国际商务1.ppt

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国际商务环境,2015秋,课程简介,授课计划1.概述2.理论基础（国际直接投资理论演进）3.国际商务的制度环境4.国际商务经营形式及选择5.战略管理6.国际企业组织管理7.国际市场营销管理8.国际技术管理9.国际人力资源管理10.国际财务管理11.新问题研究（退出战略研究）12.中国企业的国际化经营,考核方式:

课堂讨论+期末考试参考书目:

1.国际商务管理,张海东,上海财经大学出版社2.国际商务,梁能,上海人民出版社3.国际企业管理,韩福荣,北京工业大学出版社4.国际商务:

一种战略管理方法,鲁格曼&霍杰茨,经济科学出版社5.IntroductiontoInternationalBusiness,StuartWall&BronwenRees,PrenticeHall6.主要经济学期刊,第一章概述1.1基本概念,一.国际商务的基本概念1.MichaelR.Czinkota,IlkkaA.Ronkainen,MichaelH.Moffett等在InternationalBusiness中:

-包括那些为满足个人和组织需求而进行的跨越国界的交易.2.科斯:

-包括越过国界的任何形式的商业活动,它几乎包括任何形式的经济资源商品,劳务（如技术,熟练劳动和运输）和资本的国际转移.3.鲁格曼商业性的经济活动）.总之:

是在不同国家之间进行的商品,劳务,资本,技术和信息等资源的国际转移.,二.研究对象1.外国商务论:

认为国际商务与国内商务的不同在于国内外经营环境不同,所以成败关键在于对国际环境的理解.研究重点是:

对外国政治经济体系和经济环境的比较分析.代表学者:

宾夕法尼亚大学沃顿商学院StephenKobrin.结论:

研究环境,包括:

对特定国家的环境研究,对若干国家的比较研究,对国际政治经济体制的整体研究.2.跨国经营论:

涉及国际商务活动本身.代表人物:

南卡洛来纳大学BrianToyne认为:

国际商务的本质是跨国.其中遵循的是一种有别于国际商务的新模式.研究对象:

一系列特殊问题,如出口,企业国际化途径,外国市场进入方式,国际营销策略及国际经营的特殊业务方式如外汇风险保值.,3.多国论:

由于经济一体化,国内与国际的界限模糊,所以认为,国际商务活动的共性表现为一种多国商品活动,即全球商务.国际商务与国内商务的区别主要表现为管理活动规模的不同.多国商务的管理与国内企业管理有重要区别,重跨国公司的组织,协调和系统优化能力.所以研究重点是全球组织与战略,包括适应多国商务发展需要的新的组织管理体制和控制方法.总之:

研究内容:

环境,战略战术与组织管理.,1.2国际商务的形成与发展1.商品资本国际化2.货币资本国际化3.生产资本国际化,2.经济全球化与企业国际化,2.1经济全球化趋势1.经济全球化：

贸易自由化,金融全球化,生产国际化,市场国际化.与经济一体化区别2:

对企业国际化的不同理解:

渐进发展论:

瑞典学者提出的承诺升级.StephenYoung:

是企业进行跨国经营的所有形式.梁能:

其一是企业经营的国际化,其二是企业自身的国际化,双向演变:

内向国际化与外向国际化RichardRobinson:

是企业在产品及生产要素流动性日益增大的过程中,对市场国际化而不是对某一特定的国家市场所作出的反应,是企业有意识地追逐国际市场的行为的体现.,3跨国公司,3.1名称与定义三种判别标准结构标准:

以企业经营跨越的地区以及企业资产所有权作为划分跨国经营的标准与尺度.经营业绩标准:

要求企业业务活动达到一定比重.行为特征标准:

指跨国公司决策经营行为是否能以全球经济活动为目标,公平处置世界各地业务,决策关心的不只是某一地区,而关注全部.,3.2.形成与发展3.3类型、特征与贡献经营特征：

全球战略目标,全球一体化经营,灵活多样的经营策略;强大的技术创新能力.,4当前数据,4.1国际贸易2007年后,受全球金融和信贷危机影响,全球贸易连续几年出现萧条。

据WTO统计,由于受日本地震海啸、利比亚内战、泰国洪水和欧债危机等一系列负面因素冲击,2011年世界货物贸易额为182170亿美元,比2010年增长19%,但扣除价格因素实际增长仅为5%,远远低于2010年13.8%的增幅,也低于19902008年全球6%的平均增速;全球服务贸易额为41490亿美元,比2010年增长11%。

但2012年以来，由于全球经济受欧元区衰退等冲击的影响,下行压力加大,增速回落，全球货物贸易增速相应回落，2014年全球货物贸易额为184270亿美元，仅较2011年增长1%，服务贸易额为48600亿美元，较2011年增长17%。

WTO预计经过三年的疲弱后，全球货物贸易将于2015年起实现温和增长，2015年和2016年的增长率将分别达到3.3%和4.0%。

5特点与趋势货物出口增速快于生产：

制造业增速仍快于采矿业与农业，制成品仍是世界主要出口商品，每个部门中贸易增速快于生产增长制成品出口是世界货物贸易出口的主体,其增速快于农产品、燃油与矿产品地区分布不均衡，,大量贸易集中在北美、欧洲和亚洲三大经济体经济全球化不断深化：

全球经济相互联系、相互依赖的程度加深，成为当前世界贸易发展的深层次动力,资源国地位得以提升:

2005年国际油价上涨35%，矿产品和有色金属上涨近1/4，引发了世界贸易格局的调整。

石油和资源出口国受益于价格上涨，出口额猛增，在世界贸易中的地位上升。

但今年以来油价大幅下降。

2014年世界贸易报告,WTO2014年10月发布WTR：

世界经贸发展四大趋势是发展中国家在全球经济中的地位和重要性日益提高、发展中国家更多地参与全球价值链、大宗商品价格攀升以及各经济体相互依赖程度提高。

报告强调这些趋势给发展中国家带来机遇和挑战。

。

自2000年以来，发展中国家占全球贸易的份额从33提高至48。

发展中国家通过全球价值链以较低成本融入世界经济，并从大宗商品价格攀升中获益。

但世贸组织强调，发展中国家仍面临重要挑战。

发展中国家经济发展成果显著，但与发达国家仍有很大差距。

很多发展中国家目前处在全球价值链下游，从事技术含量较低的活动，竞争优势容易流失，而向价值链上游攀升需要很大的努力。

以农产品为例，发展中国家占全球农产品出口市场份额从十多年前的提高至左右，但关税、补贴等市场准入障碍仍然影响这些国家农产品出口，而农产品价格提高给净进口国带来压力。

部分资源丰富的国家得益于资源价格上涨，经济发展有所加快，但开采自然资源对社会和环境的影响以及经济多样化仍是这些国家需要考虑的问题。

全球经济相互依赖程度提高使得各经济体能够彼此受益、互享成果，但在一地爆发的危机同样能够迅速蔓延至其他经济体。

对几大板块的分析,2014欧洲经济低迷对国际贸易有所拖累，并伤及全球经济增长。

国际贸易增长还未从上次金融危机中恢复，这限制了全球资源最佳配置能力。

欧盟承担了全球三分之一的贸易量，持续的高失业率使得欧洲进口降速，尽管德国增长情况不错，但欧洲整体进口量仍停滞不前。

美国成为亮点，虽然年初的极寒天气让美国经济遭遇罕见的收缩，但今年美国的贸易数据还是好于其他发达经济体。

失业率降低对商品及服务贸易贡献很大。

新兴经济体贸易增速仍然领先于对手们，但风险也依然存在，如中东、亚洲和东欧的内战和领土争端，可能导致能源价格升高，扰乱贸易来往。

中国成为全球最大商品贸易国，超过德国成为第二大商业服务进口国，进口价值为3290亿美元。

这些变化与中国近年来的转型有关，中国从依赖出口的制造业和国内基础建设型经济转向更多的消费型经济。

美国和中国的贸易赤字正在缩小，中国也正在放松资本管制，这将有利于增强中国出口的竞争力。

在乌克兰危机之前，俄罗斯的经济已经开始下滑，货币也开始走弱。

自从乌克兰危机以后这种趋势加速发展。

来自西方国家的制裁和俄罗斯的反制裁行动威胁到了俄罗斯的贸易，尤其是能源部门。

俄罗斯今年的进口下滑程度在主要国家中排名领先，另外一个进口严重下滑的国家是泰国，主要受国内政治动乱影响。

4.2.世界直接投资2012年经历了由于欧元区危机导致的全球外国直接投资大幅下滑，2014年又受全球经济疲软、政策不确定性和地缘政治风险等不利因素影响，全球外国直接投资较上一年下降，降至约.万亿美元，比金融危机前的平均值（1.5万亿美元）低15%多，也远远低于联合国贸发会议于2014年6月发布的年度世界投资报告中预计的1.6万亿美元。

年流入发达经济体的外国直接投资同比下降，约为亿美元。

受跨国公司回购交易等因素影响，美国在全球外国直接投资流入排名中下滑至第三位，吸引的外国直接投资降至约亿美元，仅相当于年的三分之一。

发展中经济体的外国直接投资流入在年保持较强的活力，超过亿美元，占全球外国直接投资的左右，创下有史以来最高水平。

原因是作为全球最大外国直接投资流入地的亚洲发展中经济体吸引外资继续保持增长。

就转型经济体而言，由于地区冲突以及西方对俄罗斯的制裁阻碍了外国投资，年这些经济体的外国直接投资流入量降幅高达，降至亿美元；俄罗斯的外国直接投资流入量估计下降约，降至亿美元左右。

报告同时指出，跨国并购在年达亿美元，增长，创年以来最高水平。

未来预期：

年全球经济依然脆弱，消费需求疲软限制了经济增长，金融市场剧烈波动以及地缘政治不稳定均制约投资。

此外，美国、欧元区和日本之间经济增长的日益分化也会影响全球外国直接投资的平衡增长，而一些新兴市场增长放缓以及区域冲突有可能给投资带来不利影响。

第二章国际商务理论基础,2.1国际贸易理论重商主义绝对优势理论比较优势理论要素禀赋理论新贸易理论,2.2国际直接投资理论发展与演进,一.主流理论1.垄断优势论.是一种以不完全竞争为前提,依据企业特定垄断优势开展对外直接投资的理论,是基于产业组织理论的一种分析.1960年海默在,后金德尔伯格发展,海-金传统.,

（1）对不完全市场的假设:

指由于规模经济,技术垄断,商标,产品差别以及由于政府课税,关税等限制性措施引起的偏离完全竞争的一种市场结构,寡占是主要形式.

（2）垄断优势使企业具备对外直接投资能力.由于市场不完全具有的垄断优势带来的收益超过因跨国经营而额外增加的成本和风险并取得超过当地企业的利润.（3）跨国公司垄断优势的形式:

产品市场不完全的优势,如产品差别,商标,销售技术与操纵价格等;要素市场不完全的优势,如专利与技术诀窍,资金获得条件的优惠,管理技能等;内外部规模经济.,企业选择对外直接投资以利用其垄断优势,是为了绕过关税壁垒,维持和扩大市场;为了技术资产的全部收益.理论发展:

Johnson:

”知识的转移是直接投资过程的关键”,强调知识资产的占有是跨国公司垄断优势的来源.其特点是生产成本高,供给富有弹性,可在若干地点同时使用;Caves:

跨国公司垄断优势主要体现在其技术优势使产品发生异质化,包括质量,包装及外形等实物形态的差异以及商标,品牌等消费者心理感受的差异;Knickerbocker:

寡占反应行为模式,寡占企业将相互追随进入新的国外市场作为一种防御性投资战略,以维持均势.,评介:

将国际直接投资理论与国际资本流动理论独立开来,解释了二战后美国大规模对外直接投资行为.但局限性在于:

拥有技术优势的企业为什么一定对外投资;跨国公司在直接投资中的地理布局和区位选择,尤其是发展中国家对发达国家的投资.,2.产品生命周期理论将产品生命周期划分为创新,成熟和标准化阶段,以解释企业根据生产条件和竞争条件进行的对外直接投资决策.弗农认为,劳动力成本,信息成本等是影响海外选址的最重要因素,将时间变量引入动态分析,较好解释了二战后美国企业的对外直接投资.但局限性

（1）未能很好解释发达国家之间的双向投资

（2）仅涉及最终产品市场（3）对已建立国际生产和销售体系的跨国公司再投资行为无力解释.（5）跨国公司在具有垄断优势同时还进行大量对外直接投资.,1977年弗农引入国际寡占行为修正产品生命周期理论,重新划分为”以创新为基础的寡占”,”成熟的寡占”和老化的寡占三个阶段.跨国公司根据不同类型的进入壁垒来建立和维持其垄断地位,进入壁垒对跨国公司的区位选择有重要意义.但仍无法克服上述不足.,3.比较优势理论（边际产业扩张论）70年代Kojima提出.利用国际分工的比较优势原理,分析和解释日本对外直接投资的理论模型,后称小岛清模式.认为:

国际直接投资不能仅仅依靠从微观经济因素出发的跨国公司垄断优势,还要考虑从宏观经济因素出发的国际分工原则.美国制造业的逆贸易导向投资,日本制造业投资一般为已丧失比较优势的部门,扩大了双方比较成本的差距,因此属于顺贸易导向投资.理论核心是,投资从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业及边际产业依次进行,可充分利用东道国的比较优势并扩大两国贸易.,评介:

解释了70年代日本对外直接投资的特点,以资源导向型,劳动力成本导向型和市场导向型直接投资占主导,说明了雁形模式.局限性

（1）难以解释经济发达国家之间以水平分工为基础的投资;

（2）假设投资主体是国家而非企业;（3）否认发展中国家接受新技术的能力.,4.内部化理论科斯最早提出概念,后被Buckley东道国政治风险成本.评介:

是理论转折点,转向研究企业之间的产品交换形式,企业国际分工与生产的组织形式,被视为通论.,5.折衷论Dunning在吸收现有理论的基础上形成,认为:

企业从事国际直接投资是由该企业自身拥有的所有权优势,内部化优势和区位优势三大因素综合作用的结果,即所谓OIL模式.O:

包括资产所有权,交易性所有权,尤其强调知识资产的优势;I:

指为避免外部市场的不完全性对企业经营的不利影响而将企业优势保持在企业内部.L:

指生产地点的政策和投资环境等方面的相对优势所产生的吸引力.评价:

是迄今最完备的综合性国际生产模式,解释了战后外国对美国的直接投资.但无法解释不具备三优势的国家对外直接投资的现象.,二.发展中国家对外直接投资,1.发展中国家和地区的企业对外直接投资的动机威尔斯在中对发展中国家对外直接投资作了系统阐述,认为这样动机有:

保护出口市场,资本输出使出口市场得到保护;谋求低成本,以应对出口竞争;种族纽带,尤其华商;政治不稳而分散风险.,2.发展中国家跨国公司的优势小规模技术优势.开发的劳动密集型的,生产灵活的,适合小批量生产的技术在低收入国家具有竞争优势小规模技术理论技术本地化优势.Lall认为,所创新技术与当地要素相联系,在小规模生产条件下具有更高的效益,满足中低档的消费需求技术地方化理论技术创新升级Cantwell,Tolentino提出,发展中国家利用特有的学习经验和组织能力,掌握和开发现有技术.认为,发展中国家对外直接投资的产业分布和地理分布随时间推移而变化,且可以预测技术创新升级理论,三.理论新发展,1.对主流理论的补充与完善Bartlett和Ghoshal对产品生命周期的扩展.提出产品创新（产品开发战略）,接近市场（当地化战略）和通过竞争降低成本（全球生产与标准化）三位一体的跨国投资模式,强调成本因素的重要性.邓宁直接投资发展阶段论.对67个国家研究后根据人均GNP将一国直接投资发展分为四个阶段,不同阶段的流入流出水平不同,将折衷论进一步发展.从企业竞争力和国家区位优势的变化出发,从微,宏观两角度进一步发展了理论.,2.投资诱发要素理论认为,任何形式的对外直接投资都是投资直接诱发因素和间接诱发因素组合作用的结果.前者包括劳动力,资本,技术,管理及信息等,可以存在于投资国也可以存在于被投资国;后者包括投资国鼓励性的投资政策与法规,与东道国的协议或合作,东道国优良的投资环境,以及经济一体化,汇率波动等.,3.竞争优势发展阶段理论MichaelPorter将国家竞争的发展分为四个阶段:

要素驱动阶段,投资驱动阶段,创新驱动阶段,财富驱动阶段.

（1）从基本生产要素汲取竞争优势;

（2）竞争优势取决于一国及其企业主动投资的意愿和能力;（3）竞争优势来自于技术优势和将产品异质化的能力,开始在全球范围内竞争.（4）为保持财富,企业寻求扩张,如购并企业.所以竞争优势是动态变化的.,4.跨国公司的全球战略理论指依据全球长期目标,在世界范围内统一协调公司的内外部资源,安排生产,销售,服务和技术开发等活动,使有限的资源得到更有效的利用.即追求全球范围内最大限度的收益.强调企业投资行为的全球性,整体性和协同性,资源的协调效应.,5.跨国公司企业资源观理论认为,企业竞争实际上是资源竞争,不同资源作用不同.资源类别:

物质资源,人力资源与组织资源.主要从资源角度而非产品来分析企业的资源定位,资源与业绩,战略选择及竞争优势.Fahy进一步提出资源不仅包括企业资源,还包括国别资源,后者包括基本国别资源与高级国别资源.认为,高级国别资源比基本国别资源更为重要,不易跨国扩散,所以投资应获取高级国别资源,它与劳动力等资源相比更能获得持久优势,有利于获得更多的直接投资.,2.3企业国际化理论,1.企业国际化发展阶段理论罗宾逊的六阶段论小林规威的五阶段论巴尔马特的四阶段论2.企业国际化网络理论3.企业国际化四要素理论4.企业国际化内外向联系理论,