环境管理体系内审检查表.docx
《环境管理体系内审检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《环境管理体系内审检查表.docx（13页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
环境管理体系内审检查表
内部审核检查表（R05—02）
使用说明：
●该检查表是按照环境管理体系要素编制的通用性检查表，由于各公司的部门设置和职能分工有所不同，因此，应与公司环境职能要素分配表结合使用。
●检查表中的审核要点只是提示性的，审核时应按照体系文件的规定展开检查，并应根据审核发现及时调整、增加检查内容。
●内部审核和管理评审由局总部相关部门和领导组织实施，反映在总部检查表中。
受审核方
公司环境体系相关部门、固定区域
审核编号
02—2002
审核内容
4.2，4.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。
检查表号
01
审核依据
局环境管理体系文件、ISO14001：
1996标准、相关环境法规。
标准条款
审核要点
审核方式
4.2
●环境方针的宣传贯彻
●相关人员对局环境方针的理解
询问、查阅记录
4.3.1
●本公司环境因素的识别与评价
●重大环境因素的确定
查阅环境因素调查评价表
查阅重大环境因素清单
4.3.2
●获取地方环境法规的途径
●本公司相关环境法律法规清单
询问
查阅清单
4.3.3
●是否建立了本公司环境目标和指标
●目标和指标是否形成文件并便于考核
●目标和指标是否符合环境方针，并包括污染预防的承诺
询问、查阅相关记录
4.3.4
●公司环境管理方案的制定情况，包括固定区域和施工现场
●环境管理方案是否可行，措施是否具体并有针对性。
●是否明确实现目标和指标的方法和时间表
●相关活动的环境职责是否明确
询问、查阅记录
标准条款
审核要点
审核方式
4.4.1
●是否制定了公司相关部门和人员的环境职责和权限，形成文件审批下发。
●环境管理的资源提供情况
●是否指定了环境主管领导
询问、查阅资料
4.4.2
●环境意识教育
●环境方针的宣传贯彻，环境法规的学习
●环境管理体系文件培训
●相关技能培训
询问、查阅记录
4.4.3
●公司信息交流的方式方法
●信息交流的内容和效果
询问、查阅记录
4.4.4
4.4.5
●作业指导书的编制和实施情况
●体系文件的控制情况：
保管、发放、使用、更改、标识等。
查看文件，查阅资料
4.4.6
●环境管理方案和相关规章制度的执行情况
观察、查阅记录
4.4.7
●查看应急准备情况
●应急培训和演练情况
●有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审
查看、查阅记录
4.5.1
●环境检测
●环境管理工作检查
●环境目标考核
查阅记录
4.5.2
●环境不符合的调查与处理
●严重不符合情况的纠正措施
●潜在严重环境影响的预防措施
询问、查阅记录
4.5.3
●环境管理相关记录的控制情况：
标识、保存、处置等
伴随其他相关要素查阅
投诉
●有无相关方投诉
●若有，如何处置，效果如何。
询问、查阅记录
审核员：
年月日
审核组长：
年月日
内部审核检查表（R05—02）
受审核方
施工现场
审核编号
02—2002
审核内容
4.2，4.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。
检查表号
02
审核依据
局环境管理体系文件、ISO14001：
1996标准、相关环境法规。
标准条款
审核要点
审核方式
4.4.1
●是否制定了项目相关部门和人员的环境职责和权限，形成文件审批下发。
●环境管理的资源提供情况
询问、查阅资料
4.2
●环境方针的宣传贯彻
●相关人员对局环境方针的理解
询问、查阅记录
4.3.1
●施工现场环境因素的识别与评价是否充分、合理
●重大环境因素的确定
●是否及时更新这方面的信息
结合现场察看得到的信息
查阅环境因素调查评价表
查阅重大环境因素清单
4.3.2
●获取国家、行业及地方环境法规的途径
●项目相关环境法律法规清单
询问
查阅清单
4.3.3
●是否建立了项目施工现场环境目标、指标
●目标和指标是否合理并便于考核、是否形成文件
●目标和指标是否符合环境方针，并包括污染预防的承诺
询问、查阅相关记录
4.3.4
●项目环境管理方案的制定与审批
●环境管理方案是否可行，措施是否具体并有针对性，是否明确实现目标和指标的方法和时间表，相关活动的环境职责是否明确
询问、查阅记录
4.4.2
●环境意识教育
●环境方针的宣传贯彻，环境法规的学习
●环境管理体系文件培训
●相关技能培训
●上述是否覆盖分包方
询问、查阅记录
4.4.3
●项目内、外部信息交流的方式方法
●信息交流的内容和效果
询问、查阅记录
标准条款
审核要点
审核方式
4.4.5
●体系文件的控制情况：
保管、发放、使用、更改、标识等，受控文件清单。
查看文件，查阅资料
4.4.6
●作业指导书的编制和实施情况
●环境管理方案和相关规章制度的执行情况
●施工现场环境表现
观察、查阅记录
4.4.7
●查看应急点的识别情况、应急准备（设施、措施、程序）情况
●应急培训和演练情况
●有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审
查看现场、询问相关人员查阅记录
4.5.1
●环境检测
●环境管理工作检查
●环境目标考核
●法律法规符合性评审
查阅记录
4.5.2
●环境不符合的调查与处理
●严重不符合情况的纠正措施
●潜在严重环境影响的预防措施
询问、查阅记录
4.5.3
●环境管理相关记录的控制情况：
标识、保存、处置等
伴随其他相关要素查阅
投诉
●有无相关方投诉
●若有，如何处置，效果如何。
询问、查阅记录
审核员：
年月日
审核组长：
年月日
内部审核检查表（R05—02）
受审核方
工程部
审核编号
02—2002
审核内容
4.2，4.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.4，4.6。
检查表号
03
审核依据
局环境管理体系文件、ISO14001：
1996标准、相关环境法规。
标准条款
审核要点
审核方式
4.4.1
●是否制定了部门和人员环境职责和权限
●相关人员是否清楚本岗环境职责和权限
询问、查阅相关记录
4.2
●环境方针的贯彻
●相关人员对局环境方针的理解
询问
4.3.1
●本局施工现场环境因素的识别与评价是否充分
●重大环境因素的评价和确定是否合理
●识别的环境因素是否包括可望施加影响的环境因素
●是否及时更新这方面的信息
查阅环境因素调查评价表（各公司项目的汇总）
查阅重大环境因素清单
4.3.3
●是否建立了施工现场环境目标和指标
●是否掌握各公司环境目标的分解和完成情况
询问并查阅环境目标和指标、各公司的分解情况及各公司环境目标考核
4.3.4
●环境管理方案的制定情况（直属项目）
●环境管理方案是否可行，措施是否具体并有可针对性
●是否明确实现目标和制表的方法和时间
●相关活动的环境职责是否明确
询问、查阅部分环境管理方案（3份左右）
4.4.2
●相关人员是否得到必要培训
询问并察看相关记录
4.4.5
●是否编制受控文件清单并经审批
●环境管理体系文件的控制：
收发、保管、使用、更改、标识
查阅相关记录
4.4.6
●施工现场环境管理方案和相关制度的执行情况
查阅相关记录
4.4.7
●是否掌握施工现场的应急准备、培训、演练情况
●有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审
查阅相关记录
4.5.1
●环境检测
●环境管理工作检查
●环境目标考核
查阅相关记录
4.5.2
●环境不符合的调查与处理
●严重不符合情况的纠正措施
●潜在严重环境影响的预防措施
询问、查阅相关记录
4.5.3
●环境管理相关记录的控制情况：
标识、保存、处置等
伴随其他相关要素查阅
投诉
●有无相关方投诉
●若有，如何处置，效果如何。
询问、查阅台帐及处理记录
审核员：
年月日
审核组长：
年月日
内部审核检查表（R05—02）
受审核方
办公室
审核编号
02—2002
审核内容
4.2，4.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。
检查表号
04
审核依据
局环境管理体系文件、ISO14001：
1996标准、相关环境法规。
标准条款
审核要点
审核方式
4.2
●环境方针的宣传贯彻
●相关人员对局环境方针的理解
询问、查阅记录
4.3.1
●办公区域环境因素的识别与评价
●重大环境因素的确定
查阅环境因素调查评价表
查阅重大环境因素清单
4.3.3
●是否建立了办公区域环境目标和指标
●目标和指标是否形成文件并便于考核
●目标和指标是否符合环境方针，并包括污染预防的承诺
询问、查阅相关记录
4.3.4
●环境管理方案是否可行，措施是否具体并有针对性。
●是否明确实现目标和指标的方法和时间表
●相关活动的环境职责是否明确
询问、查阅记录
4.4.1
●是否制定了部门环境职责和权限，形成文件审批下发。
●各相关人员职责和权限是否明确
询问、查阅资料
4.4.5
●是否编制受控文件清单并经审批
●体系文件的控制情况：
保管、发放、使用、更改、标识等。
查看文件，查阅资料
4.4.6
●环境管理方案和相关规章制度的执行情况
观察、查阅记录
4.4.7
●查看应急准备情况
●应急培训和演练情况
●有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审
查看、查阅记录
4.5.1
●环境检测
●环境管理工作检查
●环境目标考核
查阅记录
4.5.2
●环境不符合的调查与处理
●严重不符合情况的纠正措施
●潜在严重环境影响的预防措施
询问、查阅记录
4.5.3
●环境管理相关记录的控制情况：
标识、保存、处置等
伴随其他相关要素查阅
审核员：
年月日
审核组长：
年月日
内部审核检查表（R05—02）
受审核方
合约部
审核编号
02—2002
审核内容
4.2，4.3.2，4.4.1，4.4.5，4.5.3
检查表号
05
审核依据
局环境管理体系文件、ISO14001：
1996标准、相关环境法规。
标准条款
审核要点
审核方式
4.2
●环境方针的宣传贯彻
●相关人员对局环境方针的理解
询问、查阅记录
4.3.2
●获取地方环境法规的途径
●相关环境法律法规清单
询问
查阅清单
4.4.1
●是否制定了部门环境职责和权限，形成文件审批下发。
●各相关人员职责和权限是否明确
询问、查阅资料
4.4.5
●体系文件的控制情况：
保管、发放、使用、更改、标识等。
查看文件，查阅资料
4.5.3
●环境管理相关记录的控制情况：
标识、保存、处置等
伴随其他相关要素查阅
审核员：
年月日
审核组长：
年月日
内部审核检查表（R05—02）
受审核方
人力资源部
审核编号
02—2002
审核内容
4.2，4.4.1，4.4.2，4.4.5，4.5.3
检查表号
06
审核依据
局环境管理体系文件、ISO14001：
1996标准、相关环境法规。
标准条款
审核要点
审核方式
4.2
●环境方针的宣传贯彻
●相关人员对局环境方针的理解
询问、查阅记录
4.4.1
●是否制定了部门环境职责和权限，形成文件审批下发。
●各相关人员职责和权限是否明确
询问、查阅资料
4.4.2
●环境意识教育
●环境方针的宣传贯彻，环境法规的学习
●环境管理体系文件培训
●相关技能培训
询问、查阅记录
4.4.5
●体系文件的控制情况：
保管、发放、使用、更改、标识等。
查看文件，查阅资料
4.5.3
●环境管理相关记录的控制情况：
标识、保存、处置等
伴随其他相关要素查阅
审核员：
年月日
审核组长：
年月日
升级会员 