港口危险货物码头企业安全生产标准化评价实施细则 安全生产实施细则.docx

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[港口危险货物码头企业安全生产标准化评价实施细则]安全生产实施细则

港口危险货物码头企业安全生产标准化评价实施细则企业名称：

工作控制号：

评价类目评价项目评价方法标准分值评价标准评价得分一、目标与考核（30分）①企业应结合生产实际制定安全生产目标。

安全生产目标应：

——符合或严于相关法律法规的要求；

——形成文件，并得到本企业所有从业人员的贯彻和实施；

——与企业的职业安全健康风险相适应；

——具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；

——便于企业员工及相关方获得。

查资料：

1、安全生产目标；

2、发布安全生产目标的文件；

3、贯彻和实施安全生产目标的相关资料。

询问：

1、抽查3-15名企业从业人员是否了解本企业安全生产目标。

现场检查：

1、安全生产目标是否充分公开，便于企业员工及相关方获得。

★★5１.应制定符合要求的安全生产目标２.安全生产目标应正式发布、贯彻和实施３.从业人员应了解安全生产目标４.安全生产目标应充分公开便于员工及相关方获得②企业应根据安全生产目标制定可考核的安全生产工作指标指标应不低于上级下达的目标查资料：

1、发布的安全生产工作指标；

2、上级单位下达的安全生产目标。

5１.未制定量化、可考核的安全生产工作指标不得分２.制定的安全生产指标低于上级部门下达的安全生产目标不得分３.制定的安全工作指标不合理、与企业实际情况不符每处扣１分③企业应制定实现安全生产目标和工作指标的措施查资料：

1、实现安全生产目标和工作指标的具体措施文件；

5１.未制定实现安全生产目标和工作指标的措施文件不得分２.制定的措施不具体、不可行或责任不明确每处扣１分④企业应制定安全生产年度计划和专项活动方案并严格执行查资料：

1、查安全生产年度计划和专项活动方案；

2、查安全生产年度计划和专项活动方案执行的相关记录和总结材料等。

5１.未制定安全生产年度计划扣３分２.未制定安全生产专项活动方案扣２分３.执行安全生产年度计划和方案的记录和总结材料不完整每处扣１分⑤企业应将安全生产工作指标进行细化和分解制定阶段性的安全生产控制指标并予以考核查资料：

1、查细化和分解后的安全生产工作指标；

2、查企业制定的阶段性安全生产控制指标；

3、查各项指标的考核记录。

5１.未制定细化、分解的安全生产工作指标扣２分２.工作指标细化和分解不合理、不符合企业实际或不完善每处扣１分３.未制定阶段性的安全生产控制指标扣１分⑥企业应建立安全生产目标考核与奖惩的相关制度并定期对安全生产目标完成情况予以考核与奖惩查资料：

1、查安全生产目标考核与奖惩管理规定；

2、查目标考核记录文件；

3、查奖惩兑现记录。

5１.未制定安全生产目标与奖惩管理制度扣２分２.制定的安全生产目标与奖惩制度内容不完善每处扣１分３.未定期进行考核与奖惩的扣３分，考核奖惩记录不完整每处扣１分二、管理机构和人员（35分）1、安全生产管理构（20分）①企业应建立以企业主要负责人为领导的安全生产委员会（或安全生产领导小组），并应职责明确。

应建立健全从安全生产委员会（或安全生产领导小组）至基层班组的安全生产管理网络查资料：

1、公司成立安全生产委员会，下属各分支机构成立安全生产领导小组的正式文件；

2、安全生产委员会（或安全生产领导小组）职责；

3、公司安全生产管理网络图。

★★10１.安全生产委员会（或安全生产领导小组）的设置应满足要求２.安全生产委员会（或安全生产领导小组）的职责应明确３.应建立健全从安全生产委员会（或安全生产领导小组）至基层班组的安全生产管理网络②企业应按规定设置与企业规模相适应的安全生产管理机构查资料：

1、设置安全生产管理机构或配备安全生产管理人员的文件；

2、安全生产管理机构或安全生产管理人员的职责/工作制度等文件。

★★5１.应按规定设置安全生产管理机构或配备的安全生产管理人员２.设置的安全生产管理机构或配备的安全生产管理人员应与企业规模相适应３.应明确安全生产管理机构或安全生产管理人员职责③企业应定期召开安全生产委员会或安全生产领导小组会议安全生产管理机构或下属分支机构每月至少召开一次安全工作例会查资料：

1、安全工作例会制度；

2、安全生产委员会召开安全工作例会的会议资料，包括会议通知、会议签到表、会议记录、会议纪要等。

3、安全工作例会资料，包括会议通知，会议签到表、会议记录等。

AR5１.未制定安全例会制度扣３分２.制度不完善、内容不全面每处扣0.5分３.无安全工作例会会议记录、会议纪要、签到表等每处扣0.5分2、安全管理人员（15分）①企业应按规定配备专（兼）职安全生产和应急管理人员查资料：

1、任命专（兼）职安全管理人员和应急管理人员的文件；

★★5１.应配备专（兼）职安全管理人员和应急管理人员２.安全生产管理人员和应急管理人员的配备应满足行业或地方法规要求②企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产和职业卫生知识与能力并保持安全生产管理人员的相对稳定查资料：

1、企业主要负责人和安全生产管理人员岗位任职能力要求；

2、安全管理岗位能力评价、培训及考核记录；

3、安全生产管理人员劳动合同。

5１.未制定主要负责人和安全生产管理人员岗位任职能力要求扣３分２.安全管理岗位能力评价、培训、考核记录不完整每处扣１分３.安全生产管理人员劳动合同期限未满足一年期以上的每人次扣２分③企业应当聘用注册安全工程师从事安全管理工作查资料：

注册安全工程师证书及聘用书（或合同）★★5企业应当聘用注册安全工程师从事安全管理工作三、安全责任体系（40分）1、健全责任制（30分）①企业应建立安全生产责任制明确安全生产委员会（或安全生产领导小组）、安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全生产职责层层签订安全生产责任书并落实到位查资料：

1、企业安全生产组织机构、各部门、岗位职责文件；

2、安全生产委员会任命及职责规定文件；

3、抽查安全生产管理机构、主要职能部门、基层单位、重要岗位安全生产责任书。

AR10１.未制定部门安全生产职责，不得分；

缺少一个部门安全生产职责，扣3分２.未层层签订安全生产责任书，不得分；

每缺一份，扣1分３.员工不明确自身安全职责，每人次扣1分询问：

1、重要安全生产管理人员、岗位员工3-15人是否清楚各自安全生产职责，了解责任书签订情况。

②企业主要负责人或实际控制人是本企业安全生产第一责任人对本企业安全生产工作全面负责负全面组织领导、管理责任和法律责任并履行安全生产的责任和义务查资料：

1、企业营业执照、经营资质等材料，确定企业安全生产第一责任人；

2、安全生产责任制。

询问：

1、企业安全生产第一责任人是否清楚应承担的安全生产责任。

★★5１.安全生产第一责任人职责应符合法律法规要求２.安全生产第一责任人应熟知其安全责任③分管安全生产的企业负责人是安全生产的重要负责人应协助企业安全生产第一责任人落实各项安全生产法律法规、标准统筹协调和综合管理企业的安全生产工作对本企业安全生产负重要管理责任查资料：

1、查安全生产分管负责人的任命或职责分工文件；

询问：

1、分管负责人应承担的职责；

履职情况；

2、跟踪检查相关履职证据。

5１.未明确分管负责人不得分相关职责不充分、不明确扣２分２.分管负责人不清楚相应职责不得分未履行职责每处扣２分相关履职证据不充分每处扣１分④其他负责人及员工实行“一岗双责”对业务范围内的安全生产工作负责查资料：

1、企业岗位职责和安全生产责任制；

询问：

1、抽查3-15名管理、现场操作等岗位人员，询问其各自岗位职责和安全生产职责。

10１.未明确各岗位职责和安全生产职责的不得分２.各部门或岗位职责不清的每处扣１分３.管理、现场操作人员不熟悉一岗双责的主要内容每人次扣２分2、责任制考评（10分）①企业应根据安全生产责任进行定期考核和奖惩并公布考评结果和奖惩情况查资料：

1、安全生产责任定期考核和奖惩制度；

2、考核记录；

3、奖惩兑现记录。

AR10１.未建立安全生产责任定期考核和奖惩制度，扣3分２.未开展安全责任制考核，不得分；

考核不合理、不全面等，每处扣0.5分３.未依据考核结果进行奖惩，扣5分４.未公布考核结果和奖惩情况，扣3分四、法律法规与安全生产管理制度（85分）1、资质（10分）①企业的《企业法人营业执照》应合法有效经营范围应符合要求查资料：

1、《企业法人营业执照》原件；

现场检查：

1、企业实际经营范围。

★★5１.企业法人营业执照应合法有效２.应在核准的经营许可范围内开展经营活动②港口经营许可证、港口危险货物作业附证应合法有效经营范围应符合要求查资料：

1、《港口经营许可证》；

2、《港口危险货物作业附证》现场检查：

1、核实企业实际经营范围。

★★5１.企业应具备合法有效的港口经营许可证和港口危险货物作业附证２.企业应在获准的经营许可范围内开展经营活动2、法律法规及标准规范（15分）①企业应制定及时识别、获取适用的安全生产法律法规、规范标准及其他要求的管理制度明确责任部门建立清单和文本（或电子）档案并定期发布查资料：

1、及时识别、获取安全生产法律法规、标准规范的管理制度；

2、适用的法律法规、标准及其他要求的清单、文本或电子文档、数据库等；

3、定期更新发布的记录5１.未制定识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求的管理制度的扣２分未明确责任部门、获取渠道、更新要求等每缺一项扣１分２.无法律法规清单、相关文本、电子文档的扣３分存在安全生产法律法规、规范标准及其他管理制度过期、失效、遗漏、不适用的每处扣0.5分３.未及时更新发布的扣２分②企业应及时对从业人员进行适用的安全生产法律法规、规范标准宣贯并根据法规标准和相关要求及时制定（修订）本企业安全生产管理制度查资料：

1、培训或宣贯记录；

2、企业安全生产管理制度制定（修订）记录。

5１.未开展安全生产法律法规的培训或宣贯不得分２.安全生产管理制度未体现适用的法规要求、未及时修订等每处扣１分③每年应至少一次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价以保证所有安全生产法律、法规、标准及其他要求均为适用、有效版本查资料：

1、法律法规、标准规范符合性评价管理制度；

2、符合性评价记录，包括：

评价计划、评价记录、评价报告5１.未至少每年开展一次符合性评价工作不得分２.符合性评价记录不完整每处扣１分3、安全管理制度（22分）①企业应制定安全生产与职业卫生管理制度查资料：

1、安全生产与职业卫生管理规章制度；

2、安全生产管理制度的编制、审核、批准记录8１.安全生产与职业卫生管理制度未覆盖所有安全管理工作的每缺一项扣２分（其他评价内容中已有的不重复扣分名称不要求一样但内容应涵盖）２.安全生产与职业卫生管理制度内容不完善、未明确责任部门、职责、工作要求等内容的每处扣１分３.安全生产与职业卫生管理制度的编制、审核、批准记录不完整的每处扣１分②企业应建立健全安全生产规章制度并征求工会及从业人员意见和建议规范安全生产管理工作查资料：

1、安全生产规章制度评审发布的记录；

2、企业安全生产管理制度征求工会及从业人员意见的记录。

询问：

抽查3-15名工会及其他从业人员，了解意见征询情况；

2１.安全生产规章制度未征求工会及从业人员意见不得分２.无相关记录扣３分３.记录不完整每处扣１分③企业制定的安全生产管理制度应符合国家现行的法律法规的要求查资料：

1、安全生产管理规章制度。

5规章制度不符合法律法规、标准规范要求每处扣１分④企业应组织从业人员进行安全生产管理制度查资料：

1、安全生产管理制度培训、宣贯5１.未组织开展安全生产管理制度的学习、培训不得分的学习和培训记录。

２.每缺一项与岗位相关的安全生产管理制度培训扣１分⑤企业应确保从业人员及时获取制度文本查资料：

1、从业人员获取安全生产管理制度文本的记录，包括办公系统发布时间、现场张贴记录、手册发放记录等。

现场检查：

1、安全生产管理制度发布情况，如办公系统、现场张贴、岗位是否有制度文本等。

询问：

1、从业人员获取制度文本途径2１.未明确从业人员获取安全生产管理制度文本的途径扣２分２.从业人员不清楚安全生产管理制度获取途径的每人次扣１分３.未提供与本岗位有关的现行有效的安全生产管理制度文本或电子版的每缺一项扣１分4、操作规程（18分）①企业应按照有关规定结合企业港口货物装卸/储运工艺、设备设施的特点、装卸/储存货物的种类及特性、岗位作业安全风险编制齐全适用的岗位安全生产操作规程发放到相关岗位员工并严格执行查资料：

1、安全操作规程；

2、许可作业货种清单；

3、装卸/储运设备设施清单；

4、操作规程发放记录。

★★5１.应制定适用岗位安全生产的操作规程２.安全生产操作规程应包含安全作业要求３.岗位安全生产操作规程应覆盖所有适用岗位、所有作业环节、所有设备、所有货种４.建立安全生产操作规程发放记录②企业应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投产或投用前组织编制相应的安全生产操作规程保证其适用性查资料：

1、“四新”相关的安全生产操作规程。

现场检查结合询问：

1、企业新技术、新材料、新工艺、新设备设施投产或使用情况。

5１.未编制或未在新工艺、新技术、新材料、新设备投用前编制适用的安全生产操作规程每缺一个扣２分２.安全生产操作规程的编制、审批程序不符合要求未采取保证其适用性措施的每处扣１分３.安全生产操作规程未包含安全作业要求每处扣１分③企业应确保从业人员参与岗位安全生产操作规程的编制和修订工作查资料：

1、从业人员参与岗位安全生产操作规程的编制和修订的记录3１.无从业人员参与的岗位安全生产操作规程编制工作记录不得分２.工作记录不完整每处扣１分④企业应及时将操作规程发放到相关岗位组织对从业人员进行操作规程的培训查资料：

1、岗位安全操作规程教育培训记录。

现场检查：

1、抽查3-15个岗位是否配备相应的岗位操作规程。

询问：

1、现场抽查岗位操作人员3-15人，是否熟悉本岗位操作规程。

5１.未开展岗位操作规程培训每人次扣１分２.岗位未配备相应的岗位安全生产操作规程每处扣１分３.岗位操作人员不熟悉岗位安全生产操作规程的每人次扣２分5、修订（10分）①企业应明确评审和修订安全生产管理制度和操作规程的时机和频次定期进行评审和修订确保其有效性、适用性、与相关法律法规的符合性企业应及时组织相关人员培训学习修订后的安全生产管理制度和操作规程保证使用最新有效版本的安全生产管理制度和操作规程查资料：

1、明确评审和修订安全生产管理制度和操作规程的时机和频次的规定；

2、评审修订的记录；

3、修订后的培训记录。

现场检查：

抽查3-15个岗位是否使用最新有效版本的安全生产管理制度和操作规程。

10１.未明确评审和修订安全生产管理制度和操作规程的时机和频次扣２分２.未定期或及时评审、修订制度或操作规程不得分３.企业内外部环境发生变化时未组织评审安全生产管理制度、操作规程扣３分４.无评审记录扣２分评审记录不完整每处扣１分５.安全生产管理制度或操作规程修订后未开展培训扣２分培训记录不完整每处扣１分６.修订安全生产管理制度和操作规程未发放至相关岗位每处扣２分6、制度执行及档案管理（10分）①企业每年至少组织一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查查资料：

1、对适用的安全生产法律、法规、标准、规章制度、操作规程的执行情况进行检查或评价的记录、报告等；

2、对检查评价出的不符合项进行原因分析，制定相应纠正措施并组织实施的记录或证据资料；

5１.未开展法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况检查或评价的不得分检查内容不齐全完整的每处扣１分２.对检查或评价出的不符合项未进行原因分析每处扣１分３.未制定纠正措施或纠正措施未落实每处扣１分②企业应建立和完善各类台账和档案并按要求及时报送有关资料和信息查资料：

1、安全生产过程的各类记录、台帐和档案等；

2、按要求报送的有关信息和资料。

AR5１.未按照法律法规要求建立台账和档案的每处扣0.5分２.台账和档案等保存不完整每处扣0.5分３.未及时报送有关资料和信息每处扣0.5分五、安全投入40分1、资金投入（30分）①安全生产费用的提取至少应以上年度实际营业收入的1.5％平均逐月提取查资料：

1、安全生产费用管理制度；

2、财务安全费用提取列支记录。

★★15安全生产费用的提取至少应以上年度实际营业收入的1.5％平均逐月提取②安全生产经费应专款专用按规定的安全生产费用使用范围合理使用企业应保证安全生产投入的有效实施查资料：

1、安全生产费用台账；

2、安全生产费用使用原始票据；

询问：

1、安全管理部门和财务部门人员安全生产费用使用情况。

10１.未制定安全生产费用管理制度扣５分２.安全生产费用管理制度中未包含职责、提取比例、使用范围、过程管理、监督检查等内容每处扣２分３.安全生产费用管理制度中未明确责任部门或专人负责安全生产费用管理的扣２分４.财务无专项科目或安全生产费用归类统计的扣10分５.安全生产费用台账不完善的一处扣１分６.无安全生产费用使用原始票据的不得分７.未按规定范围使用安全生产费用（超范围使用或挪用）每处扣２分③企业应及时投入满足安全生产条件的所需资金查资料：

1、安全生产费用使用计划；

2、安全生产费用台帐。

询问：

1、安全生产管理部门安全生产费用投入使用情况；

2、生产管理部门安全生产费用投入使用情况。

现场检查：

1、国家法律法规、标准规范要求的安全防护设备设施、劳动防护用品、人员设置、应急等配备及投入情况。

2、是否存在因安全投入不足导致未能按期整改的隐患AR5１.未制定安全生产费用使用计划扣１分２.安全生产费用使用计划内容缺失的每缺一项扣0.5分３.现场存在因安全生产投入不足导致未能按期整改的隐患每处扣0.5分４.未按照法律法规、标准规范要求和监管部门提出的安全措施进行投入的每处扣0.5分2、费用管理（10分）①企业应建立安全生产费用台账查资料：

1、安全生产费用台账；

2、财务支出证明或相关证明材料。

5１.未建立安全生产费用台账不得分２.安全生产费用提取和使用台账、使用凭证不一致的每处扣１分３.财务系统或报表中未完整体现安全费用提取、使用、结余等归类统计管理的扣２分②企业应跟踪、监督安全生产费用使用情况企业安全生产费用应按照“企业提取、政府监管、确保需要、规范使用”的原则进行管理查资料：

1、安全生产专项经费使用情况的监督检查（或审计）记录。

5１.企业未定期对安全生产费用使用情况进行监督检查的扣２分２.企业无安全生产费用监督检查记录的扣２分３.监督检查中发现问题未采取有效整改措施的每处扣１分六、生产工艺与设备设施（150分）1、一般要求（32分）①企业应根据总平面布置、装卸/储存货种、吞吐量、储存方式等情况选择合适的符合规范要求的装卸、储存、过驳、扫线、伴热/保温、堆存、拆装箱等安全生产工艺查资料：

1、设计资料；

2、验收资料；

询问：

1、业务部门作业工艺★★5工艺设施应符合设计要求并通过安全生产验收②企业应按规定对建设项目的立项阶段、设计阶段和竣工验收阶段规范查资料：

1、建设项目“三同时”管理资料；

现场检查：

AR5１.管理确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用安全设施“三同时”落实情况安全设施与设计资料不符每处扣0.5分２.未对建设项目实施“三同时”管理的不得分３.“三同时”管理资料不完整每处扣１分③企业应明确设备设施选型、购买、安装、验收、使用、维护、拆除、报废各个环节的管理要求使用质量合格、符合设计要求的生产设备设施查资料：

1、设备设施管理制度；

2、设备设施台账4１.未建立设备设施管理制度不得分２.管理制度不完善每处扣１分３.设备设施的安装、验收、拆除、报废等管理不符合要求每处扣１分４.在用港口设备设施超过设计使用年限每台套扣２分④企业应编制设备设施检测维修计划建立设备设施点检/巡检卡实行日常检查、定期检测与特殊检测相结合的管理模式对出现的异常现象和故障及时处理并保存记录查资料：

1、设备设施检维修计划；

2、设备设施检查记录；

3、设备设施故障处理记录41.无检测维修计划扣4分２.检测维修计划不完整每处扣１分３.无检查记录扣４分４.检查记录不完整每处扣１分５.无故障处理记录扣4分６.故障处理记录不完整每处扣１分⑤设备设施检测维修前应制定检测维修方案查资料：

1、检测维修方及评审记录；

2、对检测维修人员进行交底的记录。

2１.设备设施无检测维修方案的不得分２.设备设施检测维修方案不完整每处扣１分３.未对检测维修人员进行交底不得分询问：

1、抽查3-15名检测维修人员获取检维修方案的途径和方法；

４.交底记录不完整每处扣１分⑥设备设施检测维修过程中应执行隐患控制措施并进行监督检查查资料：

1、检测维修过程风险识别及控制措施；

2、检测维修记录询问：

1、检维修人员检维修过程中的应采取的安全措施；

现场检查：

1、检测维修活动中控制措施的执行情况4１.检测维修工作记录不完整每处扣１分２.交付使用手续不完整每处扣１分３.检测维修作业活动中未执行安全控制措施不得分⑦拆除作业前应制定拆除方案查资料：

1、拆除方案；

2、拆除作业记录4１.拆除作业前未制定拆除方案不得分２.方案不完善每处扣１分⑧应建立设备设施台账、档案查资料：

1、设备设施台账；

2、设备设施档案4１.未建立设备设施台账、档案不得分２.设备设施台账不完整每处扣１分３.设备设施档案不完整每处扣１分2、工艺设备（14分）①应配备符合相关安全规范和技术要求的设备设备相关证书应齐全有效查资料：

1、工程设计资料；

2、设备设施台账；

3、设备设施档案AR10１.现有设备与设计、工艺要求不相符每处扣１分２.设备无合格证每处扣１分②应按规定对设备进行检查、维护、检验检验证书应合法有效查资料：

1、设备检查、维护和检验的管理规定；

2、设备检查、维护和检验记录；

4１.未建立设备检查、维护和检验管理规定不得分２.管理规定不完善每处扣１分３.设备检查、维护记录不完整每处扣１分４.检验证书不在有效期内每台设备扣１分3、港口设施（26分）①企业应具备满足安全生产需要的建筑、场地、消防等设施并符合相关安全规范和技术要求查资料：

1、安全评价资料；

2、相关检验检测报告；

现场检查：

主要建筑、场地、消防等设施★★10建筑、场地、消防等设施应满足安全生产需要②企业应设立港口设施维护管理部门并配备相应的专职人员查资料：

1、港口设施维护人员职责；

询问：

港口设施维护管理人员职责履行情况2１.未明确港口设施维护管理部门不得分２