安全标准化内部自评计划.docx
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安全标准化内部自评计划
安全标准化自评报告
（2012年度）
青岛有限公司
安全标准化内部审核计划
№:
5.13.2-1
一、审核目的：
安全标准化运行情况，持续改进企业的安全管理绩效
二、审核范围：
公司综合办公室、车间、安管部
三、审核依据：
AQ/T9002-2010《企业安全生产标准化基本规范》
四、审核日期：
2012年1月10日
五、审核组组长/成员：
组长：
成员：
六、审核日程安排：
时间
受审核部门
审核内容
审核组
2012.1.12
安管部
综合办公室
现场检查
3人
2012.1.13
灌装车间
1、现场检查
2、安全标准化管理档案审核
3人
2012.1.14上午
公司全部
区域
安全标准化管理档案审核
3人
2012.1.14下午
审核组
1、内部自评总结；
2、讨论、确定不符合报告；
3、完成自评报告
编制：
批准：
日期：
2012.1.10日期：
2012.1.10
内部审核检查/记录表
部门：
车间、综合办公室、安管部№:
5.13.2-2
要素内容
要素编号
审核内容及方法
审核记录
企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。
5.4.1.3
检查培训记录
记录不及时
企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规程，并发放到相关岗位。
5.4.3
现场查看
未在岗位粘贴
应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。
5.5.1
查看培训记录台账
记录不及时
企业应对生产设备设施进行规范化管理，保证其安全运行。
5.6.2.1
查看现场
设备点检不及时
企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。
5.8.2.2
查看资料、现场
隐患排查不够全面，留有死角
企业应组织生产安全事故应急演练，并对演练效果进行评估。
根据评估结果，修订、完善应急预案，改进应急管理工作。
5.11.4
查看资料、现场询问
记录不及时
审核员：
日期：
2012.1.14
不符合报告
№:
5.13.2-3-1
受审核部门
安管部
审核日期
2012.1.13～14
不合格事实
审核依据
不符合标准条款
1、未及时记录公司适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求的培训记录
《企业安全生产标准化基本规范》
5.4.1.3
2、未将安全操作规程粘贴到相关岗位
同上
5.4.3
3、安全教育培训记录对培训效果未评估
同上
5.5.1
4、隐患排查（综合性、节假日前、季节性）只对灌装车间进行排查，没有涉及到办公室、仓库等部位
同上
5.8.2.2
5、组织生产安全事故应急演练，没有及时做好记录
同上
5.11.4
不合格类别：
体系性□；实施性■；效果性□
审核组成员
受审核部门负责人
不符合报告
№:
5.13.2-3-2
受审核部门
车间
审核日期
2012.1.12～13
不合格事实
审核依据
不符合标准条款
1、设备点检记录不及时
《企业安全生产标准化基本规范》
5.6.2.1
不合格类别：
体系性□；实施性□；效果性■
审核组成员
受审核部门负责人
纠正措施通知单
№:
5.13.2-4-1
受审核部门
安管部
审核日期
2012.1.13-14
通知事项：
1、未及时记录公司适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求的培训记录。
2、未将安全操作规程粘贴到相关岗位。
3、安全教育培训记录对培训效果未评估。
4、隐患排查（综合性、节假日前、季节性）只对灌装车间进行排查，没有涉及到办公室、仓库等部位。
5、组织生产安全事故应急演练，没有及时做好记录。
原因分析：
1、对安全培训记录的维护不重视，因一些琐碎没有及时填写。
2、安全操作规程已发至岗位，但没有及时制作粘贴的宣传牌在相关岗位上张贴。
3、安全培训记录的培训效果没有及时进行评估。
4、隐患排查留有死角，认为办公室、仓库等处危险性较小，没有进行普查。
5、应急演练后因琐事没有及时做好记录。
责任部门负责人：
郭明修日期：
2012.1.18
纠正措施计划：
1、补充填写培训记录；
2、制作安全操作规程宣传牌粘贴到相关岗位；
3、对员工进行培训后及时进行记录；
4、补充安全教育效果的评估，填写到安全教育记录中。
5、补充填写应急演练记录。
批准：
郭明修责任部门负责人：
郭明修日期：
2012.1.18
纠正措施实施情况：
1、已对培训记录进行了补充填写。
2、已将安全操作规程宣传牌粘贴到了相关岗位。
3、已对部分培训记录未做效果评估的进行了补充填写。
4、隐患排查必须对公司的全部场所和人员进行。
5、对应急演练的记录进行了补充记录。
部门负责人：
郭明修日期：
2012.1.25
纠正措施验证：
经验证均已按纠正措施进行了整改，效果良好。
验证人：
日期：
2012.1.25
纠正措施通知单
№:
5.13.2-4-2
受审核部门
车间
审核日期
2012.1.12-13
通知事项：
设备点检记录不及时。
原因分析：
由于设备操作人员对设备点检不重视，对设备点检的重要性不了解，所以每天对设备点检后没有及时填写登记表。
责任部门负责人：
日期：
2012.1.18
纠正措施计划：
对员工进行设备点检的内容、方法以及设备点检能给安全生产管理带来的好处，设备点检也是生产作业现场安全生产管理的一个组成部分等内容的教育培训，并加强监督检查，发现不及时填写设备点检记录的立即进行纠正，与安全奖惩挂钩。
批准：
责任部门负责人：
日期：
2012.1.18
纠正措施实施情况：
1、已按纠正措施计划对员工进行了培训。
2、采取定期和不定期的对设备点检记录进行监督检查，凡是安全管理人员只要到达作业现场就要坚持设备点检的记录情况。
部门负责人：
日期：
2012.1.23
纠正措施验证：
经验证均已按纠正措施进行了整改，效果良好。
验证人：
日期：
2012.1.24
安全标准化自评报告
№:
5.13.2-5-1
一、评审目的：
为评价安全标准化管理体系的适宜性、充分性、有效性，对安全管理体系实施持续改进。
二、评审时间：
2012年1月12日至2012年1月14日
三、评审会议地点：
办公室
四、参加人员：
五、评审会议综述：
会议由周宗伟常务经理主持：
根据AQ/T《企业安全生产标准化基本规范》要求，企业建立了安全标准化管理体系，运行了8个月，并初步见到了实效。
根据《规范》要求，企业成立安全标准化自评小组，由总经理任组长，有关部门负责人及安全管理人员为成员。
自评小组严格对照安全标准化考评验收标准要求，对企业安全生产现状及安全管理进行自评打分。
自评人员对生产现场，重点检查各项安全管理制度和操作规程的制定和执行情况，对作业现场安全设施、消防设施配置维护保养情况和库房进行检查，自评小组还查阅了大量的安全记录台帐、档案等；对企业安全生产方针、安全目标、岗位安全职责、各种自我防护知识的掌握情况进行了自查，现场演示了消防器材的使用和各种防护用品佩戴使用等内容。
通过自评得分分、缺项分分，经计算实际得分为分。
存在项不符合项（详见考评汇总表）。
企业根据自评结果对不符合项制定了改进方案，将在今后的企业标准化运行中持续改进。
安全标准化自评报告
№:
5.13.2-5-2
六、评审会议结论：
自企业安全生产实施标准化管理以来，我企业在上级安全主管部门的帮助指导下，按照AQ/T《企业安全生产标准化基本规范》要求，不断完善企业各项安全生产工作。
建立健全了企业安全管理组织机构，明确职责；完善了各项安全规章制度并得以落实；建立了各种管理台账，记录完整；安全设施、安全标志设置齐全、可靠；安全检查持续、有序，隐患排查治理及时、有效；强化安全教育培训，提高了从业人员安全意识；加强企业应急管理，及时评估、完善企业生产事故应急预案，现场应急处置方案落实到人，定期进行演练，提高了企业的应急处置能力。
积极开展企业安全文化建设活动，全面提升企业从业人员安全素质。
总之，通过实施危化品安全标准化，企业各项安全工作显着提高，整体上提高了企业的各项工作管理水平。
基本达到《规范》要求。
随着安全标准化的进一步实施，企业应在职业危害安全管理、开展危险源辨识及风险评价等方面进一步加强，不断完善企业安全工作。
七、改进要求及措施：
随着安全标准化的进一步实施，公司应加强以下方面工作：
1.及时组织从业人员学习、贯彻公司适用的法律法规、规范标准并做好记录。
2.制作安全操作规程宣传牌粘贴到相关岗位。
3.对员工进行培训后及时进行对培训的相关进行评估，并及时做好记录。
4.隐患排查必须对公司的全部场所和人员进行。
5.对应急演练的记录进行了补充记录。
6.对员工进行设备点检的内容、方法以及设备点检能给安全生产管理带来的好处，设备点检也是生产作业现场安全生产管理的一个组成部分等内容的教育培训，并加强监督检查，发现不及时填写设备点检记录的立即进行纠正，与安全奖惩挂钩。
7．加强AQ/T《企业安全生产标准化基本规范》标准条款学习，加强领导，进一步落实安全标准化运行机制，不断完善公司安全工作。
编制：
日期：
2012.1.18批准：
日期：
2012.1.18
生产企业安全生产标准化考核评级标准
№:
5.13.2-6
考核要素
考核内容
应得分
实得分
扣分
不符合项
备注
5.1目标（30分）（自评/考核得分30分）
目标
（30分）
企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。
15
15
按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标，制定考核办法。
15
15
本项合计
30
30
5.2组织机构和职责（40分）（自评/考核得分40分）
5.2.1组织机构
企业应按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员。
20
20
5.2.2职责
企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。
20
20
本项合计
40
40
5.3安全生产投入（30分）（自评/考核得分30分）
安全生产投入
企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。
30
30
本项合计
30
30
5.4法律法规和管理制度（100分）（自评/考核得分97分）
5.4.1法律法规、标准规范
（15分）
企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。
5
5
企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。
5
5
企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。
3
2
1
1
企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。
2
2
5.4.2规章制度
（20分）
企业应建立健全安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。
安全生产规章制度至少应包含下列内容：
安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。
20
20
5.4.3操作规程（20分）
企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规程，并发放到相关岗位。
20
10
10
1
5.4.4评估（15分）
企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。
15
15
5.4.5修订
（15分）
企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。
15
15
5.4.6文件和档案管理（15分）
企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。
5
5
企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。
10
10
本项合计
100
89
11
2
5.5教育培训（100分）（自评/考核得分98分）
5.5.1教育培训管理
（15）
企业应确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。
应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。
15
10
5
1
5.5.2安全生产管理人员教育培训
（25）
企业的主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。
法律法规要求必须对其安全生产知识和管理能力进行考核的，须经考核合格后方可任职。
25
25
5.5.3操作岗位人员教育培训
（40）
企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求。
未经安全教育培训，或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业。
15
15
新入厂（矿）人员在上岗前必须经过厂（矿）、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训。
5
5
在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。
5
5
操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间（工段）、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。
5
5
从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。
10
10
5.5.4其他人员教育培训
（10）
企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。
作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。
5
5
企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。
5
5
5.5.5安全文化建设
（10）
企业应通过安全文化建设，促进安全生产工作。
5
5
企业应采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。
5
5
本项合计
100
95
5
1
5.6生产设备设施（100分）（自评/考核得分80分）
5.6.1生产设备设施建设（30）
企业建设项目的所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范要求；安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
10
0
10
1
企业应按规定对项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理。
10
0
10
1
生产设备设施变更应执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更的全过程进行隐患控制。
10
10
5.6.2设备设施运行管理（50）
企业应对生产设备设施进行规范化管理，保证其安全运行。
10
7
3
1
企业应有专人负责管理各种安全设备设施，建立台账，定期检维修。
对安全设备设施应制定检维修计划。
20
10
设备设施检维修前应制定方案。
检维修方案应包含作业行为分析和控制措施。
检维修过程中应执行隐患控制措施并进行监督检查。
10
10
安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原。
10
10
5.6.3
新设备设施验收及旧设备拆除、报废（20）
设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造、拆除和报废，应符合有关法律法规、标准规范的要求。
10
10
企业应执行生产设备设施到货验收和报废管理制度，应使用质量合格、设计符合要求的生产设备设施。
5
5
拆除的生产设备设施应按规定进行处置。
拆除的生产设备设施涉及到危险物品的，须制定危险物品处置方案和应急措施，并严格按规定组织实施。
5
5
本项合计
100
77
23
3
5.7作业安全（180分）（自评/考核得分176分）
5.7.1生产现场管理和生产过程控制（50）
企业应加强生产现场安全管理和生产过程的控制。
对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患，应进行分析和控制。
对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续。
作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。
30
30
企业进行爆破、吊装等危险作业时，应当安排专人进行现场安全管理，确保安全规程的遵守和安全措施的落实。
20
20
5.7.2作业行为管理（60）
企业应加强生产作业行为的安全管理。
对作业行为隐患、设备设施使用隐患、工艺技术隐患等进行分析，采取控制措施。
60
60
5.7.3警示标志（30）
企业应根据作业场所的实际情况，按照GB2894及企业内部规定，在有较大危险因素的作业场所和设备设施上，设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示，告知危险的种类、后果及应急措施等。
20
20
企业应在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。
10
10
5.7.4相关方管理（20）
企业应执行承包商、供应商等相关方管理制度，对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理。
5
5
企业应建立合格相关方的名录和档案，根据服务作业行为定期识别服务行为风险，并采取行之有效的控制措施。
5
5
企业应对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理。
5
5
不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方。
企业和相关方的项目协议应明确。
5
5
规定双方的安全生产责任和义务。
5
5
5.7.5变更（20）
企业应执行变更管理制度，对机构、人员、工艺、技术、设备设施、作业过程及环境等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。
变更的实施应履行审批及验收程序，并对变更过程及变更所产生的隐患进行分析和控制。
20
20
合计
180
180
5.8隐患排查和治理（120分）（自评/考核得分110分）
5.8.1隐患排查（40）
企业应组织事故隐患排查工作，对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施。
10
10
法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作条件或工艺改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患排查。
20
20
隐患排查前应制定排查方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法。
排查方案应依据：
——有关安全生产法律、法规要求；
——设计规范、管理标准、技术标准；
——企业的安全生产目标等。
10
10
5.8.2排查范围与方法（20）
企业隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。
10
10
企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。
10
5
5
1
5.8.3隐患治理（40）
企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。
10
10
隐患治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。
重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。
10
10
隐患治理措施包括：
工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。
10
10
治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评估。
10
10
5.8.4预测预警（20）
企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。
20
20
1
本项合计
120
115
5
1
5.9重大危险源监控（60分）（自评/考核得分20分、缺项40分）
5.9.1辨识与评估（20分）
企业应依据有关标准对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估。
20
20
5.9.2登记建档与备案（10）
企业应当对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案。
10
0
缺项
5.9.3监控与管理（30）
企业应建立健全重大危险源安全管理制度，制定重大危险源安全管理技术措施。
30
0
缺项
合计
60
20
5.10职业健康（60分）（自评/考核得分48分、缺项10分）
5.10.1职业健康管理（20）
企业应按照法律法规、标准规范的要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具。
5
5
企业应定期对作业场所职业危害进行检测，在检测点设置标识
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