证券从业考试科目考试题库.docx
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证券从业考试科目考试题库
1、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
A．定向资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划
C．集合资产管理计划
D．非限定性集合资产管理计划
2、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。
A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
3、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法
B．考试大纲
C．执业证书管理办法
D．执业行为准则
4、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．中国证券业协会
5、证券投资基金的销售人员包括（ ）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D．取得证券经纪业务营销资格的人员
6、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
7、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。
A．有效性
B．合法性
C．及时性
D．真实性
8、会员、从业人员诚信状况评估可采取（ ）的方式。
A．自评
B．他评
C．自评与他评相结合
D．以上均正确
9、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。
A．从事内幕交易
B．买卖法律明文禁止买卖的证券
C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
10、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。
A．公司有重大违法行为
B．未按照公司债券募集办法履行义务
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
11、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。
A．战略投资者的名称
B．认购数量
C．市盈率
D．持有期限
12、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
13、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
14、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（ ）。
A．不符合申请投资主办人注册规定的条件
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
15、证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
16、从事证券业务的专业人员包括（ ）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
17、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
18、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
19、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格
B．分公司和子公司都具有法人资格
C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D．子公司能够依法独立承担民事责任
20、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称
B．增加注册资本
C．制定公司章程
D．签订业务合同
21、经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C．不得侵占、损害客户的合法权益
D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
22、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。
A．机构
B．人员
C．信息
D．账户
23、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。
A．有效性
B．合法性
C．及时性
D．真实性
24、证券承销的方式有（ ）。
A．代销
B．包销
C．助销
D．直销
25、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（ ）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员
B．委托人的董事
C．委托人的监事
D．委托人
26、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理
B．证券公司的内部控制
C．证券监管机构的监管
D．证券交易所的监督
27、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A．一级市场中的虚假陈述
B．二级市场中的虚假陈述
C．新三板市场中的虚假陈述
D．面向社会公众的虚假陈述
28、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
29、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（ ）。
A．价格是否波动频繁
B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护
C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
30、从事证券业务的专业人员包括（ ）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
31、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（ ）。
A．年检申请报告
B．年度业务报
C．利润表
D．财务会计报表
32、下列属于合格投资者的是（ ）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币
C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币
33、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
34、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A．弄虚作假
B．徇私舞弊
C．故意刁难有关当事人
D．不按规定履行报告义务
35、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。
A．证券账户的开户和销户
B．资金账户的开户和销户
C．开通客户交易委托品种
D．证券转托管
36、隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证
B．财务报表
C．会计账薄
D．财务会计报表
37、（ ）应当对月度报告签署确认意见。
A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人
D．财务负责人
38、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。
A．证券账户、结算账户的设立和管理
B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
39、下列属于合格投资者的是（ ）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币
C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币
40、证券公司向客户介绍投资收益预期，（ ）。
A．必须恪守诚信原则
B．提供充分合理的依据
C．以书面方式特别声明
D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
41、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A．电话
B．书面
C．互联网
D．QQ
42、金融期货的主要品种可以分为（ ）。
A．股指期货
B．金属期货
C．利率期货
D．外汇期货
43、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。
A．受处罚处分机构或个人名称
B．受处罚处分机构责任人
C．处罚处分时间
D．处罚处分类比
44、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
A．经营证券经纪业务已满2年
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
45、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。
A．有效性
B．合法性
C．及时性
D．真实性
46、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。
A．存续期限不同
B．规模可变性不同
C．可赎回性不同
D．市场主体不同
47、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
A．银行存款
B．购买国债
C．购买中央银行债券
D．购买中央级金融机构发行的金融债券
48、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券账户卡原件及复印件
49、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券
C．股票在二级市场上进行转让
D．中国证监会认定的其他情形
50、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ）。
A．现金
B．上市证券
C．央行票据
D．企业债券
51、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。
A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B．犯罪主体是特殊主体
C．主观方面一般是为了获取合法利润
D．客观方面表现为金融机构违背受托义务
52、股东权利滥用的内容包括（ ）。
A．滥用的方式
B．滥用的损害对象
C．滥用的后果
D．滥用的责任
53、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（ ）。
A．责令改正
B．给予警告
C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
D．撤销任职资格或者证券从业资格
54、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
55、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B．将自营业务与代理业务混合操作
C．从事或参与内幕交易和操纵行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
56、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。
A．公司营业执照
B．公司章程
C．发起人协议
D．代收股款银行的名称及地址
57、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
58、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
A．提供虚假、误导性信息
B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
59、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。
A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B．犯罪主体是特殊主体
C．主观方面一般是为了获取合法利润
D．客观方面表现为金融机构违背受托义务
60、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。
A．存续期限不同
B．规模可变性不同
C．可赎回性不同
D．市场主体不同
61、单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
62、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单
B．复杂
C．真实
D．准确
63、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A．规范运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
64、证券经纪业务的特点有（ ）。
A．业务对象的专一性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
65、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（ ）。
A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
66、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。
A．证券账户的开立
B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
67、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ）。
A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
68、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
A．代理投资人从事证券、期货买卖
B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
69、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
A．本人有效身份证明文件及复印件
B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D．住址证明
70、公司合并的种类包括（ ）。
A．吸收合并
B．新设合并
C．派生合并
D．创设合并
71、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券
C．股票型证券投资基金
D．国家重点建设债券
72、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
73、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
A．人员
B．账户
C．信息
D．资金
74、证券经纪人在执业过程中，不得有（ ）行为。
A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C．向客户充分提示证券投资的风险
D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
75、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
A．日常沟通
B．定期回访
C．事前调查
D．事后追究
76、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
A．身份证
B．学历证书
C．中国证监会同意印制的申请表
D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
77、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。
A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
78、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。
A．委托代理关系
B．代理期间
C．执业地域范围
D．代理权限
79、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
80、期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A．信托投资
B．股票投资
C．国债投资
D．自用不动产投资
81、证券公司向客户介绍投资收益预期，（ ）。
A．必须恪守诚信原则
B．提供充分合理的依据
C．以书面方式特别声明
D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
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