证券资格从业考试答题注意事项一点通.docx
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证券资格从业考试答题注意事项一点通
1、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内可以随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．电话
B．网上查询
C．书面查询
D．在营业场合公示
2、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法资金和账户规定，下列说法对的是（ ）。
A．证券公司从事自营业务必要以自己名义进行，不得假借她人名义或者以个人名义进行
B．证券公司自营业务必要使用自有资金和依法筹集资金，不得通过“保本保底”委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C．不得以她人名义开立各种账户
D．证券公司不得将其自营账户转借给她人使用
3、财务顾问主办人应具备条件涉及（ ）。
A．参加中华人民共和国证监会承认财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B．所任职机构批准推荐其担任本机构财务顾问主办人
C．负有数额较大但承诺到期清偿债务
D．具备证券从业资格
4、证券公司承销证券，应当同发行人订立代销或者包销合同，并载明（ ）。
A．当事人名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销期限及起止日期
D．违约责任
5、背信运用受托财产罪犯罪主体涉及（ ）。
A．商业银行
B．国有公司
C．民营公司
D．证券交易所
6、下列关于证券经纪业务说法中，对的是（ ）。
A．即证券公司代理客户买卖证券业务
B．证券公司向客户垫付资金
C．不承担客户价格风险
D．分享客户买卖证券差价
7、下列关于证券公司客户资产存管、托管制度说法中，对的有（ ）。
A．从事证券经纪业务证券公司应当将客户交易结算资金存储在指定商业银行，以每个客户名义单独立户管理
B．客户交易结算资金存取，应当通过指定商业银行办理
C．从事证券资产管理业务证券公司应当将客户委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D．从事融资融券业务证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管办法，对客户资金担保账户内资金进行管理
8、申请证券、期货投资征询从业资格机构应当具备条件涉及（ ）。
A．有100万元人民币以上注册资本
B．分别从事证券或者期货投资征询业务机构，有3名以上获得证券、期货投资征询从业资格专职人员
C．有健全内部管理制度
D．有固定业务场合和与业务相适应通信及其她信息传递设施
9、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理筹划单独开立（ ）。
A．证券账户
B．证券交易账户
C．资金账户
D．资金交易账户
10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己名义，在（ ）分别开立账户。
A．证券交易所
B．中华人民共和国证监会
C．商业银行
D．证券登记结算机构
11、证券公司同步有（ ）情形，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B．不能清偿到期债务，并且资产局限性以清偿所有债务或者明显缺少清偿能力
C．需要动用证券投资者保护基金
D．证券公司浮现亏损，不能清偿到期债务
12、期货交易所职责涉及（ ）。
A．提供期货交易场合、设施和服务
B．设计期货合约、安排期货合约上市
C．组织、监督期货交易、结算和交割
D．制定和执行风险管理制度
13、下列选项中，证券公司违背《证券公司监督管理条例》规定，对直接负责主管人员和其她直接负责人员单处或者并处警告、3万元以上10万元如下罚款；情节严重，撤销任职资格或者证券从业资格情形涉及（ ）。
A．未按照规定程序理解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐产品或者服务与所理解客户状况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户解说关于业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户订立业务合同，或者未在与客户订立业务合同中载入规定必备条款
14、上市公司存在下列（ ）情形之一，不得公开发行证券。
A．擅自变化前次公开发行证券募集资金用途而未作纠正
B．上市公司近来12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人近来6个月内存在未履行向投资者作出公开承诺行为
D．上市公司或其现任董事、高档管理人员因涉嫌犯罪被司法机关备案侦查或涉嫌违法违规被中华人民共和国证监会备案调查
15、下列属于证券投资征询机构运用“荐股软件”从事证券投资征询业务应当符合监管规定有（ ）。
A．在公司营业场合、公司网站、中华人民共和国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售（服务）合同格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中华人民共和国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相似产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户恰当性原则，制定理解客户制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品特点及风险，将适当产品销售给恰当客户
16、有权对存储在本机构客户交易结算资金、委托资金和客户担保账户内资金、证券动用状况进行监督机构有（ ）。
A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所
17、在保荐业务中，持续督导发行人应履行义务有（ ）。
A．规范运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
18、诚信信息收集、记录和使用，应当遵循原则有（ ）。
A．精确
B．真实
C．公正
D．规范
19、下列属于客户征信调查内容是（ ）。
A．投资经验
B．诚信记录
C．还款能力
D．关联关系
20、下列关于证券公司参加区域性股权交易市场有关规则说法中，对的有（ ）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和商定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应投资者恰当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中华人民共和国证监会根据《证券公司参加区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参加区域性市场实行自律管理
D．中华人民共和国证券业协会根据《证券公司参加区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参加区域性市场实行自律管理
21、下列关于公司担保特殊规定说法中，对的是（ ）。
A．公司可以依照详细状况以公司资产为我司股东或者实际控制人提供担保
B．公司为股东或实际控制人提供担保必要经股东会或者股东大会决策
C．在决策表决时，被担保人可以选取参加表决
D．决策表决由出席会议其她股东所持表决权过半数通过，方为有效
22、证券公司、证券投资征询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资征询业务活动时，禁止事项有（ ）。
A．代理投资人从事证券、期货买卖
B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．运用征询服务与她人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D．与投资人商定分享投资收益或者分担投资损失
23、证券公司、证券投资征询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资征询业务活动禁止事项涉及（ ）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益
B．与投资人商定分享投资收益或者分担投资损失
C．运用征询服务与她人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D．代理投资人从事证券、期货买卖
24、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重惩罚情形有（ ）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C．相信专业机构或者专业人员出具意见和报告
D．受到股东、实际控制人控制或者其她外部干预
25、证券公司应当审慎选取代销金融产品，充分理解金融产品（ ）。
A．风险收益特性
B．基本性质
C．发行根据
D．投资安排
26、非法集资在形式上体现为一种资本运作过程，即以发行（ ）或其她债权凭证方式将不特定对象资金集中起来，使她们成为形式上投资者。
A．股票
B．债券
C．投资基金证券
D．彩票
27、下列关于证券经纪业务特点说法中，对的有（ ）。
A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
C．证券经纪商有义务为客户保密
D．证券经纪商应严格按照委托人规定办理委托事务
28、期货交易所会员管理涉及（ ）。
A．会员资格
B．会员变更
C．会员登记
D．会员关系
29、依照《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪（ ）。
A．对其直接负责主管人员和其她直接负责人员处5年如下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责主管人员和其她直接负责人员处3年如下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元如下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%如下罚金
30、下列关于财务顾问持续督导说法中，对的是（ ）。
A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》规定规范运作
B．督促和检查申报人履行对市场公开做出有关承诺状况
C．督促和检查申报人贯彻后续筹划及并购重组方案中商定其她有关义务状况
D．督促并购重组当事人按照有关程序规范实行并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务
31、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定有关材料涉及（ ）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文献
C．已在营业部开立普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保人证明
32、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展业务有（ ）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对公司进行股权投资或与股权有关债权投资
B．使用借来资金，对公司进行股权投资或与股权有关债权投资
C．为客户提供与股权投资有关投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D．经中华人民共和国证监会承认开展其她业务
33、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称
B．增长注册资本
C．制定公司章程
D．订立业务合同
34、虚假陈述和信息误导行为人重要涉及（ ）。
A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员
C．证券业协会工作人员
D．新闻传播媒介从业人员
35、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务也许存在利益冲突，重要体当前（ ）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资征询机构争取或招揽投行项目，许诺出具备利于发行人或上市公司研究报告
B．投行部门审视研究报告，影响研究报告独立、客观性
C．研究部门滥用公司投行项目涉及非公开信息
D．研究部门为配合公司投行项目，例如为了维护上市公司股价需要，发布具备倾向性证券研究报告
36、证券公司必要将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其她业务分开操作，建立防火墙制度，保证自营业务与其她业务在（ ）方面严格分离。
A．人员
B．账户
C．信息
D．资金
37、证券公司承销证券，应当同发行人订立代销或者包销合同，并载明（ ）。
A．当事人名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销期限及起止日期
D．违约责任
38、证券公司章程中重要条款涉及（ ）。
A．证券公司名称、住所
B．证券公司组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保类型
D．证券公司解散事由与清算办法
39、依照《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，理解客户（ ）。
A．证券投资经验
B．财产与收入状况
C．风险偏好
D．身份
40、隐匿或者故意销毁依法应保存（ ），情节严重，处五年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元如下罚金。
A．会计凭证
B．财务报表
C．会计账薄
D．财务会计报表
41、（ ）违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定，情节严重，中华人民共和国证监会可以依照情节严重限度，采用证券市场禁人办法。
A．发行人
B．上市公司董事
C．上市公司监事
D．上市公司普通工作人员
42、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪备案追诉原则有（ ）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文献或有关凭证、单据
B．转移或者隐瞒所募集资金
C．运用募集资金进行违法活动
D．发行数额在100万元以上
43、下列属于上市证券是（ ）。
A．人民币普通股
B．基金券
C．人民币优先股
D．期货
44、依照法律规定，证券交易所监管职能不涉及（ ）。
A．对合伙公司进行管理
B．对证券交易活动进行管理
C．对证券从业者进行行业限制
D．对会员进行管理
45、依照法律规定，证券交易所监管职能不涉及（ ）。
A．对合伙公司进行管理
B．对证券交易活动进行管理
C．对证券从业者进行行业限制
D．对会员进行管理
46、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容是（ ）。
A．客户基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．融资融券需求
47、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行内容涉及（ ）。
A．选取指定商业银行
B．客户变更指定商业银行
C．客户变更银行账户
D．客户撤销资金账户
48、证券公司承销证券，应当同发行人订立代销或者包销合同，并载明（ ）。
A．当事人名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销期限及起止日期
D．违约责任
49、证券、期货投资征询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资征询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合伙时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料涉及（ ）。
A．项目负责人
B．合伙内容
C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
50、在订立资产管理合同之前，证券公司应当理解客户（ ）等基本状况，客户应当如实提供有关信息。
A．风险承受能力
B．资产与收入状况
C．投资偏好
D．身体状况
51、在保荐业务中，持续督导发行人应履行义务有（ ）。
A．规范运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
52、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家关于政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为发生。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．恶性竞争
D．欺诈客户
53、证券公司中间简介业务禁止行为涉及（ ）。
A．证券公司不得代客户下达交易指令
B．不得运用客户交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C．不得代客户接受、保管或者修改交易密码
D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
54、下列属于证券市场法律制度有（ ）。
A．证券发行制度
B．上市公司收购制度
C．证券交易制度
D．证券机构监管制度
55、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、精确信息和征询服务，这些征询服务涉及（ ）。
A．公司和行业研究报告
B．上市公司详细资料
C．关于股票市场变动态势商情报告
D．经济前景预测分析和展望研究
56、下列属于合格投资者是（ ）。
A．个人或者家庭金融资产共计不低于100万元人民币
B．个人或者家庭净资产共计不低于100万元人民币
C．公司、公司等机构净资产不低于1000万元人民币
D．公司、公司等机构金融资产不低于1000万元人民币
57、在证券自营业务中，不得（ ）。
A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
B．以她人名义开立自营账户
C．使用非自营席位从事证券自营业务
D．超比例持仓或操纵市场
58、上市公司存在下列（ ）情形之一，不得公开发行证券。
A．擅自变化前次公开发行证券募集资金用途而未作纠正
B．上市公司近来12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人近来6个月内存在未履行向投资者作出公开承诺行为
D．上市公司或其现任董事、高档管理人员因涉嫌犯罪被司法机关备案侦查或涉嫌违法违规被中华人民共和国证监会备案调查
59、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件说法中，对的有（ ）。
A．侵害客体是复杂客体
B．在客观方面体现为故意提供虚假信息
C．主体为普通主体
D．在主观方面必要出于无意
60、证券公司应当采用恰当方式，向客户披露委托人提供金融产品合同当事人状况简介、金融产品阐明书等材料，全面、公正、精确地简介金融产品关于信息，充分阐明金融产品（ ）等重要风险特性，并披露其与金融合同当事人之间与否存在关联关系。
A．信用风险
B．购买人风险
C．市场风险
D．流动性风险
61、下列关于财务顾问持续督导说法中，对的是（ ）。
A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》规定规范运作
B．督促和检查申报人履行对市场公开做出有关承诺状况
C．督促和检查申报人贯彻后续筹划及并购重组方案中商定其她有关义务状况
D．督促并购重组当事人按照有关程序规范实行并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务
62、依照《中华人民共和国证券业协会诚信管理办法》规定，处分惩罚信息涉及（ ）。
A．受惩罚处分机构或个人名称
B．受惩罚处分机构负责人
C．惩罚处分时间
D．惩罚处分类比
63、证券公司（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料内容真实、精确、完整，并对申请材料中存在虚假记载、误导性陈述和重大漏掉承担相应法律责任。
A．法定代表人
B．经营管理重要负责人
C．全体员工
D．工会代表
64、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容是（ ）。
A．客户基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．融资融券需求
65、下列属于证券投资征询机构运用“荐股软件”从事证券投资征询业务应当符合监管规定有（ ）。
A．在公司营业场合、公司网站、中华人民共和国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售（服务）合同格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中华人民共和国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相似产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户恰当性原则，制定理解客户制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品特点及风险，将适当产品销售给恰当客户
66、申请证券、期货投资征询从业资格机构，应当提交文献涉及（ ）。
A．中华人民共和国证监会统一印制申请表
B．公司法人营业执照
C．公司章程
D．开展投资征询业务方式和内部管理规章制度
67、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制说法中，对的是（ ）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具备合理根据
B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出详细投资决策筹划，不得向她人泄露该客户投资决策筹划信息
D．容许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
68、依照《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，理解客户（ ）。
A．证券投资经验
B．财产与收入状况
C．风险偏好
D．身份
69、申请人通过系统向证券公司、证券投资征询机构提交执业注册申请时，应同步提交材料有（ ）。
A．执业注册申请表
B．身份证复印件
C．学历证书复印件
D．具备1年以上证券业务或证券服务业务经历工作证明
70、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务也许存在利益冲突，重要体当前（ ）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资征询机构争取或招揽投行项目，许诺出具备利于发行人或上市公司研究报告
B．投行部门审视研究报告，影响研究报告独立、客观性
C．研究部门滥用公司投行项目涉及非公开信息
D．研究部门为配合公司投行项目，例如为了维护上市公司股价需要，发布具备倾向性证券研究报告
71、期货交易所会员管理涉及（ ）。
A．会员资格
B．会员变更
C．会员登记
D．会员关系
72、下列关于证券公司投资决策机制普通规定说法中，对的有（ ）。
A．各证券公司不得以她人名义开立自营账户
B．各证券公司应按规定将所有自营账户明细（合不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易因此及中华人民共和国证券登记结算有限公司备案
C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和详细负责人、按年细化贯彻清理筹划
73、申请人在进行初次注册时，要依照自己从事证券投资征询业务详细类别选取注册登记为（ ）。
A．证券投资师
B．证券投资顾问
C．证券分析师
D．证券分析顾问
74、上市公司及其（ ）或者其她关联人单独或者合谋，运用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量，应予备案追诉。
A．高档管理人员
B．实际控制人
C．董事
D．控股股东
75、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务也许存在利益冲突，重要体当前（ ）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资征询机构争取或招揽投行项目，许诺出具备利于发行人或上市公司研究报告
B．投行部门审视研究报告，影响研究报告独立、客观性
C．研究部门滥用公司投行项目涉及非公开信息
D．研究部门为配合公司投行项目，例如为了维护上市公司股价需要，发布具备倾向性证券研究报告
76、财务顾问服务对象有（ ）。
A．公司
B．个人
C．政府
D．上市公司
77、从事证券业务专业人员涉及（ ）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资征询、受托投资管理等业务专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务专业人员
C．证券投资征询机构中从事证券投资征询业务专业人员及其管理人员
D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务专业人员及其管理人员
78、下列关于证券公司客户资产存管、托管制度说法中，对的有（ ）。
A．从事证券经纪业务证券公司应当将客户交易结算资金存储在指定商业银行，以每个客户名义单独立户管理
B．客户交易结算资金存取，应当通过指定商业银行办理
C．从事证券资产管理业务证券公司应当将客户委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D．从事融资融券业务证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管办法，对客户资金担保账户内资金进行管理
79、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A．采用正常宣传方式引导客户购买金融产品
B．采用抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外其她账户，代委托人接受客户购买金融产品资金
80、投资主办人有（ ）情形，不予通过年检。
A．不符合普通证券业从业人员关于规定
B．被监管机构采用重大行政监管办法未满2年
C．被中华人民共和国证券业协会采用纪律处分未满2年
D．3年内没有管理客户委托资产
81、下列关于公司设立方式说法中，对的有（ ）。
A．发起设立只合用于有限责任公司，不合用于股份有限公司
B．发起设立既合用于有限责任公司，也合用于股份有限公司
C．募集设立只合用于股份有限公司，不合用于有限责任公司
D．募集设立既合用于股份有限公司，也合用于有限责任公司
82、（ ）
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