方法把握顾客、职员以及其他有关方对产品质量的要求以及对爱护环境、保证职业健康安全的要求?

◆组织如何将顾客的要求、环境爱护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、职员以及其他有关方的中意?

√

√

√

√

5.3

治理

方针

5.3

质量

方针

4.2

环境

方针

4.2

职业健康

方针

◆质量、环境、职业健康安全方针的制定

◆是否制定了文化的治理方针?

◆治理方针是否经最高治理者批准?

√

√

◆治理方针的内容

◆是否与组织的宗旨相适宜。

◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表6

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化治理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提咨询

文件

查阅

现场

检查

5.3

治理

方针

5.3

质量

方针

4.2

环境

方针

4.2

职业健康

方针

◆治理方针的内容

阻碍、职业健康安全风险的性质和规模。

◆是否对满足顾客及其他有关方的要求，对连续改进、污染预防和降低风险作出承诺；

◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。

◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。

◆是否与公司的其他方针一致。

√

√

◆治理方针的传达与治理

◆如何向全体职员传达的?

◆采取了哪些方式?

◆询咨询职员，看职员是否了解治理方针?

◆为公众如何获得治理方针?

√

√

√

√

√

√

◆治理方针是否得到实施

◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?

√

◆治理方针的评审与修订

◆是否有定期评审治理方针的规定?

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表7

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化治理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提咨询

文件

查阅

现场

检查

5.3

治理

方针

5.3

质量

方针

4.2

环境

方针

4.2

职业健康

方针

◆治理方针的评审与修订

◆最高治理者是否定期评审过治理方针?

◆如何对治理方针进行修订?

◆评审、修订的依据是什么?

√

√

√

√

◆是否建立了环境因素识别和评判的程序

◆有无环境因素识别和评判的程序?

◆程序中是否包括环境因素识别和评判的要求?

√

√

◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别

◆是否按程序要求识别环境因素?

◆是否规定了识别的范畴和对象?

◆是否有环境因素的清单?

◆受审核部门的环境因素有哪些?

√

√

√

√

√

◆用什么方法和如何样进行环境因素的识别

◆是否规定了识别环境因素的方法?

◆方法是否适宜?

◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?

√

√

√

√

◆识别环境因素应把握的要点

◆是否考虑三种状态?

◆是否考虑三种时态?

◆是否考虑了环境因素的七种类型?

◆是否考虑到可对其施加阻碍的有关方带来的环境因素?

√

√

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表8

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化治理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提咨询

文件

查阅

现场

检查

5.4.1

环境

因素

4.3.1

环境

因素

◆如何进行环境阻碍评判

◆有无规定环境阻碍评判的方法、准则和步骤?

◆有无重大环境因素清单?

◆评判结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评判?

√

√

√

√

√

◆如何对重大环境因素的操纵进行策划

◆是否按照环境因素评判结果,制定了重大环境因素操纵措施打算?

◆对重大环境因素的操纵措施有哪些?

◆对潜在重大环境因素是否制定了应急预备和响应措施?

√

√

√

√

√

◆环境因素的住处能否及时更新

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

√

√

◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素

◆哪些重大环境因素列入目标和指标?

◆其他环境因素如何操纵?

√

√

√

5.4.2

对危险源辨识、风险评判和风险操纵的策划

4.3.1

对危险源辨

识、风险评判

和风险操纵

的策划

◆是否建立了危险源辨识、风险评判和风险操纵策划的程序

◆有无危险源辨识、风险评判和风险操纵策划的程序?

◆程序中是否包括危险源辨识、风险评判和风险操纵策划的要求?

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表9

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化治理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提咨询

文件

查阅

现场

检查

5.4.2

对危险源辨识、风险评判和风险操纵的策划

4.3.1

对危险源辨

识、风险评判

和风险操纵

的策划

◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识

◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?

◆是否规定了辨识的范畴和对象?

◆是否有危险源及其风险的清单?

◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?

√

√

√

√

√

◆用什么方法和如何样进行危险源及其风险的辨识

◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?

◆方法是否适宜?

◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?

√

√

√

√

◆辨识危险源及其应把握的要点

◆是否考虑三种状态?

◆是否考虑三种时态?

◆是否考虑了各种类型的危险情形?

◆是否考虑到可对其施加阻碍的有关方带来的职业健康安全风险?

√

√

√

√

◆如何进行风险评判

◆有无规定风险评判的方法、准则和步骤?

◆有无重大危险源及其风险清单?

◆评判结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进行了风险评判和事前评判?

√

√

√

√

√

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表10

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化治理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提咨询

文件

查阅

现场

检查

5.4.2

对危险源辨识、风险评判和风险操纵的策划

4.3.1

对危险源辨

识、风险评判

和风险操纵

的策划

◆如何对风险操纵进行策划

◆是否按照风险评判结果,制定了风险操纵措施打算?

◆对危险源及其风险的操纵措施有哪些?

◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急预备和响应措施?

√

√

√

√

◆危险源及其风险的信息能否及时更新

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

√

√

◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险

◆哪些重大风险列入目标?

◆其他风险如何操纵?

√

5.4.3

法律法规和其他要求

4.3.2

法律和

其他要

求

4.3.2

法律和

其他要

求

◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序

◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?

◆程序是否明确了获得法规的渠道?

◆程序中是否规定了收集、登录、储存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?

◆该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人?

◆该程序是否规定了向职员和其他有关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?

√

√

√

√

√

√

√

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表11

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化治理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提咨询

文件

查阅

现场

检查

5.4.3

法律法规和其他要求

4.3.2

法律和

其他要

求

4.3.2

法律和

其他要

求

◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些

◆受审核部门适用的法律法规有哪些

◆是否建立了法规和其他要求的清单?

有无遗漏?

◆受审核部门适用的法规有哪些?

有无遗漏?

√

√

√

√

◆法规住处是否及明变更

◆由谁负责?

◆做得如何?

√

√

◆如何向职员和其他有关方传达法律法规和其他要求的信息

◆法规信息如何进行内、外部沟通?

谁负责?

◆和需要了解法律法规和其他要求的职员面谈,看其是否充分了解?

◆职员是否意识到不遵守法规的后果?

√

√

√

√

◆本组织的守法情形及守法证明性文件

◆过去、现在有无违法?

◆各项质量、环境、职业健康标准是否清晰?

有无违抗情形?

◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评判报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等?

√

√

√

√

5.4.4

治理目标和指标

5.4.1

质量

目标

4.3.3

目标和

指标

4.3.3

目标

◆组织是否设定了治理目标和指标

◆目标和指标是否形成文件?

◆是否经领导批准?

◆是否分解到有关的职能和层次?

√

√

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严峻不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表12

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化治理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提咨询

文件

查阅

现场

检查

5.4.4

治理目标和指标

5.4.1

质量

目标

4.3.3

目标和

指标

4.3.3

目标

◆设定目标和指标时应考虑的内容

◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？

◆目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？

◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？

◆目标和指标的内容是否考虑了职员和有关方的要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了技术、