发电厂合同管理制度 1.docx
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发电厂合同管理制度1
发电厂管理制度
合同管理制度
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合同管理制度
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05
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公司制度管理控制表
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本次修订
（废止）原因
修订的主
要内容
制度实施、
完善责任人
制度实施、
完善执行人
解释部门
合同管理制度
1目的
规范***发电厂公司（以下简称“公司”）合同管理工作，维护公司经济利益与合法权益，保证正常的经营管理秩序和效率。
2适用范围
本制度规定了公司合同订立总体要求及合同立项、起草、审核会签、签署、变更、验收、付款、归档各环节要求。
适用于公司对外签订的所有合同（劳动合同除外）管理。
3规定与程序
3.1合同订立总体要求
3.1.1达到下列标准之一的，应以书面形式订立合同：
3.1.1.1一万元以上的物资采购合同。
3.1.1.23.2条规定的认为有必要审查或备案的合同。
3.1.2对于标的较小并需要及时履行或按照商业或交易惯例能够及时结清的事项，经公司领导同意后，可不签订书面合同。
3.1.3公司内部部门在未授权的情况下不得以公司名义对外订立合同。
授权委托的部门，在授权委托范围内对外订立合同。
授权委托按ZGDL-05-01-01/ZGDL《授权管理制度执行》。
3.1.4合同应使用规范文本，条款均需打印填写，用词精炼，合同条款不允许有涂改。
3.1.5签订合同应使用合同专用章。
未经总经理批准，不得转交他人或擅自带出。
严禁在其他方面使用。
3.1.650万以上的重要合同要签订《阳光协议》。
3.2合同分类
3.2.1公司合同分为以下七种类别：
投融资类合同、物资采购类合同、产品销售类合同、工程类合同、土地类合同、服务类合同和其他类型合同。
3.2.2投融资类合同：
包括融资合同、信托合同、担保合同、投资合同、合资合作合同、其他投融资类合同。
3.2.3物资采购类合同：
包括生产用物资（原燃物料、辅助材料、备品备件、设备）、后勤物资，其他物资采购类合同。
3.2.4产品销售类合同：
包括销电合同、供热合同、其他产品销售合同。
3.2.5工程类合同：
包括设计、施工、监理、监造、安装、总承包（EPC）及项目管理承包合同（PMC），勘探、勘察、检测、测绘，土地评估、矿产资源、安全、建设项目环境影响评价等委托合同，规划、可行性研究、咨询等委托合同及其他基建合同。
3.2.6土地类合同：
包括土地出让、土地使用权转让、租赁合同，拆迁、青苗补偿、塌陷补偿、拆迁补偿等合同，其他土地类合同。
3.2.7服务类合同：
包含财务审计、资产评估、工程审计、财务决算、供电供水、广播电视、通信网络、物业管理、食堂、绿化等合同。
3.2.8其它类合同：
运输、物流类合同，包括各类运输合同、物流合同，拆卸、搬运合同等；技术类合同，包括技术合作、开发、转让、服务合同，商标、专利、著作权、专有技术等转让、许可使用合同，保密合同等其上述分类中不包括的其他合同。
3.3合同编码
3.3.1合同编码要求
3.3.1.1合同编码由单位名称代码、签约年份代码、承办部门名称代码、合同类别代码及流水序号组成。
合同统一编号应加盖、打印或书写在合同封面或首页。
一份合同应使用、且只能使用一个合同编号。
3.3.1.2合同承办部门负责本部门承办合同的编码。
3.3.2合同编码构成
3.3.2.1单位名称代码：
光伏项目单位名称代码规定为ZGDL，燃机项目单位名称代码规定为ZDRQ。
3.3.2.2签约年份代码：
签约年份代码为合同签订日期对应的年份，如2016年签订的合同，签约年份代码为2016。
合同实际签署日期与合同中约定的签订日期不一致的，以合同中约定的签订日期所对应年份作为编号依据。
3.3.2.3承办部门名称代码如表1所示
表1承办部门名称代码
序号
承办部门名称
名称代码
1
2
3
3.3.2.4合同类别代码如表2所示
表2合同类别代码一览表
序号
合同类别
类别代码
序号
合同类别
类别代码
1
2
3
4
3.3.2.5流水序号：
流水序号指合同承办部门每年度签订合同的流水编号。
一份合同对应唯一的流水序号，由合同承办部门按序编号。
3.4合同文本的谈判、起草、审核会签与呈签
3.4.1签订合同实行承办制度和审核会签制度，承办部门承担主要责任，会签部门承担相应专业责任。
3.4.2根据公司职能划分，综合部负责办公家具、办公用品及汽车、房屋租赁等合同的承办；财务部负责投融资类合同以及财务审计、资产评估、财务决算等和财务相关合同的承办，计划经营部负者除综合部、财务部承办外所有合同的承办。
3.4.3承办部门负责组织合同的谈判、起草。
重大合同应组成谈判小组进行谈判，谈判小组应有商务、财务、技术、监督及与合同内容相关的人员参加，对于有特殊技术要求的合同应签订技术协议、安全管理协议作为合同附件。
3.4.4合同草案确定后，承办人填写《合同审批单》（见附录2）送有关部门审核会签。
会签部门可以根据审查需要要求承办人提供有关补充说明材料。
3.4.5公司内所有合同都必须经过计划经营部、综合部以及合同执行部门的审核会签，技术复杂、安全要求高的合同还需经过技术、安全以及财务等专业管理部门的审核会签。
3.4.6合同文本经相关部门审核会签完成后，由承办人将《合同审批单》送公司分管领导审核，10万以上的合同公司分管领导审核完后必须经总经理审核。
3.4.7重大合同应提交公司总经理办公会研究决定后签订。
3.4.8中国电力国际发展有限公司（以下简称“中国电力”）认为有必要审查的合同，公司必须上报审查。
3.5合同变更、解除、中止、转让与合同纠纷
3.5.1为保证合同履行的严肃性和项目费用预算的准确性，减少非计划费用的发生，原则上合同签订后不作变更。
3.5.2合同变更原则上由甲方提出。
合同履行过程中确需变更合同内容的，应按规定填写《合同变更申请单》（见附件4）。
由审核会签部门审核确认，报公司分管领导审批，经公司总经理批准后方能实施。
3.5.3合同变更或解除合同未达成书面协议前，原合同有效。
3.5.4发生合同纠纷时，承办部门会同相关部门提出处理意见，报公司领导批准后实施。
重大合同纠纷应随时报告中国电力。
3.6合同文本管理
3.6.1计划经营部商务主管审查合同签订的合同审批单、合同及技术协议等资料是否完整后，由其对合同进行盖章、建立合同台账。
3.6.2存档的合同文本一式四份，综合部二份（含正本）、计划经营部、财务部各执一份。
3.6.3合同文本的归档管理由综合部信息主管负责，归档一正一副。
3.6.4所有归档合同应按照ZGDL-10-04-01/ZGDL《档案管理制度执行》。
3.7合同订立程序
3.7.1合同立项
3.7.1.1合同立项申请按公司ZGDL-09-02-01/ZGDL《商务采购管理制度》执行。
3.7.1.２立项申请经审核批准后，由项目负责人将项目立项批准、技术要求等文件，送交合同承办部门办理。
3.7.1.３承办人以《服务类项目立项审批表》、《物资需求申请表》、《物资直接采购申请表》、《定价会签单》及由招标管理流程转入的《中标通知》等文件，作为拟定合同文本的依据。
3.7.2合同审核会签与合同签订
3.7.2.1承办人填写《合同审批单》（见附录2）、连同项目立项文件、商务过程文件、合同草案及与合同有关的证明材料，提请承办部门、审核会签部门、公司分管领导、总经理顺序审批后，签订合同。
3.7.2.2若需上报中国电力审查的合同，按中国电力审查意见修改后，再按上述程序进行会审。
3.7.3合同验收
3.7.3.1合同承办部门负责组织本部门所承办合同的验收，合同执行部门参与合同的验收。
3.7.3.２负责牵头组织合同验收的人员，依据《工程、服务项目验收单》（见附录3）、《物资验收单》（见附录7）完成合同验收，验收单一式两份，一份合同承办部门保管存档，一份结算时移交财务部保管存档。
3.7.4合同付款
3.7.4.1预付款原则上不得超过合同价的30%。
定金原则上不得超过合同价的20%。
3.7.4.2合同承办部门根据合同规定按照《合同付款审批单》（见附录6）流程办理付款。
3.7.4.3合同执行部门依据《合同质保期验收单》（见附录5）办理验收单，送交合同承办部门办理质保金付款手续。
3.7.5公司ERP平台正式上线后，合同立项、审签、验收以及付款等合同管理流程以平台相关流程和表格为准。
4职责
4.1计划经营部
4.1.1负责建立健全公司合同管理制度，指导、检查各部门合同管理情况。
4.1.2负责合同专用章的管理。
4.1.3负责3.5.2条款规定的计划经营部承办合同的谈判、起草、审核会签、签订、变更、验收、办理付款申请、移交档案等工作。
4.1.4在合同审核会签过程中，负责审核合同主体、内容、形式的合规性、严密性、可行性。
4.1.5负责建立公司合同台帐及其他相关管理工作。
4.1.6负责跟踪计划经营部承办合同的执行情况。
4.2综合部
4.2.1负责3.5.2条款规定的综合部承办合同的谈判、起草、会签审核、签订、变更、验收、办理付款申请、移交档案等工作。
4.2.2负责跟踪综合部承办合同的执行情况。
4.2.3负责公司合同风险控制防范管理，在合同审核会签过程中，对合同对方主体资格以及合同价款、酬金和结算的合理、合法性，保函内容的风险性等内容进行审核。
4.2.4负责贯彻执行合同管理的法律、法规和规章制度，为合同承办部门提供法律服务，并协助解决合同纠纷。
4.2.5负责合同的归档。
4.3财务部
4.3.1负责3.5.2条款规定的财务部承办合同的谈判、起草、会签审核、签订、变更、验收、办理付款申请、移交档案等工作。
4.3.2负责跟踪财务部承办合同的执行情况。
4.3.3负责筹集合同款项，审查合同中有关付款方式、结算凭据等内容。
4.3.4负责合同的付款。
4.3.5负责审查合同涉税部分、担保方式等财务条款是否符合法律法规及公司财务有关制度规定。
4.4生产准备部
4.4.1负责编制合同技术规范书和安全协议。
4.4.2负责合同实施过程中的现场管理，跟踪合同执行情况。
4.4.3参与合同验收。
4.4.4参与合同谈判和审核会签。
4.5工程部
4.5.1负责审核合同技术规范书和合同中有关技术条款。
4.5.2参与合同谈判和审核会签。
4.6HSE部
4.6.1负责审核合同中的安全协议。
4.6.2参与合同验收。
4.6.3参与合同谈判和审核会签。
5持续改善
遵照公司ZGDL-15-04-01/ZGDL《公司制度管理细则》规定，记录、检查、评价、反馈本制度执行情况，并及时修订本制度。
5.1计划经营部负责人为本制度负责人。
5.2计划经营部负责人负责本制度的修编、审查、指导和执行过程的检查，确保制度的有效性。
5.3计划经营部商务主管为本制度执行人。
6定义和缩略语
6.1合同：
指除劳动合同外，公司与其他平等主体之间设立、变更、终止民事权利及义务关系的协议（协议即合同）。
6.2合同执行部门：
指公司内接受合同服务的部门。
7引用、参考标准及相关文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
ZGDL-01-06-01/G《中电国际合同法律审核制度》
ZGDL-01-06-02/G《中电国际燃料合同管理办法》
ZGDL-01-06-03/G《中电国际物质合同管理办法》
ZGDL-05-01-01/ZGDL《授权管理制度》
ZGDL-10-04-01/ZGDL《档案管理制度》
8附录
附录1：
合同管理实施细则流程图
附录2：
合同审批单
附录3：
工程、服务项目验收单
附录4：
合同变更申请单
附录5：
合同质保期验收单
附录6：
合同付款审批单
附录7：
物资验收单
附录8：
制度执行情况检查评价表
附录1：
合同管理制度流程图
附录2：
***发电厂公司
合同审批单
合同名称
合同
编号
签约对方：
合同标的（大写）:
主办部门
经办人
送审时间
经办人签字：
年月日
主管部门领导签字：
会签
部门
意见
部门
意见
时间
签字
月日
月日
月日
月日
分管领导签字：
年月日
总经理签字：
年月日
附录3：
***发电厂公司
工程、服务项目验收单
合同编号：
项目名称：
服务单位：
竣工时间：
验收时间：
验
收
意
见
验
收
签
字
部门
验收人
备注
审
批
分管领导意见:
签字:
日期:
注：
附安全协议的服务合同，其验收单须经安全管理人员验收签字。
附录4：
***发电厂公司
合同变更申请单
合同编号：
项目名称：
服务单位：
变更、另增原因及内容（包括图纸及工艺要求）
（可另附页）
项目负责人
签字:
项目管理部门意见
签字:
财务负责人
签字:
分管领导
意见
签字:
总经理意见
签字:
附录5：
***发电厂公司
合同质保期验收单
合同编号：
项目名称：
服务单位：
质保期限：
质保金额：
质保内容
验收
意见
日期：
验收
签字
部门：
验收人：
负责人：
备注：
日期：
分管领导意见
签字:
日期：
附录6：
***发电厂公司
合同付款审批单
开单日期：
年月日
合同名称：
合同编号：
合同总价：
合同预付款：
合同质保金额：
已支付金额：
收款单位
开户银行
帐号
本期支付金额：
累计支付金额：
随附单据及备注：
经办人：
（签章）
年月日
计划经营部负责人：
（签章）
年月日
财务负责人：
（签章）
年月日
分管领导：
（签章）
年月日
总经理：
（签章）
年月日
财务备注说明付款时间、凭证号：
注：
10万元以上付款审批流程必须由总经理签字。
附录7
***发电厂公司
物资验收单
填报时间：
合同编号
开箱
地点
合同名称
供货单位
制造厂
箱号
验收项目
验收依据
1.厂家送货清单（）2.物资包装清单（）
包装情况
1.良好（）2.破损（）
木箱（）铁箱（）纸箱（）裸装（）塑装（）专用（）其它（）
验收种类
设备及附件（）备品备件（）油品（）危险品（）金属材料（）一般物资（）
开箱资料
装箱单（）合格证（）
说明书（）质量证明（）
安装图（）其它（）
齐全（）不全（）
已移交（）未移交（）
验收结果
外观情况
有否机械损伤或缺件
有否漏油（气、水）
易碎件是否完整
其它
检验意见
及处理
参加检验
人员签字
供
方
参加：
通知未到（）
需
方
归口管理部门：
物资主管：
附录8：
制度执行情况检查评价表
合同管理制度
版次：
01
页码：
15/15
ZGDL-01-06-01/ZGDL
制度执行情况检查表
序号
评价内容
符合性评价
1
规定是否全面
是
否；原因：
2
规定是否合理
是
否；原因：
3
是否按规定执行
是
否；原因：
4
是否按要求改进和完善
是
否；原因：
存在
的问
题及
建议
存在的问题：
改进的建议：
修订的建议：
检查人：
部门审核意见：
分管领导审定意见：
检查时间：
年月日
升级会员 