工程变更现场签证管理办法重点.docx

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工程变更现场签证管理办法重点

xxx建筑工程有限公司

工程变更、现场签证管理办法

二0一五年十二月

xxx建筑工程有限公司

工程变更、现场签证管理办法

第一章总则

第一条为规范工程变更管理，确保工程变更合理、及时、准确，使得工程的进展处于受控状态，从而实现工程的投资、工期和质量目标，结合我司实际情况，特制定本办法。

第二条未经批准的工程变更方案，不准实施，擅自实施的不办理工程支付，由此发生的费用增加或工程延期等后果，由施工单位负责。

第三条工程变更管理的原则为:

鼓励优化设计、优化施工方案以提高工程质量、缩短工期，节约工程成本；严禁利用工程变更来提高设计标准、降低安全储备、延长工期和扩大规模、增加工程造价。

工程变更必须以确保工程质量和施工安全为前提。

第二章工程变更、现场签证的分类、定义、原则

第四条所有变更签证应分为工程变更（含设计变更、施工现场变更-技术核定单）、现场签证（技术、经济签证核定单）二大类。

第五条工程变更定义：

1、设计变更是指设计部门对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。

2、现场变更是指在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。

包括合同工作内容的增减、合同工程量的变化、因地质原因引起的设计更改、根据实际情况引起的结构物尺寸、标高的更改、合同外的任何工作等。

第六条现场签证是指在施工过程中遇到问题时，由于报批需要时间，所以在施工现场由现场负责人当场审批的一个过程。

第七条工程变更审批的基本原则

1、变更后不降低工程质量标准，能满足使用功能要求、安全储备，对竣工后的运营与管理不产生不良影响；

2、工程变更在技术上可行、可靠；

3、工程变更尽可能在工期和施工条件方面，对后续施工或接口无不良影响。

工程变更的费用是经济合理的。

第三章工程变更管理组织形式

第八条工程变更管理工作由经营管理部牵头，技术协调管理部、工程管理部、经营管理部按各自职责分工范围完成相关工作。

第九条各部门的职责分工

1、经营管理部的职责分工

（1）、负责编制工程变更管理办法的处理方案，编制变更审核工作计划，指导工程变更处理业务工作。

（2）、负责全程跟踪工程变更审批，检查、督促落实工程变更审核计划进度。

（3）、负责变更研讨会议组织。

（4）、负责审核变更单价及费用，审查“该不该给钱，给多少”。

（5）、负责变更台帐建立、更新、发布。

（6）、负责变更上报审批。

2、技术协调管理部的职责分工

（1）负责审查变更方案，对变更的技术方案的合理性进行把关，审查技术方案“该不该变,如何变”。

（2）负责对变更方案及图纸的审核，负责复核设计变更图纸的质量，完善设计变更,保证设计变更资料及图纸的可操作性,达到施工、计量要求。

（3）负责组织有关设计变更技术方案论证会议。

3、工程管理部职责分工

（1）负责审核工程变更合理性、执行性，对变更与相关资料及图纸的吻合性进行审查；

（2）负责工程现场签证数量审核。

对现场签证计量方法，测量程序、签证时效负责，即对签证的真实性、合法性、合理性和有效性负责；

（3）负责督促施工单位按要求上报工程变更；

（4）负责督促监理单位进行变更签证审核。

4、监督审计部职责分工

（1）负责审核变更流程的符合性,审核程序的有效性,审核工期延迟情况的合理性；

（2）负责审核变更资料的真实性、完整性、造价的合理性；

（3）负责审核变更指令执行情况；

（4）负责整个变更过程合理性、必要性、真实性监督、审查。

第四章工程变更、现场签证办理流程及操作说明

第十条工程变更办理流程（详见工程变更办理流程图）

工程变更办理流程图

第十一条工程变更办理流程操作说明

1、环节（A）:

工程变更意向应有前瞻性,且领取变更申请表前监理单位、设计单位、工程管理部及技术协调管理部应已作沟通并基本达成一致；

2、环节（B）：

提出变更部门填报工程变更申请表并走审批流程，因该流程为内部流程，因此施工单位、监理单位由工程部负责领取、填写、审批，设计单位由技术协调管理部负责领取、填写、审批；

3、环节（C）：

领取的表格包含<工程变更审批表>及<工程变更申请表>,由合约管理部标段负责人统一编号,同时建立台帐；

4、环节（D）：

提出部门领取表格的同时需备两份齐全的变更资料给经营管理部,经营管理部于分发表格的同事通知施工单位报价,通知工料测量单位估值，报价及估值表格由施工单位及工料测量单位自备,但需做到清晰、明了；

5、环节（E）~环节（G）：

由变更提出部门在规定的时间内负责该环节的审批，审批完后递交经营管理部；

6、环节（H）：

经营管理部接到环节（E）~环节（G）已审批的<工程变更审批单>后指令工料测量单位在规定时间内完成估值；

7、环节（I）：

采购部配合经营管理部与施工单位进行工程变更费用的核对,并将核对结果填写在<工程变更造价细目表>、〈工程变更工程量计算审核表〉；

8、环节（J）、环节（K）：

经营管理部根据部门职责分工进行复核、把关；

9、环节（L）：

由经营管理部上报公司领导审批,未通过,反馈变更提出部门及施工单位，通过，由经营管理部编写指令编号并反馈至各部门,同时更新指令台帐；

10、环节（M）：

工程管理部根据审批内容签发（盖章）工程指令，格式详见<项目指令单>，同时抄送经营管理部，经营管理部根据指令分发工程变更回复单（回复单编号由经营管理部统一编写,编号与申请单、审批单相对应）；

11、环节（N）:

施工单位根据指令及变更资料实施变更施工；

12、环节（O）:

施工单位于<工程变更回复单>中填写工程变更执行情况,监理单位、工程部、技术协调管理部进行审核，并将<工程变更回复单>反馈经营管理部；

13、环节（P）：

若按指令执行完成，则施工单位、经营管理部签署<工程变更回复单>,若未按指令内容执行,则返回核对环节,根据实际工作内容重新核对；若指令及变更内容不变，而实际工作量大于核对时工作量，费用不作调整；

14、环节（Q）：

结算时以〈项目指令单〉及〈工程变更回复单〉为准，缺一不可，无〈项目指令单〉或〈工程变更回复单〉的工程变更均为无效变更,结算时不予受理。

第十二条现场签证办理流程图

第十三条现场签证办理流程操作说明

1、环节（A）：

有现场签证需要,工程管理部现场签发（盖章）工程指令，格式详见<项目指令单>，同时抄送经营管理部，经营管理部判断其是否涉及费用增减，约涉及增减费用在5万以上，则需知会公司领导；

2、环节（B）：

施工单位根据项目指令单施工；

3、环节（C）：

若涉及费用增减,经营管理部在收到<项目指令单>的同时，分发统一编号（同时更新台帐）的〈现场签证确认单〉、〈现场签证报告〉、〈现场技术、经济签证核定单>给工程管理部，现场签证发生过程中或完成后，施工单位、监理单位及工程管理部在〈现场技术、经济签证核定单>中确认所发生的工程量并按〈现场技术、经济签证核定单>走审批流程；

4、环节（D）~环节（E）：

由施工单位跟进审批，环节（E）审批完成后直接报经营管理部；

5、环节（F）：

经营管理部进行签证审核；

6、环节（G）：

采购部协助、配合经营管理部与施工单位进行签证金额的核对,并提供相应主材参考价格；

7、环节（H）：

监督审计部根据职责分工进行复核；

8、环节（I）：

经营管理部报公司领导进行审核,审核未通过,返回环节（G）,审核通过,进入环节（J）；

9、环节（J）：

经营管理部与施工单位签署现场签证回复单,作为结算之依据；

10、环节（K）：

结算时以〈项目指令单〉及〈现场技术、经济签证核定单>为准，缺一不可，否则产生的工程变更均为无效变更,结算时不予受理。

第五章工程变更申请的编制内容、申请、审核时限

第十四条工程变更申请的编制内容

工程变更申请表的编制内容包括：

变更说明、变更审批表格和变更报告附件组成。

变更报告表格包括《工程变更报告》及〈技术、经济签证核定单>或〈技术核定单>；

变更报告附件包括：

提出变更的会议纪要、现场照片、变更工程技术方案、施工方案、技术经济论证报告、现场勘察、测量、试验资料、外单位文件、相关图纸、变更工程对工期、概预算的影响情况说明等文件，附件种类可根据实际情况予以增减。

第十五条变更申请表申报及审核期限

1、申报期限为2天（变更意向发生后两天）；

2、要求一般变更5天内完成审批,重要变更10天内完成审批,重大变更需于15天内完成审批；

3、审核流程及期限（见下表）：

序号

环节

执行单位/部门

最高时限

工作内容

跟进部门

1

A

提出变更部门

提前15天

由监理单位、设计单位、工程管理部及技术协调管理部预算进行沟通,并基本达成一致。

变更提出部门

2

B、C

变更提出部门

1天

形成具备可操作性、可供估值的变更资料，提出变更申请，提供两套资料给合约管理部，同时领取相关表格。

变更提出部门

3

D

经营管理部

0.5天

通知施工单位报价，计算估值。

经营管理部

4

E、F、G

监理/工程管理部/技术协调管理部

1天

根据环节A的预先讨论，对变更申请进行技术可行性及对工期影响的审批，工程部审批完直接送递交经营管理部。

变更提出部门

5

H

采购部

1天

已预先根据环节D的通知进行材料价格核价。

经营管理部

6

I

经营管理部/施工单位/采购部

1天

经营管理部根据材料估值及施工单位申报进行审核,并与施工单位核对，采购部需积极配合

经营管理部

7

J

经营管理部

1天

经营管理部领导对核对结果进行审核

经营管理部

8

K

监督审计部

1天

根据监督审计部职责分工进行全面审查

经营管理部

9

L

公司领导

2天

根据各部门审批意见，结合工程实际情况，进行决策审批

经营管理部

10

M

工程管理部

0.5天

审批通过后，按照合约管理部编制的指令编号及变更内容签发指令，并抄送合约管理部

工程管理部

11

N

施工单位

施工单位根据工程指令实施变更

工程管理部

12

O

监理单位/工程管理部/技术协调

管理部

对变更指令的实施情况进行确认，并反馈经营管理部

施工单位

13

P

施工单位/经营管理部

若未按指令完成，则重新进入环节I，若按指令执行，则签署工程变更回复单

经营管理部

第六章变更设计文件编制要求

第十六条变更设计原则

1、变更设计必须坚持高度负责的精神与严格的科学态度，在确保工程质量和安全的前提下，对于降低工程造价、节省用地、加快施工进度等方面有显著作用时，应考虑变更设计。

2、进行变更设计，事先应周密调查，备有图文资料，其深度与现设计相同，以满足施工需要，并填写“变更设计报告”，详细申述变更设计理由（包括与原设计的技术经济比较）。

3、当变更设计涉及对方案影响较大的问题时，应该和有关部门联系，落实变更方案的可实施性。

4、重大变更设计要有充分的技术经济论证依据。

第十七条对设计单位的要求

1、设计单位要对设计负责到底，派往工地的设计代表应与建设单位、监理工程师密切配合，主动及时参与解决施工中的设计变更问题。

2、施工图中存在的错误、遗漏或违反技术规范、标准，由原设计单位进行修改、完善，并及时提交修改设计图，以满足施工需要。

3、如因设计单位不按规定时间解决问题，以致影响工程施工或造成损失的，按设计合同约定对设计单位进行经济处罚。

第十八条对设计变更文件的要求

1、设计变更文件要求齐全，并按以下顺序装订：

变更设计通知单—变更设计的依据文件—变更设计图—原设计图纸—其他资料。

2、变更设计的编制号采用统一顺序号。

3、变更设计通知单必须注明变更原因、变更内容及变更前后的工程数量对比表及工程造价比较。

4、对于较大设计变更应提供变更设计施工图预算。

5、设计变更文件要签认齐全完整，并加盖设计单位公章。

6、设计变更数量（如土、石方、结构物等）需根据尺寸、断面计算的，设计需提供尺寸、断面的图纸，若因受各种因素及条件限制，设计阶段只能提供暂定数量，未能提供尺寸及断面的，需说明原因。

7、变更设计资料要求提供一式五份。

第七章现场签证及变更计价

第十九条现场签证

1、现场签证发生前，必须先签发工程指令单，无指令单的现场签证，将被判定为无效签证；

2、现场签证需于现场及时确认实际增减工程量，作为工程结算的依据，未通过现场签证确认的增加工程量，不予结算。

3、现场签证工程量确认由工程管理部及监理单位负责。

签证人员要求根据合同文件及各项费用的划分原则，准确把握现场签证范围，对签证的真实性、合法性和合理性负责。

4、现场签证在实施后办理，即变更实施完成后填报相关表格及相关附件作为计量及结算的依据。

5、施工单位提出现场签证要求时应提交工程令、施工过程图片、施工记录、测量资料、验收资料、工程量计算图式、计算过程等有关资料。

变更工程量最终签证计算应有说明、计算过程、计算表格、计算简图。

6、工程量签证要尽可能做到详细。

不能笼统含糊其辞，以能够准确、方便进行变更计价为原则。

凡是可明确计算工程量的内容，只能签工程量而不能签人工工日和机械台班数量。

凡是无法计算工程量的内容，可只签所发生的人工工日或机械台班数量。

7、在施工过程中发生隐蔽工程变更、土石方工程以及未取得设计变更图纸等情况，需要签证时，施工单位必须提前通知现场监理及建设单位，并由三方根据合同文件及技术规范规定确定测量程序及计量方法。

工程量签证最迟在完工后的10天内办理好签认手续。

如不按规定执行，相关负责人有权拒签，建设单位有权不予计量支付。

8、建筑物、构筑物拆除、土石方开挖、回填材料回填前，应由监理单位、工程管理部核实工程量，否则不予确认。

9、土石方、建筑垃圾及半成品构件等新增项目需要计算运费的，应在确认工程数量的同时确认运距。

10、对一次性增减项目造价或同一项目累计增减在5万元以上的现场签证，在签发工程指令前，应知会公司领导,得到领导许可后方能签发指令，在施工过程中，应通知工程管理部、合约管理部人员到现场察看，以对现场签证费用进行测算。

11、如有减少数量的，监理单位及工程管理部应督促施工单位在工程变更完成后10天内提出现场签证。

12、以下情况不予签证：

（1）缺乏合同依据、无变更手续的工程量；

（2）超过批准变更范围的工程量；

（3）已覆盖、未经核实的隐蔽工程量；

（4）质量不合格的工程量；

（5）无工程指令的签证；

（6）未按合同要求时限申报的签证；

（7）逾期不提出签证要求的工程量。

13、现场签证工程量核定的要求：

能按经批准的设计所提供尺寸、断面计量的，经监理、业主现场代表核查与现场一致的，按设计提供数量签证；若批准的设计数量与现场数量不一致的，按现场实际发生数量进行签证，但要说明数量不一致的原因。

14、现场签证要求施工单位、监理单位、工程管理部签字盖章，确认现场所发生的工程量，并要注明日期，签证单编号由经营管理部统一编制、管理。

15、工程管理部现场签证实行双签制度，即要求每一份变更的现场数量均要求标段主管工程师与签证变更跟进工程师共同见证并签字确认。

16、在每一次现场签证的后一天，要求监理必须对现场签证台帐进行更新，否则建设单位将追究监理单位总监责任。

第二十条工程变更计价

1、工程变更计价签证由经营管理部及采购部负责。

签证人员应根据合同文件及变更计价有关规定进行审核，对计价签证的准确性和合理性负责。

2、变更工程费用（包括变更项目的单价）以合同规定的计算办法为准，原则上采用合同单价。

3、属新增分部分项工程，按合同规定由承包人编制变更工程预算，经采购部、经营管理部审核后作为计量支付的暂定单价，最终结算单价以公司领导审核批复为准。

4、实施工程变更所消耗的材料预算价，若合同无明确规定的，则以变更批准月度的四川造价信息中当地信息价或本地区指导价为准。

第八章工程变更台帐及档案管理

第二十一条工程变更台帐管理

1、工程变更台帐，由经营管理部负责录入及复核。

2、现场签证台帐、由经营管理部负责录入及复核。

3、所有台帐统一由经营管理部跟踪管理，经营管理部负责督促各有关单位进行登记和复核，并每半年将台帐进行汇总打印，移交档案室备案。

4、工程变更档案管理

工程变更申请表批复完成后复印一式五份，施工单位一份，监理一份，工程管理部一份，经营管理部一份，工程造价咨询单位一份，原件由经营管理部存档。

第九章工程变更的责任追究

第二十二条监理单位、设计单位、经营管理部、工程管理部工作人员不得在工程变更审查批准过程中滥用职权、玩忽职守，谋取不正当利益，违反者由公司给予行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。

第二十三条因勘察设计、监理、施工等有关单位的过失引起工程变更并造成损失的，经营管理部按合同规定追究其相关的责任并进行经济处罚。

第二十四条因技术协调管理部相关人员的工作过失引起工程的不合理变更、因工程管理部相关人员的工作过失引起工程变更数量错误确认、因经营管理部相关人员的工作过失引起工程变更项目单价错误确认，并造成损失的，公司将追究其相关责任。

第二十五条施工单位不按照批准的设计变更文件施工的，工程管理部将予责令改正；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，报公司作进一步处理。