影视版权融资信托尽调报告模板.docx
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影视版权融资信托尽调报告模板
影视版权融资信托尽调报告模板
篇一：
中融国际信托-尽调报告（更新）
A国际信托有限公司A-南通B1号财产权信托项目
尽职调查报告
（报告完成日期：
XX年2月13日）
经办业务部门：
投资银行部
声明与保证
我们在此声明与保证：
本报告是按照《A国际信托有限公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。
报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。
直接调查人签字：
年月日
直接调查人签字：
年月日
部门负责人签字：
年月日
目录
一、二、
（一）
（二）（三）
项目背景
信托计划要素及交易结构
信托计划要素交易结构流程描述
1、确认债权债务关系
2、设立财产权信托，受让应收账款3、债权转让通知4、委托人回购义务5、政府出具相关文件6、担保措施委托人情况基本情况公司性质财务状况征信状况债务人情况基本情况
财政实力情况1、财政状况分析2、政府债务情况应收账款项目情况
项目基本情况项目建设情况
该项目与应收账款情况说明抵押物（担保人）情况风险及风险控制措施
2728
56677788889
99101012
1212141423
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2527
三、
（一）
（二）（三）（四）四、
（一）
（二）
五、
（一）
（二）（三）六、七、八、
（一）信用风险及控制措施
（二）管理风险及控制措施
（三）政策风险及控制措施（四）操作风险及控制措施九、
结论和建议
2828
29
项目摘要：
南通市通州区，位于江苏省东南部，长江下游北岸，东临黄海，南依长江，境内河道纵横交错，区位优势得天独厚。
通州区经济发达，人口稠密，它以占%的土地，创造了全国%的GDP、%的财政收入，人均GDP超过全国的3倍。
本次信托合作方南通B交通工程有限公司（以下简称“南通B”）成立于XX年，主营业务为交通基础设施建设、建材销售等。
南通B目前处于暂时性资金困难，拟作为委托人将其享有的对南通市通州区人民政府（以下简称“通州区政府”）的部分应收账款信托给受托人作为信托财产，设立财产权信托，以缓解其资金流动和周转压力。
南通B以其对通州区政府的501,276,元的应收账款信托给A信托，成立“A-南通B1号财产权信托”（下称“本信托”），合格投资者以全部认购资金总额认购本信托项下信托受益权（交纳认购资金的合格投资者成为本信托的认购人和受益人），A信托将信托受益权认购资金支付给南通B，信托利益（全体受益人可获分配的信托利益总额为信托财产总额扣除应由信托财产承担的费用、税费后的余额）实现后，向信托受益人分配信托利益。
在信托成立每届满半个信托年度之日，通州区政府通过履行部分应收账款支付义务或指定第三方代为支付，实现本信托该存续期的信托收益，在信托届满之日，通州区政府通过履行部分应收账款支付义务或指定第三方代为支付，实现本信托的信托利益。
同时南通B承诺应收账款未能到期偿还，由其无条件回购受托人持有的未偿付标的债权。
南通市通州区泽通开发事业有限责任公司（以下简称“南通泽通”，该公司与南通B为关联公司）以其拥有的土地证号为01-021-（100）-074住宅用途宗地的土地使用权（评估价值约亿元）抵押给A信托，另外，南通B在信托推介期前将追加抵押一块价值约亿元的土地使用权抵押给A信托，作为南通B承担信托受益权回购义务的担保。
为保证信托计划期限届满时，通州区人民政府或指定的第三方可以如期履行应收账款支付义务，南通市通州区惠通投资有限责任公司（以下简称“南通惠通”）将为该笔债权提供不可撤销的连带责任担保。
一、项目背景
XX年，南通B承建了南通市的临海高等级公路通州段项目。
经查验工程监理报告（出具日XX年1月10日），该项目的路基建设已基本完成，目前完工量已达到项目整体工程量的80%。
根据南通B与通州区政府签署的《临海高等级公路通州段建设工程BT项目融资
篇二：
融资企业尽调材料清单
项目单位基本情况介绍
（一）项目单位基本情况
包括但不限于：
历史、现状、股权结构、股东情况、公司治理与组织结构、主营业务、所处行业、注册资本、基本户开户银行，开户账号等
（二）相关证照（重点）
营业执照
组织机构代码证，
国税、地税税务登记证，
法定代表人证明书，
开户许可证，
贷款卡复印件，
公司章程复印件，
特许经营证书（属于特许行业的还须出具主管、部门的特许经营证书，如金融许可证）等，需加盖公章。
（三）项目单位人力资源情况
包括：
高管和核心业务人员简历、员工数量、结构，技术人员数量和骨干技术人员情况
（四）项目单位近三年经营情况
（五）项目单位近三年经审计的年度财务报告，并须有财务报表说明（重点）
（六）项目单位债权债务、抵押担保情况
（七）项目单位在各银行的评级、授信情况
（转载于:
小龙文档网:
影视版权融资信托尽调报告模板） （八）信托计划资金用途,请提供项目可行性报告（重点）
（九）信托计划还款计划分析（重点）
（十）实际控制人介绍
（十一）质押股权详细情况（重点）（包括稠州银行详细介绍）
篇三：
信托项目尽调资料清单
信托项目尽职调查资料清单
一、项目公司主体资料
1、工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件（股东结构、董事会构成、股东和注册资本演变情况、验资报告等）；
2、《企业法人营业执照》（副本）及历次变更情况；
3、《组织机构代码证》；
4、《税务登记证》；
5、《公司章程》及《历次章程修正案》；
6、最近三年经审计的财务《审计报告》，最近一期财务报表；
7、法定代表人身份证明，身份证复印件，法定代表人本人签字样本、公章样本；
8、纳税记录证明文件；
9、贷款卡复印件及密码；
10、信用评级证明复印件；
11、中国人民银行信贷登记系统查询资料、被查询企业授权信托公司查询的书面授权委托书。
二、项目公司开发资质、融资内部手续及声明（房地产类需要）
12、房地产开发资质证明文件；
13、关于融资事项的内部审批文件（股东会决议、董事会决议）；
14、对外重大合同、债务、担保、诉讼（含仲裁、行政处罚、执行案件）事项的情况表及《声明书》；
15、关联交易情况。
三、项目土地情况（房地产类需要）
16、项目土地“招、拍、挂”资料（出让公告、土地交易成交确认书等）；
17、《国有建设用地使用权出让合同》；
18、土地款缴款及缴税凭据；土地现状（有无待拆迁情况）、照片资料（自拍）或开发状况；
19、土地交付手续资料或未交付土地的情况证明资料；
20、本省及本市政府或有关政府部门关于本项目的所有批文、会议纪要等文件。
四、项目立项审批资料（房地产类需要）
21、项目已获批准的项目建议书、可行性研究报告；
22、同地区同行业调查或分析报告；
23、拆迁安置的相关说明；（相关协议等法律文件、政府有关文件）
24、行政机关对项目同意立项的正式批复文件；
25、项目已经按规定完成环境影响评价审批，取得的批准报告或批复文件；
26、《国有建设用地使用权证》；
27、《建设用地规划许可证》；
28、《建设工程规划许可证》；
29、《建设工程施工许可证》或《预售许可证》；
30、《基本建设投资项目登记备案证》。
五、项目公司法人股东资料：
31、工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件；
32、企业法人营业执照；
33、组织机构代码证；
34、税务登记证；
35、房地产开发资质证书；
36、《公司章程》及历次《章程修正案》；
37、股东出资的《验资报告》；
38、最近三年经审计过的《审计报告》，最近一期财务报表；
39、法定代表人身份证明，身份证复印件，法定代表人本人签字样本、公章样本。
六、其他重点调查（房地产类需要）
40、项目土地（或在建工程）评估报告；
41、项目土地（或在建工程）的他项权证（抵押情况）；
42、项目公司法人股东内部关于本次融资计划的股东会决议；
（查明项目公司股东之股东会结构、董事会成员构成、章程）
43、土地延伸调查：
招拍挂文件资料，配套规定，政府对本项目关于文化地产等的相关要求之具体文件或普适政策文件（若有则提供）；
44、当地房屋限购相关政策（若有则提供）；
45、项目公司、股东对所提供资料无瑕疵的担保声明。
七、担保情况
46、项目公司实际控制人的担保声明；
47、作为实际控制人的相关证明（股权比例、资信证明）。
八、资金情况
48、企业资本金到位情况及已经投资的资金情况；
49、已投资金的来源情况；
50、拟融资的用途明细情况。
九、其他
51、能源类企业资质证书情况；
52、项目公司或集团的组织架构；
53、项目公司或集团董事会成员、高管人员简介。
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