华夏蓝筹核心混合型证券投资基金.docx

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华夏蓝筹核心混合型证券投资基金

华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）

招募说明书（更新）

20１1年第１号

基金管理人：

华夏基金管理有限XX

基金托管人:

XX银行股份有限XX

重要XX

华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）由兴科证券XX基金转型而成。

依据中国XX2021年4月１3日证监基金字[2021］107号文核准的兴科证券XX基金基金份额持有**会决议，兴科证券XX基金由封闭式基金转为上市XX式基金、调整存续期限、终止上市、调整XX目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）"。

自2021年4月2４日起，由《兴科证券XX基金基金合同》修订而成的《华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）基金合同》生效.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国XX核准，但中国XX对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性XX或保证，也不表明XX于本基金没有风险。

本基金XX于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,XX者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的XX风险.本基金投**的风险包括:

因整体XX治、经济、XX等环境因素对证券市场价格产生影响而XX的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。

本基金是混合基金，风险高于货币市场基金和债券基金,低于XX基金,属于较高风险、较高收益的品种。

XX有风险,XX人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性XX市场，谨慎做出XX决策．

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为２０11年4月24日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2011年3月31日。

（本招募说明书中的财务资料未经审计）

XX

五、相关服务机构XX1５

六、基金的历史沿革44

七、基金的存续XX44

八、基金的集中申购XX４5

九、基金份额的上市交XXX4５

十、基金份额的申购与赎回47

十一、基金的转托管与非交X过户等其他业务XX55

十二、基金的XXXX56

十三、基金的业绩XX６4

十四、基金的财产XX64

十五、基金资产的估值XX65

十六、基金的收益与分配６８

十七、基金的费用与税收XX６9

十八、基金的会计与审计70

十九、基金的信息XX71

二十、风险揭示XX７3

二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的XXXX７5

二十二、基金合同的内容摘要XX7６

二十三、基金托管协议的内容摘要XX8６

二十四、对基金份额持有人的服务XX93

二十五、其他应XX事项XX95

二十六、招募说明书存放及查阅方式96

二十七、备查文件９6

一、绪言

《华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《XX国证券XX基金法》（以下简称“《基金法》"）、《证券XX管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券XX基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》"）、《证券XX基金信息XX管理办法》（以下简称“《信息XX办法》”）及其他有关规定以及《华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）基金合同》（以下简称“基金合同＂）编写。

基金管理人XX本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明.

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国XX核准。

基金合同是规定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

基金管理人和基金托管人自基金合同签订并生效之日起成为基金合同的当事人。

基金XX者自依基金合同取得基金份额之日起,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面XX为必要条件。

基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金XX者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义:

基金或本基金：

指华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（），本基金由兴科证券XX基金转型而成。

兴科基金：

指兴科证券XX基金，运作方式为契约型封闭式。

基金合同：

指《华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）基金合同》及其不时做出的任何有效修订和补充，本基金合同由《兴科证券XX基金基金合同》修订而成.

托管协议：

指《华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）托管协议》及其不时做出的任何有效修订和补充,本托管协议由《兴科证券XX基金托管协议》修订而成.

招募说明书：

指《华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）招募说明书》及基金管理人对其定期做出的更新.

集中申购XX：

指《华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）集中申购期基金份额发售XX》.

中国XX:

指中国.

中国XX:

指中国。

《基金法》:

指2021年10月2８日经第十届第五次会议通过的自2021年6月1日起施行的《XX国证券XX基金法》及其不时做出的修订。

《销售办法》：

指2021年6月25日由中国XX公布并于2021年7月１日起施行的《证券XX管理办法》及其不时做出的修订．

《运作办法》：

指2021年６月29日由中国XX公布并于2021年７月1日起施行的《证券XX基金运作管理办法》及其不时做出的修订.

《信息XX办法》：

指2021年6月8日由中国XX公布并于2021年７月１日起施行的《证券XX基金信息XX管理办法》及其不时做出的修订．

《证券法》：

指2021年12月2９日经XX国第九届第六次会议通过并颁布实施的《XX国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。

业务规则：

指**证券交X所发布实施的《**证券交X所上市XX式基金业务规则》、《**证券交X所XX式基金申购赎回业务实施细则》以及中国证券登记结算有限责任XX发布实施的《中国证券登记结算有限责任XX上市XX式基金登记结算业务实施细则》等相关业务规则和实施细则。

基金合同当事人：

指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

基金管理人:

指华夏基金管理有限XX。

基金托管人：

指XX银行股份有限XX．

合格境外机构XX者:

指符合《合格境外机构XX者境内证券XX管理办法》的规定，经中国XX批准XX于中国证券市场，并取得XX额度批准的中国境外基金管理机构、保险XX、证券XX以及其他资产管理机构。

基金转型:

指对包括兴科基金由封闭式基金转为上市XX式基金，调整存续期限，终止上市,调整XX目标、范围和策略,修订基金合同，并更名为“华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）”等一系列事项的统称。

本基金合同生效日:

指本《华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）基金合同》生效起始日，本基金合同自兴科证券XX基金终止上市之日起生效，原《兴科证券XX基金基金合同》自同一日起失效。

集中申购期：

指本基金合同生效后仅XX申购、不XX赎回的一段时间，最长不超过１个月.

申购:

指XX者按基金合同规定的条件，申请购买本基金基金份额的行为。

赎回：

指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为.

交X:

指基金上市期间，XX者通过交X所会员单位以集中竞价等方式买卖基金份额的行为.

基金转换:

指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有的某一基金的基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为.

:

指对基金申购、赎回、转换等业务（不包括交X）的统称。

场内销售:

指通过**证券交X所交X系统办理的业务。

场外销售:

指不通过**证券交X所交X系统，而通过XX销售机构柜台系统办理的业务。

直销机构:

指基金管理人，即华夏基金管理有限XX。

代销机构：

指接受基金管理人委托代为办理本业务的机构，其中可通过**证券交X所交X系统办理本业务的机构必须是具有基金代销业务资格、并经**证券交X所和中国证券登记结算有限责任XX认可的**证券交X所会员单位。

销售机构：

指基金管理人及代销机构。

登记结算业务：

指本基金登记、存管、XX和交收业务,具体内容包括持有人基金账户管理、基金份额登记、XX及基金交X确认、XX发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

登记结算机构：

指办理本基金登记结算业务的机构，本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任XX。

**证券账户:

指在中国证券登记结算有限责任XX**分XX开设的**证券交X所XX普通XX账户（简称“A股账户”）或证券XX基金账户（简称“基金账户"）,XX者通过**证券交X所交X系统办理基金交X、申购、赎回等业务时需持有**证券账户。

XX式基金账户:

指XX者以**证券账户为基础、在中国证券登记结算有限责任XXXX的XX式基金账户，XX者办理场外申购、赎回等业务时需具有XX式基金账户。

证券登记系统:

指中国证券登记结算有限责任XX**分XX证券登记结算系统。

基金登记系统:

指中国证券登记结算有限责任XXXX式基金登记结算系统,又简称为系统．

系统内转托管：

指XX者将托管在某场内代销机构（或营业网点）的基金份额转托管到其他场内代销机构（或其他营业网点），或将托管在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转托管到其他场外代销机构或基金管理人的行为.

跨系统转托管：

指XX者将托管在某场内代销机构的基金份额转托管到基金管理人或某场外代销机构,或将托管在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转托管到某场内代销机构的行为。

基金存续期:

指自《兴科证券XX基金基金合同》生效之日起至本《华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）基金合同》终止且基金财产XX结果报中国XX备案并XX之日止的不定期期限。

工作日：

指**证券交X所和**证券交X所的正常交X日。

XX日：

指为XX者办理基金申购、赎回等业务的工作日。

日/月：

指公历日/月．

T日：

指销售机构在规定的XX时间受理XX者申购、赎回或其他业务有效申请的日期。

日：

指T日后（不包括T日）第n个工作日。

园：

指XX园。

基金收益:

指基金XX所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

基金资产总值:

指基金拥有的XX类有价证券、银行存款本息、应收申购款及其他资产的价值总和。

基金资产净值:

指基金资产总值减去负债后的价值.

基金份额净值:

指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。

基金资产估值：

指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。

指定XX：

指中国XX指定的用以进行信息XX的报刊和互联网XX.

法律法规：

指XX国现行有效的法律、行XX法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。

不可抗力：

指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、XX乱、火灾、**征用、没收、法律变化、突发停电或其他、证券交X场所非正常暂停或停止交X等．

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：

华夏基金管理有限XX

住所:

****区天竺空港区Ａ区

XX：

****区金融大街33号通泰大厦B座3层

设立日期：

2021年４月9日

法定代表人：

范勇宏

联系人:

崔雁巍

客户服务电话:

4０0—81８－６６６6

传真：

华夏基金管理有限XXXX资本为2380０万园,XX股权结构如下：

持股单位

持股占总股本比例

中信证券股份有限XX

100%

合计

１00％

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

**先生：

董事长,硕士,高级经济师.现任中信证券股份有限XX董事长、中国中信集团XX董事、总经理助理，中信控股有限责任XX董事、中信控股有限XX董事、中信资本市场控股有限XX董事、中信证券国际有限XX董事。

曾任中信证券有限责任XX副总经理、总经理、董事，**华远经济建设XX副总经理，加拿大枫叶银行证券XX部门副经理,华夏证券XX发行部副总经理，南方证券XX副总裁等职务．

范勇宏先生：

董事、总经理,博士.曾任华夏证券股份有限XX总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限XX**XX四营业部总经理、XX总行干部。

王连洲先生：

XX董事，学士.现已退休。

中国《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者.曾在全国**财经XX和中国总行印制XX工作.

龙涛先生:

XX董事，硕士.现任海问XX咨询有限责任XX董事长、**财经大学会计系副教授.曾在毕马威国际会计XX分部从事审计和财务分析工作。

涂建先生：

XX董事，学士。

现任太平洋证券股份有限XX****。

曾任中国国际贸易促进XX资产监督管理XX资产管理中心主任．

滕天鸣先生：

执行副总经理，硕士。

曾任XX总经理助理和机构理财部总经理等.

王亚伟先生:

副总经理，硕士.现任华夏大盘精选证券XX基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券XX基金基金经理.

张后奇先生:

副总经理，博士.曾任XX总经理助理.

方瑞枝女士：

督察长,硕士.曾在中国金融XX工作．

周伟明先生:

监事，硕士.现任西南证券股份有限XX研究中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。

曾任XX联合信托XX有限XX研究部研究员、**分部经理。

张鸣溪先生：

监事,学士，中国XX会计师协会非执业会员。

曾任**证券有限责任XXXX银行部执行总经理、财务总监，华夏证券有限XX并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、XX银行XX副总经理,XX会计师事务所XX会计师.

瞿颖女士:

监事,硕士,中国XX会计师协会非执业会员．现任华夏基金管理有限XX稽核部总经理助理。

曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险XX。

2、本基金基金经理

刘文动先生，硕士。

曾任鹏华基金管理有限XXXXXX副总经理兼机构理财部总监,平安保险集团XX管理中心组合经理助理、平安证券有限责任XX研究员。

2021年加入华夏基金管理有限XX.历任**证券XX基金基金经理（2021年5月24日至2021年1１月２１日期间）,兴华证券XX基金基金经理（2021年2月14日至2021年2月27日期间）。

现任华夏基金管理有限XXXX总监,华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）基金经理（2021年６月12日起任职）、华夏优势增长XX型证券XX基金基金经理（2０09年７月21日起任职）、华夏盛世精选XX型证券XX基金基金经理（2021年１2月１１日起任职）。

杨泽辉先生，会计学硕士。

2021年加入华夏基金管理有限XX,历任行业研究主管、行业研究员，现担任华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）基金经理（2021年1月1日起任职）。

王怡欢女士,**大学经X学硕士．2021年6月加入华夏基金管理有限XX,历任行业研究员、行业研究主管、基金经理助理,现担任华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）基金经理（20１１年2月22日起任职）.

华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）历任基金经理:

2021年5月9日到2021年１月1日期间,巩怀志先生担任基金经理；2021年9月２７日到2021年１月1日期间，谭琦先生担任基金经理；2021年4月24日至2021年9月27日期间，王志华先生担任基金经理。

兴科证券XX基金历任基金经理:

2021年2月７日至2021年4月23日、2021年2月27日至2021年９月１6日期间，王志华先生担任基金经理；2021年9月16日至2021年2月7日期间，张益驰先生担任基金经理;２001年1月１日至2021年2月27日期间，石波先生担任基金经理;200０年４月8日至2０００年12月30日期间，葛基标先生担任基金经理。

3、本XXXX决策XX（XXXX）成员

范勇宏先生：

华夏基金管理有限XX董事、总经理.

王亚伟先生：

华夏基金管理有限XX副总经理,华夏大盘精选证券XX基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券XX基金基金经理。

刘文动先生：

华夏基金管理有限XXXX总监,华夏蓝筹核心混合型证券XX基金（）基金经理、华夏优势增长XX型证券XX基金基金经理、华夏盛世精选XX型证券XX基金基金经理。

程海泳先生：

华夏基金管理有限XXXX副总监、XXXX部总经理、国际XX总监，华夏复兴XX型证券XX基金基金经理。

巩怀志先生：

华夏基金管理有限XXXX副总监、XXXX部副总经理,华夏优势增长XX型证券XX基金基金经理。

４、上述人员之间不存在XX属关系。

（三）基金管理人的职责

１、依法募集基金，办理或者委托经**XX认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

2、办理基金备案手续。

３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券XX。

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益.

5、进行基金会计核算并XX基金财务会计报告。

6、XX中期和年度基金报告。

7、计算并XX基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息XX事项.

９、召集基金份额持有**会。

1０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料.

１1、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

1２、**XX规定的其他职责.

（四）基金管理人XX

1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的XX目标、策略及限制等全权处理本基金的XX．

2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度,采取有效措施，保证基金财产不用于下列XX或者活动:

（１）承销证券.

（2）向他人XX或者提供担保.

（3）从事承担无限责任的XX。

（4）买卖其他基金份额,但是**另有规定的除外。

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的XX或者债券。

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股XX或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的XX发行的证券或者承销期内承销的证券.

（7）从事内幕交X、操纵证券交X价格及其他不正当的证券交X活动。

（8）依照法律、行XX法规有关规定,由**XX规定禁止的其他活动.

4、本基金管理人将XX人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守XX有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为：

（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券XX.

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。

（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

（4）向基金份额持有人违规XX收益或者承担损失.

（5）依照法律、行XX法规有关规定，由**XX规定禁止的其他行为。

5、基金经理XX

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。

（２）不利用职务之便为自己、被XX人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金XX内容、基金XX计划等信息.

（五）基金管理人的内部控制制度

基金管理人根据全面性原则、有效性原则、XX性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系．该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、操作控制、信息沟通、内部稽核等要素.

1、控制环境

良好的控制环境包括科学的XX治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化．

（１）XX建立了科学的XX治理结构，在业界最早引入了XX董事制度,目前有XX董事3名。

董事会下设资格审查XX、薪酬XX、审计XX等专业XX,其中审计XX负责评价与完善XX内部控制体系。

XX管理层设立了XX决策XX、风险管理XX等专业XX。

（2）XXXX部门之间有明确的授权分工,既互相合作，又互相核对和制衡,XX了合理的组织结构.

（3）XX坚持稳健经营和规范运作,重视员工的职业道德的培养,制定和颁布了《员工合规行为守则》,并进行持续教育。

2、风险评估

XXXX层面和XX业务部门在确定XX自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。

对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。

风险评估还包括XX业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。

３、操作控制

XX对XX、会计、技术系统和人力**等主要业务制定了严格的控制制度。

在业务管理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核;在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。

（1）XX控制制度

①XX决策与执行相分离。

XX决策XX负责制定XX原则并审定资产配置比例，在债券基金XX方面，XX决策XX负责制订基金XX组合的久期和类属配置XX策,基金经理在XX决策XX确定的范围内,负责确定与实施XX策略、进行具体的证券选择、构建和调整XX组合并下达XX指令,交X管理部交X员负责交X执行。

②XX决策权限控制.基金经理对单只证券XX超过一定比例的，须提交书面报告，经XX总监或XX决策XX（视XX比例而定）批准后才能执行.

③警示性控制.交X管理部对有问题的交X指令进行预警，并在XX组合中XX类资产的XX比例将达到法规和XX规定的比例限制时进行预警。

有问题的交X指令包括有操纵股价嫌疑、有与市场特定价位委托单大量对倒嫌疑的交X指令等，交X管理部发现该类指令时,向XX总监和监察稽核部门及时提出警示,基金经理须及时向XX总监和监察稽核部门说明情况，XX总监和监察稽核部门XX是否违规及是否停止交X。

对XX比例的预警是通过交X系统设置XX类资产XX比例的预警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自动预警，交X管理部及时向基金经理反馈预警情况.

④禁止性控制。

根据法律、法规和XX规定的禁止行为，制定证券XX限制表,包括受限制的证券和受限制的行为（如反向交X、对敲和单只证券XX的一定比例等）。

基金经理构建组合时不能突破这些限制，同时交X管理部对此进行监控，通过预先的设定，交X系统能对这些情况进行自动XX和限制.

⑤一致性控制.对基金经理下达的XX交X指令、交X员输入交X系统的交X指令和基金会计成交回报进行一致性复核,确保交X指令得到准确执行.

⑥多重监控和反馈。

交X管理部对XX行为进行一线监控（包括上述警示性控制和禁止性控制）.交X管理部本身同时受XX总监、基金经理及监察稽核的三重监控：

XX总监监控交X指令的正确执行