安全事故隐患原因分析和责任追究制度模板.docx
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安全事故隐患原因分析和责任追究制度模板
安全事故隐患原由剖析和责任追查制度
（试行）
WHNYLM/ZD-030-2015
第一条总则
为增强安全生产管理，防备、减少新隐患产生和隐患重复出现，对隐
患产生原由进行深入剖析，对“隐患制造者”进行追查和问责，特拟订本制
度。
本制度规定了企业安全事故隐患责任的分类、原由剖析方法、责任追查范围和处分规定。
本制度合用于企业范围内新产生的安全事故隐患、重复出现的事故隐患的剖析和责任追查，要点追查隐患产生的人为原由。
本制度所称安全生产事故隐患（以下简称事故隐患），是违犯安全生
产法律、法例、规章、标准、规程和安全生产管理制度等规定，或许因其
他要素在生产经营活动中存在可能以致事故发生的物的危险状态、人的不
安全行为和管理上的缺点。
事故隐患分为一般事故隐患和重要事故隐患。
一般事故隐患，是指危害和整顿难度较小，发现后可以立刻整顿清除的隐患。
重要事故隐患，是指危害和整顿难度较大，应该所有或许局部停产休业，并经过一准时间整顿治理方能清除的隐患，或许因外面要素影响以致生产经营单位自己难以清除的隐患。
（依照国家安监总局16命令）
重要事故隐患还包含《能源有限责任企业安全生产重要隐患排查治理与挂牌督办管理方法（试行）》中明确规定的内容和企业或政府部门认定的重要隐患。
第二条组织与职责
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企业安委会负责组织对一矿三厂重要事故隐患进行剖析、责任追查和办理；
各生产单位安全生产领导小组负责对本单位一般事故隐患进行剖析、责任追查和办理；
各业务部门科室负责对本单位业务保安检查中查处的各级事故隐患进行剖析、责任追查和办理；
企业安健环部是安全事故隐患剖析、责任追查的主管部门，对各单位执行本制度状况进行监察检查。
第三条安全事故隐患责任分类
安全生产事故隐患责任分为直接责任、主要责任和领导责任。
（一）直接责任是指在其职责范围内，因其“不安全行为”造成事故隐
患,与隐患产生有直接关系的人员，肩负直接责任，包含但不限于以下内容：
1.生产作业过程中，没有严格执行安全生产技术举措、方案或管理人员工作安排；
2．违章指挥、违章作业、违犯劳动纪律；
3、安全意识差或工作不仔细以致作业不合规，产生安全隐患；
4.未有效佩带劳动防备用品或未按规定使用工用具；
5．未经培训合格获得作业证或未进行作业同意进行作业；
6．其余直接以致隐患发生的要素。
（二）主要责任指对直接主管的工作不负责任、不执行或许不正确履
行职责，对事故隐患的产生起到主要作用的人员，肩负主要责任，包含但
不限于以下内容：
1．对已发现隐患或有重要事故先兆，不实时采纳有效治理或防备措
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施。
2．隐患治理不完全，以致隐患扩大或近似隐患重复发生。
3．在作业过程中劳动组织者未供给切合要求的劳动保护用品和机具
资料，对违章作业不加遏止。
；
4.生产组织、工作安排不合理、不详细，未有效执行管理职责；
5.未经同意，私自组织人员改正、拆掉、破坏、挪用安全、环保装置和设备，或未按规定使用。
6．对有关部门所提出的除去不安全要素或增强安全防备的合理建议、
建议不采用。
（三）领导责任指在其职责范围内的管理工作，不执行或许不正确履
行职责，而负领导责任，包含但不限于以下内容：
1.不仔细执行国家和上司部门安全生产法律法例等有关安全生产工
作指示命令及企业有关安全生产管理规定。
2.分管领导、业务部门对主管业务和主管单位监察、检查、指导不到
位，未严格履责，未能有效组织贯彻落实好安全生产管理规定，影响安全
生产。
3.安全生产责任制、安全生产规章和操作规程不健全，员工无章可循。
4.未按规定对员工进行安全教育和技术培训，或员工未经考试合格上
岗操作。
5.机械设备超出检修限期或超负荷运转，设备存在缺点但未采纳有效
管控举措。
6.未给员工创立安全的作业环境或条件，对存在危险要素的作业场
所，未采纳有效防备举措。
7.新建、改建、扩建工程项目的尘毒治理和安全设备不与主体工程同
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时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
8.因为决议、安排不合理或审批、审察不严格造成不切合项，产生隐
患。
第四条事故隐患原由剖析、改良举措和责任追查范围
安全隐患发生基根源于人、机、环、管四个方面。
人：
安全意识淡漠、培训不到位，能力不足、人员组织不合理；机：
设备、资料准入不合规，
保护、养护不到位；环：
作业环境自己存在不安全要素；管：
管理方面存在破绽。
（一）安全意识淡漠、培训不到位，能力不足，人员组织不合理：
1.安全意识淡漠，未经安全或有关专业知识培训或培训不到位。
改良举措：
连续展开员工安全教育，经过安全活动、家眷协管、亲情
教育、事例培训等方式提升员工安全意识，加大安全知识、专业知识培训、
查核力度，严格把关，培训不到位果断不同意上岗。
责任追查范围：
对人员培训、教育负有直接、主要、领导责任的人员。
2.人员熟知各项管理规定，仍成心违章指挥或违规作业。
改良举措：
责任单位拟订严格的查核标准，明确现场跟从领导、班组长管理责任，增强现场监察和管理，严格将存在的不安全行为归入员工安全构造薪资查核、风险抵押金查核等查核范围，并进行不安全行为累计积分，达到规定分数的进行脱岗培训或解雇。
责任追查范围：
对人员平时管理负有直接、主要、领导责任的人员。
3.人员虽经培训但能力不足，没法知足工作需要。
改良举措：
责任单位加大培训力度和查核，按期展开岗位能力评定，
培训学习后仍不具备所从事岗位的工作能力，调离原工作岗位，从事简单
工作。
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责任追查范围：
对人员录取、定岗、能力判定负有直接、主要、领导责任的人员。
4.人员组织不合理，违犯安全规律或人机工程原理。
改良举措：
依据管理工作和作业内容的特征，合理安排人员组织及分工，充足考虑人员能力、精力，根绝因人员组织、安排不合理造成人员违章或事故隐患。
责任追查范围：
对人员组织、分工负有直接、主要、领导责任的人员。
（二）设备、资料准入、查收不合规，保护、养护不到位：
1.设备、设备设计、加工、制造过程中存在的缺点。
改良举措：
依据规范从头设计、加工、采买或安装，关于没法变动的，拟订确实可行的防备举措，
责任追查范围：
对设备、设备设计、制造、加工作业及查收审察负有直接、主要、领导责任的人员。
2.设备设备在施工安装阶段遗留问题。
改良举措：
对同种类问题进行仔细排查，立刻组织整顿。
责任追查范围：
对设备设备在施工安装时期监察检查和达成后查收负
有直接、主要、领导责任的人员。
3.设备、资料质量不合格。
改良举措：
改换合规的设备或资料，将供货厂家列入黑名单，设备、
资料采买部门立刻以书面报告形式上报能源企业主管部门。
责任追查范围：
对设备、资料采买、收货、查收负有直接、主要、领
导责任的人员。
4.无检修、保护养护有关规章制度、标准或规定不详尽。
改良举措：
责任单位立刻组织拟订或完美有关管理规定，并组织贯彻
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执行。
责任追查范围：
对拟订、完美保护、养护及检修管理规定负有直接、
主要、领导责任的人员。
5.保护、养护及检修有关规定明确，但未严格执行。
改良举措：
增强内部管理，增强领导责任落实，提升安全责随意识，
加大查核力度。
责任追查范围：
对落实保护、养护及检修有关规定方面负有直接、主要、领导责任的人员。
6.安全设备设备使用不合理或未按规定投用。
改良举措：
严格按规定要求投用各种安全设备设备，关于因特别原由没法使用需要进行技改、改正或停用的，要实时通知有关单位，并踊跃解决存在的问题，恢复运转。
责任追查范围：
对安全设备、设备使用、管理负有直接、主要、领导责任的人员。
（三）作业环境自己存在不安全要素：
1.作业环境客观条件不切合要求，对人员安全作业、设备设备管理造
成负面影响。
改良举措：
责任单位在施工组织设计、作业方案编制、平时生产组织
方面充足辨别环境方面存在的不利要素，并加以改良，为员工安全作业、
设备设备使用供给基本保障。
责任追查范围：
对作业环境设计、创立、管理负有直接、主要、领导
责任的人员。
（四）管理方面存在破绽：
1.无该事项的有关管理规定或有关规定中未明确该事项详细要求。
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改良举措：
责任部门组织订正、完美规章制度。
责任追查范围：
对拟订、完美该项管理规定负有直接、主要、领导责
任的人员。
2.管理事项责任区分不明确，未明确主管单位或责任人。
改良举措：
从安全生产责任制、内部组织分工等方面明确管理责任。
责任追查范围：
对管理责任区分负有直接、主要、领导责任的人员。
3.制度、规程等管理要求的文件未下发到实行单位、实行单位未组织贯彻培训或已经贯彻培训，但未严格执行。
改良举措：
各项管理要求实时下发或宣布，实行单位立刻组织有关人员进行贯彻学习，并严格执行，各单位按期展开监察检查，落实执行成效，对知法犯法的行为加大查核力度。
责任追查范围：
对制度、规程等管理要求的文件下发和贯彻培训、落实负有直接、主要、领导责任的人员。
4.未组织内部检查工作，或检查不力。
改良举措：
严格执行各项检查制度，做到隐患闭环管理。
责任追查范围：
对组织展开内部检查工作负有直接、主要、领导责任
的人员。
5.平时管理工作安排后未落实达成状况，未展开有关内部查核。
改良举措：
增强内部管理，安排工作后拟订专人进行落实，依据需要
展开平时查核，成立自上到下的责任追查体制。
责任追查范围：
对工作安排或任务部署负有直接、主要、领导责任的
人员。
第五条安全事故隐患剖析和责任追查控制要求
（一）安全事故隐患原由剖析是应侧重剖析隐患背后隐蔽的管理漏
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洞，采纳针对性的纠正举措，从根本上防止隐患的重复发生。
（二）各单位每日对发生的安全事故隐患采集后第一依照隐患出现的
四种原由进行分类，统计剖析隐患出现的频率、类型，确立管理的单薄环
节和要点。
（三）现场查处隐患或“三违”应现场剖析、查找原由，实时录入隐患
剖析台账。
依据隐患剖析做出办理结果或下发隐患整顿通知书。
重要隐患、
一般隐患的原由剖析和责任追查等信息实时录入《安全事故隐患剖析和责
任追查台帐》。
（四）各单位要深入剖析原由，对隐患“制造者”追查问责，其实不停完
善防备隐患重复出现的纠正与预防体制，最大限度地控制和减少隐患产
生。
（五）实行隐患剖析和责任追查月报告制度，各厂矿、部门、科室，
每个月对业务保安检查过程查处的主要问题，进行剖析和责任追查，出具隐患或问题的剖析和责任追查报告，每个月月尾汇总到安健环部，安健环部汇总后以通知形式上传到企业内网，形成企业每个月一次的安全隐患剖析和责任追查报告。
（六）隐患剖析和责任追查工作分为两个阶段进行，第一阶段为制度
下发之日起到2013年8月尾，各生产单位、监察检查单位每个月将本单位查处的隐患和问题进行梳理，选用5条以上主要隐患进行原由剖析和责任
追查；第二阶段为2013年9月起，各单位依照本制度第三条组织与分
工中的有关要求，对本单位、上司单位所查隐患所有进行隐患剖析和责任追查。
第六条处分规定
（一）对事故隐患直接责任人的办理依照企业现有各项管理业务奖罚
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方法和各单位、各级查核赏罚标准。
（二）对一般事故隐患负有主要责任的人员，按直接责任人处分标准
的30%进行连带处分，对负有领导责任的人员，按直接责任人处分标准的20%进行连带处分。
（三）对重要事故隐患负有主要责任的人员，按直接责任人处分标准
的50%进行连带处分，对负有领导责任的人员，按直接责任人处分标准的30%进行连带处分。
（四）在隐患剖析和责任追查过程中监察、举报有功的人员，依照公
司安全奖罚制度赐予奖赏。
（五）在隐患剖析和责任追查过程中拒不配合的，对责任单位赐予罚
款500-1000元；责令责任单位落实直接责任人员，并按规定作出办理建议，而责任单位推辞或迟延，不予执行的，每条隐患罚款责任单位负责人
100元。
第七条附则
本制度由安健环部负责解说。
本规定自二O一五年五月一日起实行。
第八条附件
1.WHNYLM/ZD-030-JL01安全事故隐患剖析和责任追查台帐（重要
隐患和“三违）”
2.WHNYLM/ZD-030-JL02安全事故隐患剖析和责任追查台帐（一般
隐患和“三违）”
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隐患原由剖析和责任追查工作流程
单位名称安健环部流程名称隐患管理工作流程
单位企业领导安健环部职能部室生产单位
节点ABCD
开始
下发隐患整顿通展开自检自查展开自检自查
知书
隐患追责隐患追责隐患追责
1
下发罚款单
2下发罚款单下发罚款单
3
经营部查核兑现提报追责资料提报追责资料
4
5
经营部查核兑现经营部查核兑现
6
审察结束
7
8
企业名称煤焦企业编制单位安健环部
10
安全事故隐患剖析和责任追查台帐（重要隐患和“三违”）
编号：
WHNYLM/ZD-030-JL01
隐患名称
（一）隐患产生经过
（二）隐患产生的原由：
（三）隐患危害性剖析及风险评估：
（四）隐患责任认定及办理建议：
（五）防备隐患重复出现的治理举措：
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安全事故隐患剖析和责任追查台帐（一般隐患和“三违”）
月份：
编号：
WHNYLM/ZD-030-JL02
序隐患“制造者”责任追查结
时间隐患或违章状况地点原由剖析改良举措
号果及办理建议
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