内幕交易自查报告与内控合规宣传片合集.docx
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内幕交易自查报告与内控合规宣传片合集
内幕交易自查报告与内控合规宣传片合集
内幕交易自查报告
为顺应监管转型，有针对性地提高上市公司规范运作水平，安徽证监局梳理了近期辖区上市公司违法违规行为，并将相关情况对上市公司进行通报，要求上市公司进行自查自纠，进一步提高规范运作意识。
首先，梳理违法违规行为，提高预防违法违规的针对性。
以点名的形式通报了辖区上市公司上半年在信息披露、财务核算、内控建设、内幕交易防控等方面的违法违规行为。
信息披露违法违规主要表现为虚假披露、未及时披露重大事项等;财务核算违规主要表现为由控股股东集中管理上市公司银行账户、在建工程未及时转固定资产等;内控违规主要表现为内控机制缺陷等;内幕交易防控主要表现为违规买卖股票等。
通报中列举出各类违法违规行为的具体主体和事项，既加强了警示教育，也提高了预防违法违规行为的针对性。
其次，提出四点监管要求，增强上市公司规范运作意识。
一是加强学习培训，了解最新监管政策，明确自身责任，增强对法律法规的敬畏意识。
二是重视信息披露，规范信息披露管理，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，建立以投资者需求为导向的信息披露体系。
三是强化内控建设，建立健全科学规范的内控体系，强化对内控制度的执行力。
四是禁止内幕交易，提高内幕信息保密和登记管理意识。
再次，推动公司自查自纠，促进上市公司监管转型和效能提升。
一方面，辖区上市公司数量增多，监管资源相对有限，开展上市公司自查自纠，有利于将更多监管资源集中到高风险公司上去，从而提高上市公司监管效率。
另一方面，上市公司开展自查自纠，定期对自身规范运作水平进行体检，有利于公司查漏补缺、及时纠正错误，提高规范水平。
我局将在今后现场检查中，对自查自纠情况进行检查，并对检查出的问题依法严格处理。
篇二：
自查工作报告模板。
资产证券化业务自查工作报告（模板）一、机构基本情况
（一）资产证券化业务开展情况
（二）风险控制、合规管理情况及业务运行风险状况评估1、管理制度方面
（1）资金与账户运作的分立管理长江资管客户资金与自有资金在账户管理、会计核算、资金划拨等方面实行了严格的分立管理，并通过对客户资金实行封闭式运作和集中式管理，确保客户资金与自有资金的严格分离。
自有资金与客户资金的划拨与核算是严格独立、相互分开，不允许存在混合操纵的现象。
长江资管专门为专项计划建立单独的账户，实行单独管理，单独运作，独立托管给托管银行，保证专项计划安全运作。
专项计划资金与自有资金及其他资产管理业务的客户保证金在账户管理、会计核算、资金划拨等方面实行严格的分立管理，有效地防范了各业务之间的利益冲突。
（2）部门与人员单独设置长江资管设立相互独立的资产管理总部、权益投资总部、公募基金管理总部、固定收益投资总部等部分，分别负责资产管理业务、权益类业务、公募基金业务和固定收益及量化类产品业务等。
各部门有明确的部门职能与相应的人员配置，部门负责人、投资主办人及业务人员严格分离、相互独立，不存在部门之间的兼职现象。
专项计划业务管理的主要岗位由专门人员执行，与其他资产管理业务人员相互独立，不允许人员在不同资产管理业务之间的兼职。
长江资管设立管理过程中核对、检查制度，各业务岗位的业务人员互相监督。
长江资管专门设有独立的合规风控部，对业务进行全程监控、监督。
该设施有效地防范了专项计划的业务管理人员与其他业务部门人员及其他资产管理业务人间的利益冲突。
（3）场地与硬件分开管理长江资管各资产管理业务部门在办公场所、交易系统、交易席位均实现了物理隔离，从而保证了各资产管理业务之间的独立运作与管理，有效地防范了关联交易风险及各类保密信息的泄漏。
长江资管各业务部门的员工不得进入其他业务部门的办公场所，除非由于特定事由并事先获得所进入业务部门负责人同意。
专项计划管理人员不得向其他资产管理部门业务人员透漏任何有关专项计划的保密信息。
（4）领导与组织机制在各资产管理业务由不同部门开展的基础上，公司高级管理人员也按照不相容岗位不兼职的原则进行分工，即由不同的公司领导分管各资产管理业务。
对不同性质的业务实行垂直管理，进一步保证各项业务的独立运作。
各部门均设有相应的业务决策负责人，公司设投资决策委员会，从投资决策的组织机制上保证了各部门投资决策的相互独立。
在长江资管制度中明确规定禁止内幕交易，坚决杜绝利用各种内幕消息进行交易，对违规行为严肃查处至追加刑事责任。
（5）客户利益优先原则当发生公司自身利益与专项资产管理业务发生冲突时，公司的原则是客户利益优先。
根据资产管理业务的宗旨、公司的诚信原则及专项资产管理合同的要求，公司应尽最大努力使客户委托资产保值增值。
因此，当客户利益与专项资产管理计划利益有冲突时，以客户利益优先原则。
（6）前后台业务分立制度长江资管设立了独立的合规风控部对业务进行全程监控，切实防范、控制专项计划运作中的利益冲突及风险，以保证风险控制工作的独立、客观和审慎。
资产证券化业务的风险控制机制是在公司统一的内部控制和风险管理体系下运行的。
（7）在长江资管自有资金或管理的集合资产管理计划资金参与专项计划份额后，防范与专项计划客户之间可能出现利益冲突的措施长江资管自有资金参与计划份额的，将与专项计划其他投资者同等对待，自有资金或管理的集合计划资金将与专项计划客户的资金统一立账管理。
在专项计划推广和管理过程中，专项计划管理人员不得向其他资产管理业务部门人员透露任何有关专项计划的保密信息，（内幕交易自查报告）长江资管其他资产管理业务部门参与专项计划份额的，纯粹是该部门自己判断的结果。
（8）内外部相结合的合规检查制度公司设有合规风控部对专项资产管理业务进行专门的内部合规检查。
合规风控部是长江资管的常设职能机构，负责对全公司经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，包括对公司内部新产品、新业务方案和向证监会报送的申请材料或报告进行合规审核，防范公司专项资产管理业务和其他资产管理业务之间的利益输送行为等。
其主要职责包括：
通过对专项资产管理业务的风险控制工作进行定期或不定期的自查，建立健全专项资产管理业务的内部控制制度与业务流程；执行公司的风险控制政策与措施；识别与评估专项资产管理业务一线的风险并提出风险控制的建议；对专项资产管理业务进行风险评估，提出风险控制措施，并对该业务风险进行跟踪和防范。
2、业务流程与风险防控措施长江资管客户资产管理业务由公司各资产管理业务部门按照业务职能分别独立运作，各部门之间被严格禁止交叉对外开展业务。
公司设投资决策委员会和风险管理委员会，分别履行资产配置及投资决策和内部控制的职能。
其中内部控制职能具体由合规风控部履行，风险管理委员会为其业务指导机构。
在公司内，业务部门负责开展各类客户资产管理业务。
公司财务部、信息技术部、研究部等部门及长江证券（母公司）各总部部门，分支机构、直属机构分别提供相应支持。
（1）投资决策程序投资决策程序包括资产配置、行业配置、投资标的选择三个层面。
投资决策委员会在听取投资研究人员对宏观经济形势、货币政策走向及市场投资趋势分析报告的基础上，结合自身判断，投资决策委员会审议投资经理提交的投资组合资产配置报告，确定受托募集资产在各类投资标的证券间的配置比例，并对投资组合资产配置报告的可行性进行详细的分析与论证，最终形成投资决议。
资产管理计划的投资决策应于研究报告充分分析讨论之后进行；投资经理根据投资决策委员会的投资决议，参考投资标的证券名单，构建投资组合。
当投资项目的资金额超过投资经理的投资权限时，投资经济根据不同情况提交部门负责人或投资决策委员会审议，经批准后执行。
（2）风险控制措施依据公司章程，根据资产管理业务特点和业务发展的需要，围绕公司运作的各个层次和客户资产管理业务的各个环节，建立
篇三：
需要自查买卖股票的情况。
需要自查买卖股票的情况---上市公司回购提交的文件中：
上市公司董事、监事、高级管理人员及参与本次回购的各中介机构关于股东大会作出回购决议前6个月买卖上市公司股份的自查报告；在《回购报告书》中披露：
上市公司董事、监事、高级管理人员在股东大会回购决议公告前6个月是否买卖上市公司股份的行为，是否存在单独或与他人联合进行内幕交易及市场操纵的说明。
---重大资产重组及非公开发行股票等重大敏感信息：
1、公告前20个交易日累计涨跌幅超过20%的，剔除大盘因素和同行业板块影响因素。
上市公司提起行政许可申请时，应充分举证没有内幕交易行为。
2、涉及行政许可以及无先例、存在不重大确定性、需要向有关部门政策咨询及方案论证的重大事项的，上市公司应当提交自事实发生之日起前6个月无持有或买卖上市公司股票的文件。
内控合规宣传片
市分行组织员工观看警示教育宣传片为不断强化各级管理人员严格履职，提高全行员工遵章守纪、依法合规的风险防范意识，有效遏制各类案件发生，不断提高防范经营风险的能力。
10月31日，市分行组织全行员工观看了总行制作的警示教育宣传片，使广大干部、员工普遍受到了一次深刻的警示教育。
宣传片以真实案件为例，展示了银行各种职务犯罪，揭露了案犯在金钱和利益的诱惑下逐步走向犯罪的心路历程，最后的下场无一不是锒铛入狱，葬送了美好生活。
片中通过八个经典案例从案件诱发的原因、表现形式、暴露出的问题以及如何有效防控等多个方面进行讲解，阐述了案件防控的重要性和违规操作的危害性，教训深刻，发人深省。
该片以真实的案例提示了业务操作中的风险点，通过违规案例反映了个别员工对金钱的贪欲,以及个别管理人员的敷衍履职，再现了导致发生事故案件的全过程。
片中银行工作人员法制意识淡薄，目无规章制度，利用工作便利，以身试法，挪用客户资金，给客户和银行带来巨大的损失，还严重损害了银行的形象，最终也使自己走上了犯罪的道路。
录像中血的教训给人以极大振动，从反面教育人们要珍惜生活、珍爱自由、珍爱岗位、廉洁自好，否则法网恢恢，疏而不漏，面临的只有高墙铁窗的监狱生活。
通过集中开展警示教育，促使广大管理人员和员工以案为鉴，自觉提高依法合规意识，切实遵守规章制度，忠实履行职业操守，珍惜自己职业生涯。
同时也告诫每一位员工要熟知与本职工作相关的流程、风险点、风险环节、控制措施及岗位职责。
时时、处处、事事以敬业、真诚、严谨、自律的工作态度和作风，做到人人主动合规，事事处处合规，才能为我行的稳健经营和发展筑起一道牢固的“防火墙”。
篇二：
合规警示片观后感
合规经营审慎经营防范银行经营风险——合规经营教育片观后感11月16日晚，营业部组织全体员工在二楼多媒体教室观看了合规经营警示教育片，通过大量详实的案例回放，让我知道了银行业及从业人员操作合规的重要性，这些相继发生的重大案件大多是由银行自身合规风险管理失控所致。
近两年来,银监会通过不断加大监管力度,强化案件综合治理,促使银行内部多年累积的合规风险与操作风险等陈案得以充分暴露,银行业空前重视依法合规经营。
银监会多次强调指出,银行业金融机构要深刻理解合规风险管理与合规文化建设的科学内涵,运用科学发展观与时俱进地抓好合规风险管理机制建设。
随着银行各项改革的持续推进,银行治理结构不断完善,组织架构和业务流程逐步深入,也为中资银行合规风险管理机制的构建创造了最为有利的时机。
迫切需要中资银行借鉴国际银行业合规风险管理机制建设的实践经验,及时制定合规政策,设立合规部门,建设和培育有效的合规风险管理机制,科学梳理并修订各项业务的操作规章,使依法合规经营原则真正落实到业务流程的每一个环节,乃至每一位员工。
合规是银行业发展的立身之本，银行经营处处离不开合规。
合规是一种习惯——“君子不立危墙之下”。
只有不断完善自我，约束自我，才可以规避风险，在金融市场的竞争中坚持操守，远离风险漩涡。
想让合规成为一种习惯，就必须在工作中注意每一个细节，遵守每一项制度，让合规成为左右思维的“紧箍咒”。
合规是一种意识——“居安思危，思则有备，有备无患”。
提高警惕，以防祸患。
从众多案例中我们不难看出，银行内部忽视合规文化建设的重要性，问题的产生往往不是决策或投资的失误，而是内部执行中对规则的漠视与对抗。
没有一支铁一般的合规执行队伍与授权权限标准的划分，合规只是一纸空谈。
合规文化是一种力量——“博观于约取，厚积薄发”。
三流银行做业务,二流银行做管理,一流银行做文化。
合规文化只有成为一种习惯、成为一种意识，融入到每一名银行领导与员工的血液与灵魂中，才会成为一种力量，一种自我约束、自我完善、自我鞭策、自我成长的力量。
当前，我行处于发展的关键时期，防控金融风险十分重要，而防控风险的关键就在于合规操作。
推进合规文化建设，必将为我行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的保证。
总之，坚持以人为本，通过合规文化管理，加强沟通和协调，强化内控建设，创造一种民主和谐的内控环境，使全体员工认真履行岗位职责、养成自觉合规操作及遵纪守法的良好习惯，对于推进我行各项业务稳步、稳健发展有着至关重要的作用。
20**年11月17日
篇三：
企业合规文化上墙宣传标语
企业合规文化上墙宣传标语20**-12-1920:
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2企业文化--之合规文化上墙宣传标语1、合规创造价值”、“合规人人有责。
2、风控比盈利更重要，合规比创新更重要，规则比权力更重要，执行比规划更重要，做优比做大更重要，廉洁比业绩更重要，良心比诚信更重要，培养比引进更重要，防范比治理更重要，安全比速度更重要。
3、强化合规经营，推进规范管理4、严格自律合规经营稳健发展5、合规经营，把中国人保做优、做强。
6、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。
加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要加强合规文化教育，是提高经济效益的需要7、增强内控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营。
8、员工是企[本文来自第一公文网:
//gongwen.1kejian.]业合规文化的实践者和创造者9、创新服务方式，满足客户需要，提升企业合规文化。
10、加强党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，财务上墙标语1、诚信为本，依法理财2、清清楚楚算账，明明白白做人3、诚信为本，操守为重；坚持原则，不做假账4、坚持原则，不徇私情5、为领导当好参谋，为公司依法理财6、合规就是效益7、作业标准记得牢，驾轻就熟不烦恼8、分析原因要认真，解决问题要彻底9、你思考，我动脑，质量提升难不倒10、控制每一道流程，做好每一项工作11、执行力的关键是细节12、企业的执行力关键在于集体的执行力13、没有执行力，就没有竞争力14、多思考才能创新，勤检讨才有进步15、知识是力量的源泉，学习是成功的基石16、以人为本、和谐奋进。
17、依法合规经营是中国人保改革发展的生命线。
18、合规人人有责。
19、合规创造价值。
20、合规从高层做起。
21、人人合规，违规必究。
22、公司倡导以诚信、守法为中心的合规文化。
23、统一法人、授权经营管理。
24、反洗钱--我们的责任。
25、反洗钱，法律赋予的权利与义务。
26、知法守法，做一个合格的公民。
27、信守职业道德，真诚地对待客户。
28、严守国家、公司和客户的各种商业秘密，是市场竞争的基本要求。
29、笃守信誉，公正理赔。
企业文化企业业训：
责任荣誉梦想经营理念：
依法合规经营追求卓越品质竞争理念：
永不停止前进的步伐产品理念：
没有最好只有更好员工理念：
立德立志立业团队精神：
人人为我我为人人工作理念：
—必须有清晰科学的工作思路；—必须有务实的优良工作作风；—必须有改革创新的精神状态；—必须有清正廉洁的良好形象。
人才理念：
以人为本—为有志于公司事业发展搭建施展才华的广阔舞台。
规范理念：
以人为本、规范至上、科学管理、杜绝违规、强化管控、保障业务健康、持续发展。
思想政治工作理念：
坚持“三个到位”；即：
思想到位，组织到位，工作到位。
坚持“三个结合”；即：
同弘扬企业精神相结合，同企业文化建设相结合，同为职工办实事相结合。
坚持“四个渗透”；即：
渗透到市场开发中，渗透到经营管理中，渗透到改革开放中，渗透到企业稳定中。
坚持“四个观念”；即：
服务观念，突出思想政治工作要服务于企业的整体经营管理中。
效益观念：
通过科学的管理和激励的考核办法调动广大员工的工作积极性，提高效益，增加收入。
人本观念；以人为本，把思想政治工作同为员工办实事相结合，增强思想政治工作的针对性和实效性。
创新观念：
坚持创新是企业生存的根本出路，增强创新意识，促进企业发展。
为服务富裕文明和谐新青海建设做出更大贡献！
为打造更新、更高“精品公司”努力奋斗！
企业文化标语大全1没有品质，便没有企业的明天。
2品质，企业未来的决战场和永恒的主题。
3.全员参与，强化管理，精益求精，铸造品质。
4讲究实效、完善管理、提升品质、增创效益。
5优秀的职员：
忠于公司、终于职业、忠于人格。
6成功者找方法，失败者找借口。
团队精神，是企业文化的核心。
8技术是基础，管理是动力。
9行动是成功的开始，等待是失败的源头。
10沟通与合作，带给你完善紧密的联系和无限的效益。
11.有品质才有市场，有改善才有进步。
12.做好了，才算做了。
13.提供优质的产品，是回报客户最好的方法。
企业文化宣传标语1.因为有我，所以会更好。
2.不要小看自己，人有无限可能。
3.态度决定一切，细节决定成败。
4.只有勇于承担责任，才能承担更大的责任。
5.多点沟通，少点抱怨；多点理解，少点争执。
6.自我提升，良性竞争；相互欣赏，相互支持。
7.团结一条心，石头变成金。
8.强化竞争意识，营造团队精神。
9.您的自觉贡献，才有公司的辉煌。
10.追求客户满意，是你我的责任。
11.有一分耕耘，就有一分收获。
12.只有不完美的产品，没有挑剔的客户。
◆企业文化宣传标语1关注制度珍惜资源勤俭节约共同发展2会而不议议而不决决而不行这样的会议是属最浪费的行动。
3我们极度鄙视一切不合规的行为。
4找方法才能成功，找借口只有失败。
5争取一个客户不容易，失去一个客户很简单。
品质宣传标语1细心、精心、用心，品质永保称心。
2创新突破稳定品质，落实管理提高效率。
3内部审核定期做，系统维持不会错。
4作业标准能遵守，品质效率不用愁。
5顾客反馈勤分析，品质改善有主意。
6原始记录要可靠，统计分析才有效。
7.品质是做出来的，不是说出来的。
8.以科技为动力，以质量求生存。
9.每天自我检讨，品质自然更好。
10.勤思考，品质提升难不倒。
11.革除马虎之心，提升服务品质。
12品质你我做得好，顾客留住不会跑。
13找方法才能成功，找借口只会失败。
14没有措施免谈管[本文来自第一公文网:
//gongwen.1kejian.]理，没有计划如何工作。
◆品质宣传标语1改革创新追求品质，落实管理提高效率。
2承保、理赔按标准，公司权益有保证。
3456宁愿保前严把关，不可事后交罚款。
品质管理讲流程，沟通协调很重要。
创造价值，以质为根。
优质服务，带来客户云云。
品质为本，财富为果。
8.一丝之差，优劣分家。
9我们的策略是以质量取胜！
10文件受控易管理，贯彻执行要落实11要有好的灌溉，才有好的成果12做好品质管理，打好品管基础13顾客是我们的上帝，品质是上帝的要求14.不绷紧质量的弦，弹不出市场的调。
15.改善服务要落实，合规经营创价值。
16零缺点的操作流程，创造一流的优质产品。
1人人参与创新，人保伟大事业一定能够成功。
18市场竞争不同情弱者，不创新突破只有出局。
19投入多一点，方法好一点，绩效自然高一点。
20每天上班勤思考，关注自然更顺畅。
21规范每一道程序，做好每一单业务。
22.养成良好习惯，提高整体素质。
23.强化服务意识，倡导奉献精神。
24整理整顿做得好，工作效率步步高。
25除陈推新坚持做，和谐环境真不错。
26.培养优质素养，提高团队力量。
2思一思研究改善措施试一试坚持不懈努力28创造舒适工作场所，不断提高工作效率。
29整理整顿做得好，市场竞争没烦恼。
30实施效果看得见，持之以恒是关键。
31.从你我做起，让我们更有自信！
32合规-腾出更大的空间33整顿-提高工作效率34清除传统旧观念，推出合规经营新天地35提供优质的服务，就是回报客户最好的方法。
36沟通与合作，带给你完善紧密的联系和无限的效益。
3严谨思考，严密操作；严格检查，严肃验证。
38人人有改善的能力，事事有改善的余地。
39时时寻求效率进步，事事讲究方法技术。
40.沟通达共识，左右协调求进步。
41.强化团队，提高工作效率。
42.无差错能手，向零缺陷迈进。
43今天不努力工作，明天努力找工作。
44落实合规责任，完善合规制度。
45.培育礼仪员工，创造团队精神46自觉遵守合规制度，养成合规良好作风。
47.合规是企业永恒的主题。
48.市场是海，质量是船，品牌是帆。
49今日的质量，明日的市场。
50.筑质量长城，兴人保伟大事业。
51.合规——效益之源。
52.未来的成功属于合规领先者的世界。
53.创造辉煌，唯有合规。
54.品质合格是尽社会的义务，品质卓越是对社会的贡献。
55和传统的昨天告别，向规范的未来迈进。
56.只有步入合规经营的轨道，才有无限延伸的空间。
57.客户是企业发展的源泉。
58.正视合规增强信心，艰苦奋斗，再创辉煌。
59.增强紧迫感、加强责任心、全力抢市场、打好翻身仗。
60.转变观念，转变作风，创新机制，创新局面。
61用心血融铸经营理念，让企业文化生生不息。
62.树立核心价值观，而且要善于学习，更要善于创造。
63.合规是企业的生命。
64.品质—企业致胜的关键。
65.合规—带给你看得见的未来，说不出的精彩。
66.时代精神演绎民族灵魂，优质精神构筑时代精神。
67.效益靠质量，质量靠合[本文来自第一公文网:
//gongwen.1kejian.]规，技术靠人才，人才靠教育。
68.产品的质量是拓展的翅膀，航程无限，辉煌有期。
69.创新是根本，质量是生命，合规是宗旨，效益是目标。
0.质量为先，信誉为重，管理为本，服务为诚。
1.优质服务，是打开市场大门的金钥匙。
2.合规经营，是市场竞争必胜的保证。
3.善战者，求之于势，不责于人，故能择人优势。
4全员讲合规，合规利全员。
5.人的能力是有限的，而人的努力是无限的。
6重视合规，规范运作，确保质量，信誉承诺。
7.建质量效益之路，创质量效益之业。
8坚持合规第一的原则，提供优质满意的服务。
9、对待工作，我们需要是严格；对待生活，我们需要是关怀。
80、企业不仅支付你薪酬，还充实你的人生。
81、社会上你未必显眼，但在企业里你永远重要。
82、在你的岗位上，你就是专家。
83、如果你认为自己是对的，请给予别人犯错的机会。
84.合规是幸福的保障，治理违规保障安全。
85.合规创造幸福，违规带来痛苦。
合规就是效益，合规就是幸福。
86.合规在你手中，合规伴您幸福，合规创造财富。
87.合规文化是企业文化建设的基础，合规文化是企业文化的组成部分。
88.提高全员合规素质必须从小事抓起，积极开展全员合规文化活动。
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