柜台业务流程.docx

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柜台业务流程

柜台业务流程

开立证券（资金）账户

一、开立A股证券账户

（一）开立证券账户流程图

开立证券账户流程图

二、开立A股资金账户

（一）资金账户开户流程图

三、开立B股开户

（一）开立B股证券账户

证券账户挂失及补办流程图

图4—5账户挂失补办流程

（一）证券账户注册资料变更

注明不合格原因

原因

验证不合格退还申请人

因传送数据错误或变更,不合格

变更证券（股票）账户注册资料流程图

（四）非交易过户

接受登记公司过户确认单

非交易过户确认单交继承人

经办人核验证件

申请人填写股份非交易过户申请表

登记公司审查

复印过户人证件

留存过户人资料、登记编号、过户资料归档

经办人审核申请表

继承公证书、身份证、证券账户卡、冻结证明

登记公司传真或特快专递或实时开户系统送至登记公司

向当事人双方分别收取手续费，代收印花税上缴

社会公众股非交易过户流程图

验证不合格退还申请人

不合格注明原因

因传送数据错误或变更,不合格

三、资金账户挂失和补办、解挂

接受登记公司查询结果

打印查询结果交查询人

经办人核验证件

申请人填写查询申请表

登记公司审查

复印挂失申请人证件

留存变更人资料、归档

经办人审核申请表

自然人、法人提供身份证明文件、证券账户卡

按规定准确录入查询内容上传

因传送数据错误或申请变更不合格

注明不合格原因

验证不合格,退还申请人

（三）资金账户冻结与解冻

（五）密码修改与清密

申请人填写密码变更申请表

经办人核验证件

经办人进行电脑清密

变更人输入变更后的新密码

归还证件于客户

申请人提供身份证、

证券账户卡

经办人审核申请表

将申请表粘贴在文本预留处

验证不合格,退还申请人

填写不合格

密码变更流程图

四、撤销指定交易、转托管及资金账户销户

（一）撤销指定交易和转托管

指定交易与撤销指定交易流程图

经办人审核证件

归还申请人证件

申请人提供身份证、证券账户卡

申请人填写撤销指定交易申请

申请人签定指定交易协议

交易时间完成指定交易

统计股份与市值

撤销指定交易

经办人办理撤销指定交易

账户状态违约

归还申请人证件、指定交易协议书

整理、编号、留存资料

主管经理签字或部门负责人签字

验证不合格,退还申请人

说明不合格原因

（二）资金账户销户

一、柜台委托

委托人填写或提供委托凭证

经办人核验证件与委托凭证

执行委托买卖或撤单

经办人在凭证上签字与编号

归还委托证件与委托凭证客户联

委托人提供身份证、证券账户卡

留存委托凭证

人工委托流程图