DGGD730001 A0设计和开发管理规定 2.docx

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DGGD730001A0设计和开发管理规定2

受控性质：

发放编号：

设计和开发管理规定

（A0）

2012-11-8发布2012-11-18实施

XXXXXXXXXXXX

设计和开发管理规定

1.目的

规定设计和开发实施过程中的各项要求和准则，使设计和开发过程得到有效控制，确保开发质量；做好文档管理工作，便于设计和开发成果的继承，保护知识产权。

2.范围

适用于设计和开发工作的相关人员。

3.职责

3.1.项目发起人提交项目建议书；

3.2.专家委员会组织有关人员进行项目可行性讨论，包括技术分析、市场分析、经济分析、开发周期、开发资源、资金需求、产品系列、开发计划等各方面经过充分讨论，形成开发项目任务书/开发项目合同书或项目不能立项的结论；再交公司领导层决策。

3.3.总经理负责下达开发项目任务书或签订开发项目合同书，并为开发岗位配备具有胜任工作能力的员工及提供产品开发必要的资源。

3.4.分管领导负责审核设计开发任务书，审查、批准相关的文件。

3.5.开发项目经理负责项目的启动、计划、实施、控制和验收的整个过程；对项目的需求、进度、质量、成本负责。

在项目结束时，根据需要，对该项目的技术、效益，管理进行总结与评估。

3.6.专家委员会组织有关人员对设计和开发进行评审、验证，为疑点、难点提供解决方案，并形成技术评审和验证报告。

3.7.专家委员会组织对项目的开发确认、结题评审和资料归档验证，并形成验收结论。

3.8.研发中心负责设计开发任务书审查，研发计划的审查，组织研发项目的设计开发，监督、检查设计和开发全过程。

3.9.质量管理部负责对研发过程进行监督检查，组织研发项目的型式试验、测试及归档。

3.10.生产技术部根据研发中心的要求，负责研发项目的外协与采购，协助审查开发外包合同。

3.11.事业部参与研发项目的测试，协助研发中心完成研制产品的试运行。

3.12.综合办公室负责协助完成开发项目决算。

4.工作规定

4.1.开发项目定义

开发项目是为满足市场需求、技术发展的需要和公司发展战略的要求而产生。

从项目立项开始，到项目归档结束，包括立项、下达任务书、设计和开发的计划、设计和开发的输入输出、设计评审、设计验证、开发实现、设计确认、设计更改、结题和归档等过程。

4.2.个人资质及组织机构

4.2.1.开发人员资质

开发人员应具备开发资质。

由研发中心核对确认是否具备岗位资质，综合办公室审核批准并备案。

4.2.2.开发项目经理资质

1一般情况下，开发工程师资格满3年；

2具备从事开发及测试工作的能力；

3具备较强的组织协调能力和良好的沟通能力；

4熟悉开发项目实施流程，具备组织项目组成员按照开发实施流程执行的能力及解决开发流程实施过程中出现重大技术问题的能力；

5具备合同技术协议谈判能力。

4.2.3.开发项目组

开发项目组由开发项目经理和具备开发资质的人员组成。

开发项目经理及开发项目组成员可来源于研发中心或其他部门具备开发资质的人员。

4.3.设计和开发关键活动与控制

4.3.1.立项

开发项目需要通过专家委员会组织并参与评审来决定是否立项。

4.3.1.1.项目来源

开发项目的来源主要有五个方面，根据来源不同，完成立项与评审的方式不一样：

1与用户签订的合同（横向合同）

包含部分或全部内容的开发。

相应开发部门推荐开发项目经理。

开发项目经理参加由事业部组织的合同评审，根据评审结论，工程项目经理与用户进一步沟通，确认最终需求。

然后工程项目经理提出DG/GD7.3-0001.01《开发项目需求建议书》，（项目需求建议书应以合同评审报告为附件），批准人为总工，不需要编写可行性研究报告，不需要成立专家委员会对项目进行立项评审，由研发中心根据合同要求编写DG/GD7.3-0001.04《开发项目任务书》，由总经理批准并下达给项目依托部门。

2有关主管部门下达或资助的项目（纵向合同）

不需要专家委员会召开立项评审会。

可由公司总经理将有关主管部门下达的合同书直接下发给项目承担部门。

或由研发中心参照有关主管部门下达的合同书编写DG/GD7.3-0001.04《开发项目任务书》，与主管部门签订的科技合同作为附件，由总经理批准并下达给项目依托部门。

3在原有产品的基础上进行技术改进、消缺或功能完善

应根据实际情况确定是否需要召开立项评审会。

可以由研发中心编写开发任务书的内容，得到依托部门负责人及参与人员的认可后，由总工批准并下发给项目依托部门。

或者由项目发起人（可以是开发人员、工程实施人员或其他人员）提出DG/GD7.3-0001.01《开发项目需求建议书》，由专家委员会组织会签或评审，形成DG/GD7.3-0001.04《开发项目任务书》或项目不能立项的结论。

4总经理根据公司发展战略，下达的调研任务

总经理签发DG/GD7.3-0001.04《开发项目任务书》，指定项目前期负责人，进行调研并编写DG/GD7.3-0001.02《开发项目可行性研究报告》，然后向专家委员会申请立项评审。

5开发人员、工程实施人员或其他人员，根据市场需求或新技术发展提议的开发项目

项目发起人提出DG/GD7.3-0001.01《开发项目需求建议书》，由专家委员会组织会签或评审，总经理签定意见。

若同意，则指定项目前期负责人，进行调研并编写DG/GD7.3-0001.02《开发项目可行性研究报告》，然后向专家委员会申请立项评审。

4.3.1.2.立项评审

专家委员会组织有关人员进行项目可行性讨论，包括技术分析、市场分析、经济分析、开发周期、开发资源、资金需求、产品系列、开发计划、功能需求、开发目标等各方面，经过充分讨论，形成开发项目任务书/开发项目合同或项目不能立项的结论。

立项评审的输入是DG/GD7.3-0001.02《开发项目可行性研究报告》，它包括目的和意义、国内外研究水平综述、项目的理论和实践依据、项目研究内容和实施方案、预期目标和成果形式、合作单位或依托工程单位落实情况、项目承担的条件、项目的进度安排、项目经费预算、有关证明文件等。

其中经费预算应包含设备费、材料费、人员工资、试验费、外委费等方面。

立项评审的输出内容：

1DG/GD7.3-0001.03《开发项目立项评审报告》。

立项评审报告评审结论由专家委员会主任填写，对评审结论有异议的评审意见也应写在评审结论里；由总经理签署终审意见。

2DG/GD7.3-0001.18《项目评审专家签名表》。

3如有必要，应根据评审意见修改开发项目可行性研究报告。

4DG/GD7.3-0001.04《开发项目任务书》。

4.3.1.3.经费预算

对于不需要立项评审的项目，项目承担部门应指定前期负责人，根据有关规定编制DG/GD7.3-0001.06《开发项目经费预算表》，总经理批准。

4.3.2.下达开发项目任务书或签订开发项目合同书

通过立项评审的开发项目，或不需要立项评审的开发项目，下达DG/GD7.3-0001.04《开发项目任务书》或签订DG/GD7.3-0001.05《开发项目合同》。

一般情况下，采用开发项目任务书的方式。

开发项目任务书的内容包括：

1项目的依托部门及项目经理：

依托部门可以是研发中心、事业部或其它部门；

2项目类型：

如新产品开发、新技术研究、功能完善等；

3主要技术及功能要求：

包括主要研究内容、成果形式、技术指标等；对已经签订合同的开发项目，任务书内容应与合同及合同评审的内容一致。

4相关资料：

包括可研报告、立项评审报告等；

5确认方式：

专家确认、现场确认等方式；

6专利及著作权：

计划申请的专利及著作权数量；

7经费预算；

8预计完成日期；

9合同编号：

如是合同，需要填写相应的合同编号；

10项目编号：

开发项目编号是由单位名称缩写、年号、顺序号、开发分类号组成。

单位名称缩写DG表示数字地球平台。

年号用四位数表示。

顺序号为开发任务的顺序号，用三位数表示。

例如：

DG2010-001。

任务书下达至研发中心，研发中心备案后转至项目经理，并将项目编号、名称等项目基本信息通知生产技术部、质量管理部和综合办公室等相关部门。

开发项目编号应用于整个开发过程中，并作为开发采购、领料的依据。

如果开发项目的可交付物在用户使用过程中有缺陷，或未完成总体方案设计的功能，项目经理及有关人员有责任继续进行后续开发。

通过变更控制，完善功能和消缺，公司可不下发新的任务书。

对于一些开发工作量较少、时间较短的技术改进及完善类的开发项目，或者虽没有立项，但研发人员针对现有产品主动进行的升级、完善类的工作，可不必完成4.3节所有的关键活动，只需完成任务书规定的内容，同时必须完成测试、归档等关键活动，必要时还应完成方案设计和评审等活动。

4.3.3.项目计划

由开发项目经理根据相关合同、任务书、可行性研究报告、立项评审报告等相关资料编制DG/GD7.3-0001.07《开发项目计划》。

开发项目计划应包含下列内容：

1拟定所必须的人员、仪器、设备、材料、工作场地等资源；

2划分项目在设计和开发中的阶段，制定详细开发进度计划；

3列出对各阶段的评审点、验证点及设计确认的要求，包括：

评审、验证点及确认的时间、方式及内容等；设计和开发的评审、验证和确认，根据产品和项目的具体情况，可单独或以任意组合的方式进行并记录，但必须在计划中说明；

4确定本项目中不同部门或小组之间相关的组织接口和技术接口，包括接口的主要内容及职责分工；

5参与设计和开发人员的职责分工、工作进度，职责中包括应完成的设计开发内容及应编制的输出文件；

6列出设计和开发的输出清单。

开发项目计划应组织评审，由研发中心主任审核，公司总工批准。

开发项目计划完成后须提交质量管理部，质量管理部负责监督检查开发项目实施过程。

在设计和开发过程中需要对计划进行修改时，应填写DG/GD7.3-0001.15《设计和开发更改记录》，记录中写明修改原因及修改内容，修改记录应进行审批。

4.3.4.输入输出

开发实施前，应确定设计和开发的输入输出。

4.3.4.1.设计输入

由项目经理确定设计和开发的输入要求，提交专家委员会评审其充分性和适宜性，形成DG/GD7.3-0001.08《设计和开发输入及评审记录》，评审记录由专家委员会主任审核。

设计开发输入的内容及要求包括：

1明确的功能和性能要求，内容需与任务书及合同、合同评审结果保持一致；

2适用的法律、法规要求；

3适用的来源于以前类似设计的信息；

4设计和开发产品适用的标准，包括国标、企标等产品适用的技术标准、顾客对产品明示要求和产品必须的隐含要求，所有采用的标准应确保有效；

5设计和开发所必需的其他要求。

4.3.4.2.设计输出

项目经理在开发项目计划中确定设计和开发的输出要求，输出应形成文件，输出文件应满足设计输入的要求，输出文件由项目经理或开发人员编制，设计输出须经相关部门评审，公司总工批准。

设计和开发输出的主要内容：

1对系统集成类产品：

●阶段性输出文件；

●产品应用软件、设计文档、硬件设备构成及要求等；

●产品验收准则、调试、测试、检验的方法及要求等；

●产品技术资料、产品安装及使用的说明书（或用户手册）要求等。

2对装置类产品：

●阶段性输出文件；

●印刷电路板的技术文件：

原理图、PCB图、装焊图、元器件材料表、电路板技术条件、电路板调试指导书、电路板检验指导书等；

●装置（系统）技术文件：

技术条件或企标、调试指导书、最终检验指导书、产品说明书（使用说明书或用户手册）等。

3合同或顾客指定的其他输出文件。

4生产和服务提供的信息包括产品的防护细节。

设计和开发输出的要求是：

1应用软件应注明：

软件名称、版本号、编制人、测试人、审核及批准人等；

2硬件设备、元器件材料表等或与采购产品有关的输出文件，必须符合质量手册及相关规定中对采购过程及供方控制的要求。

4.3.5.总体方案设计

开发人员根据相关合同、任务书、可行性研究报告、立项评审报告等资料，多方面吸取意见，进行方案的设计。

将结构、性能、质量、成本和价格等技术经济指标与国内外同类产品进行比较，对系统原理和结构进行计算分析，提出合理的总体方案，编制有关的方案设计说明资料。

总体设计方案一般可以包括产品的功能、技术指标、对外接口，设计原理、主要技术路线，系统的框架结构、各模块之间的接口，选用的主要器件、材料、工艺，产品的成本等方面的内容。

在此过程中，应进行设计和开发的评审。

输出内容：

①总体方案；

②DG/GD7.3-0001.10《设计和开发评审报告》；

4.3.6.详细方案设计

根据总体设计方案，可进行更详细的方案设计。

详细设计方案一般应包括软件、硬件等设计方案。

硬件设计方案一般应包括原理设计、结构设计、工艺设计、电路设计、材料器件选择、参数确定、可靠性设计等方面的内容。

软件设计方案一般应包括软件总体框架，定义数据结构，划分任务，设计人机界面，制定通讯规约，一些关键的算法及逻辑等方面的内容。

在此过程中，应进行方案的设计和开发评审。

每个方案设计阶段应输出的内容包括：

1设计方案及其它相关设计文件，如通信规约等；

2评审报告

研发人员应严格按照设计方案进行开发设计，如确实需要更改设计方案，必须通过评审，并根据评审结果将设计方案进行升级。

4.3.7.开发实现

开发人员根据设计方案等相关资料实现相关功能的研究、开发、编程及调试，完成样机制作，制定技术要求，并输出相应的设计资料，如硬件原理图、PCB图、材料表、结构图、工艺说明等，软件的源程序、目标程序等，以及相应的评审、验证报告等。

开发人员如需购置研发用设备，须编写DG/GD7.3-0001.26《开发项目采购清单》。

采购设备如是计划内研发用设备，经部门经理审核，研发中心主任批准后交生产技术部计划员；如是计划外研发用设备，经研发中心主任审核，公司分管领导批准后交生产技术部计划员。

开发人员应对调试过程中遇到的重大或典型的问题进行记录，形成DG/GD7.3-0001.09《开发项目调试记录表》。

调试记录表的内容应包括问题的描述、原因、解决措施及有何指导性的信息。

调试记录表由开发人员编写，项目承担部门负责人审核。

4.3.8.评审

应根据本项目设计和开发计划的要求，在适宜的阶段安排评审活动，评审设计和开发的结果。

由专家委员会负责组织实施评审。

评审实施包括组织评审人员（可包括项目组成人员，相关职能部门代表及专家等）及确定评审活动方式和内容等。

开发项目经理应在评审前向专家委员会提交评审必需的文件及技术资料。

开发人员提交评审的方案或设计资料不需要签字批准；评审后根据评审结果修改设计方案或设计资料，并由项目承担部门负责人审核，总工批准。

设计评审的主要内容一般应包括：

1方案设计评审内容主要包括：

●所选方案的主要设计指标及路线的可行性和先进性；

●采用新技术、新工艺、新材料的情况；

●研制计划、经费、输入输出的合理性；

●方案设计遗留问题及处理意见，能否转入样机研制的结论。

2样机设计评审内容主要包括：

●产品结构能否满足设计任务书的要求或合同要求；

●设计文件、试验方法、验收规范及工艺的合理性；

●性能指标、环境适应性、强度、可靠性、安全性试验情况；

●新选原材料、元器件、成品件是否符合有关标准和规定；

●存在的问题及解决意见，评审结论。

3定型设计评审内容主要包括：

●产品设计指标评审和实际达到水平；

●产品可靠性、安全性、工作寿命评价；

●标准化综合要求的评审结论；

●研制总结报告；

●包装、运输设计要求；

●能否定型的结论意见；

●对遗留问题的处理意见。

4科研项目的评审主要内容包括：

●所选方案及技术路线的可行性和先进性；

●研究进度及经费的合理性；

●能否进入试验或研究的结论；

●市场前景和实用性。

项目经理对评审中的问题和意见都要有明确的答复，并在会议记录里体现。

如确有暂时无法确定的问题，也应在之后的其它文件里明确。

每次评审后，项目经理都应填写DG/GD7.3-0001.10《设计和开发评审报告》、评审会议记录及DG/GD7.3-0001.18《项目评审专家签名表》，评审报告及会议记录应真实记录会议情况。

评审报告中应对评审结果有结论性的意见，并提出解决方法和任何必要的措施。

对评审结论有异议的评审意见也应写在评审结论里。

DG/GD7.3-0001.10《设计和开发评审报告》由专家委员会主任审核。

4.3.9.验证

应根据开发项目计划的要求进行阶段验证，必要时可进行多次验证。

验证的目的是为了确保在某一阶段设计的正确性，并使该阶段的输出满足输入所规定的要求。

设计和开发验证的方法是多样的，可以自检互检，也可以委托专家或外单位验证。

型式试验是一种验证方式。

装置类、模件类等新产品必须按照公司要求通过国家有关认证中心的型式试验验证。

在申请型式试验之前，研发中心需向公司质量管理部提交DG/GD7.3-0001.11《开发项目内部检验委托书》。

质量管理部组织对产品检验并输出《内部检验报告》，产品通过内部委托检验后方可申请型式试验。

新产品的型式试验由质量管理部组织申请和实施，研发中心配合。

设计和开发验证需保持验证记录，记录中对验证的内容、方法、结果及对验证中发现问题的解决方法及措施进行必要的描述。

对设计和开发验证中发现的问题，由项目经理组织对设计和开发进行改进。

输出内容：

1DG/GD7.3-0001.12《设计和开发验证报告》：

应包括验证的内容、方法、结果及对验证中发现问题的解决方法及措施。

验证报告由项目经理编写，研发过程中的验证由专家委员会指定的负责人审核，研发产品的整体验证由专家委员会主任审核；

2验证记录；

3内部检验报告和型式试验报告。

4.3.10.测试

所有的开发项目必须完成自测和质量管理部组织的测试，测试要有测试大纲，并有测试记录。

测试大纲应包含常规功能测试、极限条件下测试、连续通电测试（不少于72小时）等内容；纯软件项目自测要有各模块测试大纲。

自测测试大纲只要项目组内部评审，也可以采用会签的方式；自测完成后，项目经理向质量管理部提交DG/GD7.3-0001.13《开发项目测试申请表》和相关资料并申请测试。

测试申请表由项目经理编写，项目依托部门负责人审核。

测试申请表中“申请原因”为新产品开发或原有产品升级完善。

申请测试时项目经理一般应提交以下资料：

1可研报告；

2任务书；

3设计和开发输入；

4说明书等技术资料；

5测试大纲；

6自测记录；

7测试用例；

8软件源程序和开发平台软件，开发项目应按照质量管理部生成的目标码进行测试。

对于已交付产品的设计更改申请测试时，只需要提交DG/GD7.3-0001.21《开发软件版本更改记录》或DG/GD7.3-0001.22《开发硬件版本更改记录》。

质量管理部负责组织测试大纲的评审和测试的实施。

如果测试工作比较复杂，质量管理部组织成立测试小组，测试小组由质量管理部及研发中心、事业部、生产技术部等部门组成，共同完成测试工作。

测试环境如不能满足要求，需要测试小组完善测试环境与测试手段，所需的硬件在研发项目中采购。

测试完成后应生成测试记录及测试报告，交给专家委员会审核后，专家委员会对产品中错误或不完善的地方要求研发中心更改并重新测试。

输出内容：

1测试大纲。

2测试记录。

3测试报告。

4.3.11.确认

应根据本项目设计和开发计划的要求进行设计确认，以确保已完成设计的产品满足规定的使用要求或设计预期的用途的要求。

确认一般应在产品交付或实施之前，也可以分阶段局部确认。

设计和开发确认的方式有：

1新产品的试运行：

至少选择一个单位试运行，由试运行单位提供运行报告；

2专家确认：

在实验室模拟实际使用环境，专家委员会组织专家按照产品验收准则进行设计确认，形成确认意见；

3申请许可证：

对装置类产品，可采用向院质检中心申请产品质量保证生产许可证的活动过程作为设计和开发确认的一种方式。

4验收评审会：

新产品试运行一年之后，召开验收评审会。

设计和开发确认应保持确认记录，记录中对产品满足使用要求或已知的预期用途的要求的内容进行必要的描述。

确认记录必要时由顾客和事业部会签，院（南瑞）控合同（项目）的确认记录需科技部会签。

设计和开发确认实施后，由项目经理按确认报告上的要求编制DG/GD7.3-0001.14《设计和开发确认报告》，设计和开发确认由专家委员会成员审核，总工批准。

4.3.12.更改控制

设计和开发的更改应得到控制：

设计更改应由项目经理提出申请，填写DG/GD7.3-0001.15《设计和开发更改记录》，经研发中心主任审核、总工批准后才可实施，并如实填写实施记录。

记录中应对更改的原因、内容、进度等进行必要的描述。

如更改对项目其他部分和相关部门有影响时应由相关部门和人员会签。

对于已交付产品的设计更改，应在更改完成后向质量管理部提交DG/GD7.3-0001.13《开发项目测试申请表》及DG/GD7.3-0001.21《开发软件版本更改记录》或DG/GD7.3-0001.22《开发硬件版本更改记录》，由质量管理部组织测试后归档，开发更改记录表由研发中心领导审核，总工批准。

必要时应进行评审、验证和确认。

4.3.13.项目结题

由项目经理向专家委员会提出结题请求，提交结题报告。

由专家委员会组织对设计和开发项目进行结题审查，检查项目最终完成情况，确定是否能够结题，产生DG/GD7.3-0001.16《开发项目结题评审报告》。

主要检查内容一般包括：

1设计输出是否符合设计输入；

2设计和开发资料的正确性和完整性；

3已开发项目的水平；

4已开发项目成果是否可转入批量生产；

5检查开发项目经费决算情况。

如果评审通过，则产生DG/GD7.3-0001.17《开发项目结题报告》，结题报告由专家委员会主任审批。

输出内容：

1DG/GD7.3-0001.16《开发项目结题评审报告》；

2DG/GD7.3-0001.17《开发项目结题报告》；

3DG/GD7.3-0001.18《项目评审专家签名表》；

4DG/GD7.3-0001.19《开发项目经费决算表》，决算表由综合办公室提供及审核。

4.3.14.归档

由项目经理或指定专人为开发项目建立及保管项目的设计开发档案，档案内容包括设计开发过程中的质量记录及相关的技术资料，项目结题后，参照DG/GD4.2-0001《文件资料管理规定》及DG/ZD4.2-0001《档案建立及维护作业指导书》要求交质量管理部归档。

要确保项目归档文件、材料的真实、完整，并能够指导今后进一步的开发与生产，保护公司的知识产权。

开发工程师对其所编写的文件的真实性负责，项目经理对整体归档文件、材料的真实性负责。

必要时，由专家委员会负责审核整个项目的文件材料是否真实、完整。

项目在结题前，由质量管理部组织进行严格测试，并负责保存包括源代码在内的所有相关程序和文件（结题版本）。

开发项目进行过程中应由项目经理负责资料文档的保管，内容包括项目执行到当时所应具备的所有技术资料及文档；如果开发人员离开项目组，项目经理负责提供经过验证的其离开前包括源代码在内的所有相关程序和书面文件。

对于现场更改后的程序，研发中心内部及时存档；经过现场运行验证无问题后（一般为一个月），研发中心以书面形式